Страницы: 1 2
фактически произведенных ею расходов при доверительном управлении
средствами пенсионных накоплений.
28. Управляющая компания в течение 5 рабочих дней с даты
поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного
депозитария перечисляет специализированному депозитарию средства,
указанные в поручении.
29. В случае превышения предельной величины необходимых расходов,
указанной в частях 22 и 23 настоящего договора, управляющие компании
оплачивают сумму превышения за свой счет.
30. Размер вознаграждения управляющей компании (включая НДС)
составляет _______ процентов (не более 10 процентов) величины доходов
от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных
управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого
года (для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - размер
вознаграждения по управлению средствами пенсионных накоплений,
предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по
отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, с учетом
приложения N 4 к настоящему договору; для государственной управляющей
компании указывается предельный размер вознаграждения по управлению
средствами пенсионных накоплений, установленный пунктом 4
Постановления Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 г.
N 730, с учетом приложения N 5 к настоящему договору).
Для целей расчета вознаграждения размер дохода от инвестирования
средств пенсионных накоплений определяется на 31 декабря отчетного
периода или на дату прекращения (расторжения) договора.
Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать
размера, установленного согласно приложению N 4 к настоящему договору
(в случае заключения договора доверительного управления с
государственной управляющей компанией размер вознаграждения не может
превышать размера, установленного согласно приложению N 5 к настоящему
договору).
31. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею из
доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных за
отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов,
находящихся в доверительном управлении по настоящему договору,
уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим
годом.
32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору, включая
расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату
прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с
учетом срока фактического управления управляющей компанией средствами
пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. Ответственность сторон
33. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом за
неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по
настоящему договору.
34. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за
убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего
исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными
законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
35. Договор заключен на ________________________________________.
(указывается период времени
(не более 5 лет),
______________________________________________________________________
в течение которого действует договор: для государственной
управляющей компании - в соответствии с Федеральным законом
и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации;
для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - в соответствии
со сроком заключения победителями конкурса договоров
доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, указанным в извещении о проведении конкурса)
Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в
части, не связанной с осуществлением доверительного управления
активами, сформированными за счет средств пенсионных накоплений,
переданных Фондом управляющей компании.
36. Настоящий договор до истечения срока его действия помимо
случаев, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации,
прекращается по истечении трех месяцев с даты наступления одного из
событий, предусмотренных пунктом 17 статьи 18 Федерального закона, но
не ранее дня передачи всего имущества, находящегося в доверительном
управлении по настоящему договору, Фонду (указанному им лицу).
37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
денежные средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений,
передаются управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с
даты, указанной в уведомлении об отказе от настоящего договора, или с
даты наступления события, указанного в части 36 настоящего договора.
Активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
подлежат продаже на возможно более выгодных условиях с последующей
передачей Фонду полученных от продажи денежных средств в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации.
Государственная управляющая компания, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, передает активы, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, в порядке, установленном Правительством
Российской Федерации (абзац включается, если договор доверительного
управления заключается с государственной управляющей компанией).
38. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором,
направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью
организации, либо документа в электронной форме, заверенного
электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Приложение N 1
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009
N 113н
АКТ N ______________
передачи средств пенсионных накоплений
за ___ квартал ____ г.
"__" ______________ 20__ года
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в лице
_______________________________________, действующего(ей) на основании
__________________________________________________, с одной стороны, и
_______________________________ (далее - управляющая компания) в лице,
(полное наименование
управляющей компании)
_________________________________________________, действующего(ей) на
основании _______________________________________, с другой стороны, в
соответствии с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений от ____________ N _________ между Фондом и
управляющей компанией составили настоящий акт в том, что:
1. Фонд передает, а управляющая компания принимает средства пенсионных
накоплений в размере ________________________________________, в том
(указывается сумма прописью)
числе:
--------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| передачи и | | (рублей) |
| реквизиты | | |
| платежного | | |
| документа | | |
|------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд | |
| | после прекращения (расторжения) договора | |
| | доверительного управления средствами пенсионных | |
| | накоплений с управляющими компаниями из числа | |
| | выбранных застрахованными лицами | |
|------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд | |
| | от других управляющих компаний (включая | |
| | государственную управляющую компанию) и | |
| | негосударственных пенсионных фондов по основаниям, | |
| | предусмотренным Федеральным законом "Об | |
| | инвестировании средств для финансирования | |
| | накопительной части трудовой пенсии в Российской | |
| | Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на | |
| | накопительную часть трудовой пенсии и | |
| | государственной поддержке формирования пенсионных | |
| | накоплений" <*> | |
|------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств страховых взносов, | |
| | поступивших в Фонд на финансирование накопительной | |
| | части трудовой пенсии в течение года, | |
| | предшествующего отчетному, дополнительных страховых | |
| | взносов на накопительную часть трудовой пенсии и | |
| | взносов работодателя, уплаченных в пользу | |
| | застрахованного лица, включая чистый финансовый | |
| | результат, полученный от их временного размещения | |
| | (инвестирования), а также взносов на | |
| | софинансирование формирования пенсионных накоплений, | |
| | поступивших в соответствии с Федеральным законом "О | |
| | дополнительных страховых взносах на накопительную | |
| | часть трудовой пенсии и государственной поддержке | |
| | формирования пенсионных накоплений" <*> | |
|------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные в пользу застрахованных лиц, | |
| | выбравших | |
| | ___________________________________________________ | |
| | (наименование инвестиционного портфеля управляющей | |
| | компании) | |
|------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд | |
| | по иным предусмотренным законодательством Российской | |
| | Федерации основаниям: ______________________________ | |
| | (указать основание) | |
|------------|------------------------------------------------------|----------|
| | ИТОГО | |
--------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> С учетом корректировки индивидуальных сведений в специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.
