О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОЙ
ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ"
ПРИКАЗ
ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
8 сентября 2000 г.
N 71
(НЦПИ)
С целью совершенствования и отработки системы ввода, учета,
обработки и хранения информации о деятельности негосударственных
пенсионных фондов приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие "Временную инструкцию по
созданию форм квартальной отчетности негосударственных пенсионных
фондов для передачи ее по каналам электронной почты", начиная с
представления отчетности за III квартал 2000 г.
2. Установить, что представление квартальной отчетности по
каналам электронной почты негосударственными пенсионными фондами
является необязательным и осуществляется наряду с представлением
соответствующей отчетности на бумажном носителе.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возлагаю на
заместителя руководителя Инспекции Федулова Ю.А.
Руководитель Инспекции
В.И. МУДРАКОВ
8 сентября 2000 г.
N 71
УТВЕРЖДЕНА
Приказом Инспекции негосударственных
пенсионных фондов
от 8 сентября 2000 года
N 71
ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ
ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
В настоящее время становится настоятельной необходимостью
осуществление полного перехода на представление негосударственными
пенсионными фондами отчетности только средствами электронной почты,
что и планируется Инспекцией НПФ на ближайшую перспективу.
Временная инструкция предназначена для освоения фондами новых
электронных форм отчетности. В связи с этим на данном этапе
электронная квартальная отчетность представляется фондами в дополнение
к обязательной отчетности на бумажном носителе.
1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления
негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности по
каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные
реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной отчетности - до 30 числа
месяца, следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru.
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют квартальную
отчетность по каналам электронной почты в соответствии с требованиями
настоящей Инструкции как дополнение к обязательным документам
отчетности на бумажном носителе.
1.5. Электронное сообщение готовится на основе документа
негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем.
Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным
документам.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения
2.1. Структура электронного письма.
Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат
электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange,
Outlook.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной
почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet quart.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на
почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (СС) и "Невидимая копия" (ВСС) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с
использованием символов латинского алфавита (требование вызвано
различиями в программах, которые могут использовать НПФ для
составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии;
отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.
Пример текста электронного письма: "NPF "Alternativa",
S-Peterburg, L/N 16, otchet 3 quart 2000 G.M.Brodsky".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен
высший приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих
файлов, присоединяемых к электронному письму: со сведениями о
выполнении договорных обязательств, со сведениями о финансовом
положении фонда, со сведениями по реализации пенсионных схем, со
сведениями об инвестиционной деятельности, с пояснительным текстом.
2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
- со сведениями о выполнении договорных обязательств
qdZYXXX.dbf,
- со сведениями о финансовом положении фонда
qfZYXXX.dbf,
- со сведениями по реализации пенсионных схем
qrZYXXX.dbf,
- со сведениями об инвестиционной деятельности
qiZYXXX.dbf,
- с пояснительным текстом
qZYXXX.txt,
где q - идентификатор квартальной отчетности; Z - идентификатор
порядкового номера квартала в виде цифр от 1 до 4; Y - идентификатор
номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии
НПФ.
Примеры наименований
- текстового файла поясняющего письма к отчету за I квартал 2000
года для фонда, имеющего номер лицензии 16:
q10016.txt;
- файла со сведениями по реализации пенсионных схем за II квартал
2001 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:
qr21321.dbf;
- файла квартальной отчетности со сведениями о финансовом
положении фонда за III квартал 2000 года для фонда, имеющего номер
лицензии 115:
qf30115.dbf.
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к
электронному письму
Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате "text
only".
4. Формат файлов квартальной отчетности
4.1. Квартальная отчетность представляется в виде файлов типа dbf
с одной записью файлов со сведениями о выполнении договоров и о
финансовой деятельности, для файла со сведениями о реализации
пенсионных схем число записей должно равняться количеству применяемых
фондом пенсионных схем. Для справки: файлы создаются в среде программ
- FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы квартальной отчетности типа dbf по наименованию полей
и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих
таблицах:
4.2.1. Для файла со сведениями о финансовом положении фонда:
-----------------------------------------------------------------------
| Поле | Описание | Формат данных |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| n | порядковый номер записи | счетчик (вводить |
| | | постоянно цифру 1) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_ot | отчетная дата (первое число месяца, | Краткий формат даты |
| | следующего за отчетным периодом) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| lic | номер лицензии | Целое число |
| | | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_pr | дата представления отчета | Краткий формат даты |
| | (отправки) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f100 | Собственное имущество фонда (тыс. | действительное |
| | рублей) | число (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f110 | Пенсионные резервы (тыс. рублей) | действительное |
| | | число (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f111 | Резервы покрытия пенсионных | действительное |
| | обязательств (тыс. рублей) | число (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f112 | страховой резерв (тыс. рублей) | действительное |
| | | число (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f120 | Имущество, предназначенное для | действительное |
| | обеспечения уставной деятельности | число (float) |
| | фонда (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f130 | Полученные займы и кредиты (тыс. | действительное |
| | рублей) | число (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f210 | Пенсионные взносы за период с | действительное |
| | начала года до конца очередного | число (float) |
| | квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f211 | Пенсионные взносы от юридических | действительное |
| | лиц за период с начала года до | число (float) |
| | конца очередного квартала (тыс. | |
| | рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f2111 | Пенсионные взносы от организаций - | действительное |
| | учредителей за период с начала года | число (float) |
| | до конца очередного квартала (тыс. | |
| | рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f212 | Пенсионные взносы от физических лиц | действительное |
| | за период с начала года до конца | число (float) |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f2121 | Пенсионные взносы от работников | действительное |
| | организаций - учредителей за период | число (float) |
| | с начала года до конца очередного | |
| | квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f220 | Доход от размещения пенсионного | действительное |
| | резерва за период с начала года до | число (float) |
| | конца очередного квартала (тыс. | |
| | рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f230 | Доход от использования имущества, | действительное |
| | предназначенного для обеспечения | число (float) |
| | уставной деятельности фонда за | |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f240 | Целевые взносы вкладчиков за период | действительное |
| | с начала года до конца очередного | число (float) |
| | квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f250 | Благотворительные взносы и другие | действительное |
| | законные поступления за период с | число (float) |
| | начала года до конца очередного | |
| | квартала (расшифровать) (тыс. | |
| | рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f260 | Всего поступлений за период с | действительное |
| | начала года до конца очередного | число (float) |
| | квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f310 | Выплаты негосударственных пенсий за | действительное |
| | период с начала года до конца | число (float) |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f320 | Выкупные суммы по расторгнутым | действительное |
| | договорам и выплаты наследникам за | число (float) |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f330 | Расходы, связанные с обеспечением | действительное |
| | деятельности фонда за период с | число (float) |
| | начала года до конца очередного | |
| | квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f340 | Расходы на внешнее страхование за | действительное |
| | период с начала года до конца | число (float) |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f350 | Другие расходы за период с начала | действительное |
| | года до конца очередного квартала | число (float) |
| | (тыс. рублей) (расшифровать) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f360 | Всего расходы (тыс. рублей) | действительное |
| | | число (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f370 | Направлено в пенсионный резерв за | действительное |
| | период с начала года до конца | число (float) |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| f380 | Направлено в страховой резерв за | действительное |
| | период с начала года до конца | число (float) |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
-----------------------------------------------------------------------
4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении договорных
обязательств:
-----------------------------------------------------------------------
| Поле | Описание | Формат данных |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| n | порядковый номер записи | счетчик (вводить |
| | | постоянно цифру 1) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_ot | отчетная дата (первое число месяца, | Краткий формат даты |
| | следующего за отчетным периодом) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| lic | номер лицензии | Целое число |
| | | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_pr | дата представления отчета | Краткий формат даты |
| | (отправки) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d110 | Современная стоимость обязательств | действительное число |
| | фонда (тыс. рублей) | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d120 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров (единиц) - всего | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d121 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров с юридическими лицами | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d1211 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров с организациями - | (number) |
| | учредителями | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d122 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров с физическими лицами | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d1221 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров с работниками организаций | (number) |
| | - учредителей | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d130 | Количество участников фонда по | Целое число |
| | действующим пенсионным договорам | (number) |
| | (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d131 | Количество участников фонда по | Целое число |
| | действующим пенсионным договорам - | (number) |
| | работников организаций - | |
| | учредителей | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d132 | Количество участников фонда по | Целое число |
| | действующим пенсионным договорам, | (number) |
| | проживающих на территории других | |
| | субъектов Российской Федерации | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d140 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | негосударственную пенсию (человек) | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d141 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пожизненные пенсии | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d142 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пенсию в течение установленного | (number) |
| | срока | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d1421 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пенсию в течение установленного | (number) |
| | срока менее 3 лет | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d1422 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пенсию в течение установленного | (number) |
| | срока от 3 до 5 лет | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d1423 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пенсию в течение установленного | (number) |
| | срока от 5 до 10 лет | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d1424 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пенсию в течение установленного | (number) |
| | срока свыше 10 лет | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d143 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | пенсию до исчерпания счета | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d150 | Сумма негосударственных пенсий, | действительное число |
| | подлежащих выплате в квартал, | (float) |
| | следующий за отчетным (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d210 | Количество заключенных пенсионных | Целое число |
| | договоров за период с начала года | (number) |
| | до конца очередного квартала | |
| | (единиц) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d220 | Количество участников по | Целое число |
| | заключенным пенсионным договорам за | (number) |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d230 | Количество прекращенных договоров | Целое число |
| | за период с начала года до конца | (number) |
| | очередного квартала (единиц) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d240 | Количество выбывших участников за | Целое число |
| | период с начала года до конца | (number) |
| | очередного квартала (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d241 | Количество выбывших участников | Целое число |
| | вследствие выполнения обязательств | (number) |
| | по договору за период с начала года | |
| | до конца очередного квартала | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d242 | Количество выбывших участников в | Целое число |
| | связи с расторжением договора за | (number) |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d243 | Количество выбывших участников в | Целое число |
| | связи со смертью участника за | (number) |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала | |
-----------------------------------------------------------------------
4.2.3. Для файла со сведениями о реализации пенсионных схем:
-----------------------------------------------------------------------
| Поле | Описание | Формат данных |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| n | порядковый номер записи | счетчик (количество |
| | | записей должно |
| | | соответствовать |
| | | количеству действую- |
| | | щих пенсионных схем) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| un_n | Уникальный номер схемы | Целое число |
| | | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, | Краткий формат даты |
| | следующего за отчетным периодом) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| lic | Номер лицензии | Целое число |
| | | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_pr | Дата представления отчета | Краткий формат даты |
| | (отправки) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r110 | Современная стоимость обязательств | действительное число |
| | фонда по данной схеме (тыс. рублей) | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r120 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров по данной схеме (единиц) | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r121 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров по данной схеме с | (number) |
| | юридическими лицами | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r122 | Количество действующих пенсионных | Целое число |
| | договоров по данной схеме с | (number) |
| | физическими лицами | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r130 | Количество участников по | Целое число |
| | действующим пенсионным договорам по | (number) |
| | данной схеме (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r140 | Количество участников, получающих | Целое число |
| | негосударственную пенсию по данной | (number) |
| | схеме (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r210 | Пенсионные взносы за период с | действительное число |
| | начала года до конца очередного | (float) |
| | квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r211 | Пенсионные взносы за период с | действительное число |
| | начала года до конца очередного | (float) |
| | квартала вкладчиков - юридических | |
| | лиц (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r212 | Пенсионные взносы за период с | действительное число |
| | начала года до конца очередного | (float) |
| | квартала вкладчиков - физических | |
| | лиц (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r220 | Выплаты негосударственных пенсий за | действительное число |
| | период с начала года до конца | (float) |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r230 | Выкупные суммы по расторгнутым | действительное число |
| | договорам и выплаты наследникам за | (float) |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r240 | Количество заключенных пенсионных | Целое число |
| | договоров по данной схеме за период | (number) |
| | с начала года до конца очередного | |
| | квартала (единиц) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r250 | Количество участников по | Целое число |
| | заключенным пенсионным договорам по | (number) |
| | данной схеме (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r260 | Количество пенсионных договоров по | Целое число |
| | данной схеме, прекративших действие | (number) |
| | за период с начала года до конца | |
| | очередного квартала (единиц) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r270 | Количество выбывших участников за | Целое число |
| | период с начала года до конца | (number) |
| | очередного квартала (человек) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r271 | Количество выбывших участников | Целое число |
| | вследствие выполнения обязательств | (number) |
| | по договору за период с начала года | |
| | до конца очередного квартала | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r272 | Количество выбывших участников | Целое число |
| | вследствие расторжения договоров по | (number) |
| | инициативе вкладчиков за период с | |
| | начала года до конца очередного | |
| | квартала (участников) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| r273 | Количество выбывших участников в | Целое число |
| | связи со смертью участника за | (number) |
| | период с начала года до конца | |
| | очередного квартала | |
-----------------------------------------------------------------------
4.2.4. Для файла со сведениями об инвестиционной деятельности:
-----------------------------------------------------------------------
| Поле | Описание | Тип данных |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить |
| | | постоянно цифру 1) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, | Краткий формат даты |
| | следующего за отчетным периодом) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| lic | Номер лицензии | Целое число |
| | | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| d_pr | Дата представления отчета | Краткий формат даты |
| | (отправки) | (dd.mm.yy) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i110 | Пенсионные резервы (тыс. рублей) | действительное число |
| | | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i111 | Средства пенсионного резерва на | действительное число |
| | расчетном счете (тыс. рублей) | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i112 | Сумма размещенных средств | действительное число |
| | пенсионного резерва (тыс. рублей) | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i120 | Сумма инвестированных средств из | действительное число |
| | состава имущества, предназначенного | (float) |
| | для обеспечения уставной | |
| | деятельности (тыс. рублей) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i210 | Сумма средств пенсионного резерва | действительное число |
| | (тыс. рублей) со сроком размещения | (float) |
| | менее 3 месяцев | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i220 | Сумма средств пенсионного резерва | действительное число |
| | (тыс. рублей) со сроком размещения | (float) |
| | пенсионного резерва от 3 до 12 | |
| | месяцев | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i230 | Сумма средств пенсионного резерва | действительное число |
| | (тыс. рублей) со сроком размещения | (float) |
| | пенсионного резерва свыше 12 | |
| | месяцев | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i310 | Процент вложений в федеральные | действительное число |
| | государственные ценные бумаги | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i320 | Процент вложений в ценные бумаги | действительное число |
| | субъектов РФ и органов местного | (float) |
| | самоуправления | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i330 | Процент вложений в банковские | действительное число |
| | вклады | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i340 | Процент вложений в акции и | действительное число |
| | облигации предприятий и организаций | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i341 | Процент вложений в ценные бумаги, | действительное число |
| | включенные в Котировальный лист РТС | (float) |
| | первого уровня и равные им по | |
| | объему торгов | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i342 | Процент вложений в другие ценные | действительное число |
| | бумаги, допущенные к торгам в РТС | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i343 | Процент вложений в эмиссионные | действительное число |
| | ценные бумаги, не имеющие | (float) |
| | признаваемых котировок | |
| | (расшифровать в текстовом файле) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i344 | Процент вложений в ценные бумаги, | действительное число |
| | выпущенные учредителями и | (float) |
| | вкладчиками фонда | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i350 | Процент вложений в векселя и другие | действительное число |
| | неэмиссионные ценные бумаги | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i360 | Процент вложений в недвижимость | действительное число |
| | | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i370 | Процент вложений в валютные | действительное число |
| | ценности | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i380 | Процент вложений в другие | действительное число |
| | направления инвестирования | (float) |
| | (расшифровать в текстовом файле) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i400 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | (единиц) - всего | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i410 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в федеральные государственные | (number) |
| | ценные бумаги | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i420 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в ценные бумаги субъектов РФ и | (number) |
| | органов самоуправления | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i430 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в банковские вклады | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i440 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в акции и облигации предприятий и | (number) |
| | организаций | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i441 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в ценные бумаги, включенные в | (number) |
| | Котировальный лист РТС первого | |
| | уровня и равные им по объему торгов | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i442 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в другие ценные бумаги, допущенные | (number) |
| | к торгам в РТС | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i443 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в эмиссионные ценные бумаги, не | (number) |
| | имеющие признаваемых котировок | |
| | (расшифровать в текстовом файле) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i444 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в ценные бумаги, выпущенные | (number) |
| | учредителями и вкладчиками фонда | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i450 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в векселя и другие неэмиссионные | (number) |
| | ценные бумаги | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i460 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в недвижимость | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i470 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в валютные ценности | (number) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i480 | Количество объектов инвестирования | Целое число |
| | в другие направления инвестирования | (number) |
| | (расшифровать в текстовом файле) | |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i510 | Процент вложений с установленной | действительное число |
| | доходностью | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i520 | Процент вложений с рыночной | действительное число |
| | доходностью | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i610 | Процент безрисковых вложений | действительное число |
| | | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i620 | Процент вложений минимального риска | действительное число |
| | | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i630 | Процент вложений повышенного риска | действительное число |
| | | (float) |
|--------|-------------------------------------|----------------------|
| i640 | Процент рискованных вложений | действительное число |
| | | (float) |
-----------------------------------------------------------------------
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского
алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не
допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо
вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать перечень
эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые
размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для полей i343,
i443) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при
наличии данных для полей i380, i480), расшифровку сведений о
благотворительных взносах и других законных поступлениях (при наличии
данных для поля f250), расшифровку сведений о других расходах (при
наличии данных для поля f350).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в
отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие
следующим соотношениям:
- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности
i120 = i210 + i220 + i230;
i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i370 + i380 = 100;
i340 = i341 + i342 + i343;
i400 = i410 + i420 + i430 + i440 + i450 + i460 + i470 + i480;
i440 = i441 + i442 + i443;
i510 + i520 = 100;
i610 + i620 + i630 + i640 = 100;
- для файла со сведениями о финансовом положении
f110 = f111 + f112;
f210 = f211 + f212;
f260 = f210 + f220 + f230 + f240 + f250;
f350 = f310 + f320 + f330 + f340;
- для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств
d140 = d141 + d142 + d143;
d142 = d1421 + d1422 + d1423 + d1424;
d240 = d241 + d242 + d243;
- для файла со сведениями о реализации пенсионных схем
r120 = r121 + r122;
r210 = r211 + r212;
r270 = r271 + r272 + r273. |