2. Управляющая компания передает, а Фонд принимает средства
пенсионных накоплений в размере _________________________________, в
(указывается сумма прописью)
том числе:
--------------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| передачи и | | (рублей) |
| реквизиты | | |
| платежного | | |
| документа | | |
|-------------|----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные в порядке реализации решений по | |
| | заявлениям застрахованных лиц | |
|-------------|----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные для финансирования выплаты | |
| | накопительной части трудовой пенсии | |
|-------------|----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные для финансирования выплат | |
| | правопреемникам умерших застрахованных лиц | |
|-------------|----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные для финансирования единовременной | |
| | выплаты средств пенсионных накоплений | |
| | застрахованному лицу | |
|-------------|----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные в результате корректировки | |
| | индивидуальных сведений в индивидуальных | |
| | лицевых счетах застрахованных лиц | |
|-------------|----------------------------------------------|-----------|
| | ИТОГО | |
--------------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Управляющая компания
Российской Федерации _______________________________
_________________ (_______________) ________________ (____________)
М.П. М.П.
Приложение N 2
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009
N 113н
Итоговый акт
передачи средств пенсионных накоплений в соответствии
с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации
и ___________________________________________________
(полное наименование управляющей компании)
от "__" _____________ ____ г. N _____
за ____ год
1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление управляющей компании
---------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| передачи и | | (рублей) |
| реквизиты | | |
| платежного | | |
| документа | | |
|-------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд | |
| | после прекращения (расторжения) договора | |
| | доверительного управления средствами пенсионных | |
| | накоплений с управляющими компаниями из числа | |
| | выбранных застрахованными лицами | |
|-------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд | |
| | от других управляющих компаний (включая | |
| | государственную управляющую компанию) и | |
| | негосударственных пенсионных фондов по основаниям, | |
| | предусмотренным Федеральными законами "Об | |
| | инвестировании средств для финансирования | |
| | накопительной части трудовой пенсии в Российской | |
| | Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на | |
| | накопительную часть трудовой пенсии и | |
| | государственной поддержке формирования пенсионных | |
| | накоплений" <*> | |
|-------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств страховых взносов, | |
| | поступивших в Фонд на финансирование накопительной | |
| | части трудовой пенсии в течение года, | |
| | предшествующего отчетному, дополнительных страховых | |
| | взносов на накопительную часть трудовой пенсии и | |
| | взносов работодателя, уплаченных в пользу | |
| | застрахованного лица, включая чистый финансовый | |
| | результат, полученный от их временного размещения | |
| | (инвестирования), а также взносов на | |
| | софинансирование формирования пенсионных накоплений, | |
| | поступивших в соответствии с Федеральным законом "О | |
| | дополнительных страховых взносах на накопительную | |
| | часть трудовой пенсии и государственной поддержке | |
| | формирования пенсионных накоплений" <*> | |
|-------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные в пользу застрахованных лиц, | |
| | выбравших | |
| | ____________________________________________________ | |
| | (наименование инвестиционного портфеля управляющей | |
| | компании) | |
|-------------|------------------------------------------------------|----------|
| | Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд | |
| | по иным предусмотренным законодательством Российской | |
| | Федерации основаниям: ______________________________ | |
| | (указать основание) | |
|-------------|------------------------------------------------------|----------|
| | ИТОГО | |
----------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> С учетом корректировки индивидуальных сведений в специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.
2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей
компанией Пенсионному фонду Российской Федерации
---------------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| передачи | | (рублей) |
| и реквизиты | | |
| платежного | | |
| документа | | |
|-------------|-----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные в порядке реализации решений по | |
| | заявлениям застрахованных лиц | |
|-------------|-----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные для финансирования выплаты | |
| | накопительной части трудовой пенсии | |
|-------------|-----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные для финансирования выплат | |
| | правопреемникам умерших застрахованных лиц | |
|-------------|-----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные для финансирования единовременной | |
| | выплаты средств пенсионных накоплений | |
| | застрахованному лицу | |
|-------------|-----------------------------------------------|-----------|
| | Переданные в результате корректировки | |
| | индивидуальных сведений в индивидуальных | |
| | лицевых счетах застрахованных лиц | |
|-------------|-----------------------------------------------|-----------|
| | ИТОГО | |
---------------------------------------------------------------------------
3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении
управляющей компании
----------------------------------------------------------------------------
| | Код | Сумма |
| | строки | (рублей) |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Средства пенсионных накоплений в доверительном | 310 | |
| управлении на 1 января отчетного года | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Средства пенсионных накоплений в доверительном | 320 | |
| управлении на 1 января года, следующего за | | |
| отчетным | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Доход от инвестирования средств пенсионных | 330 | |
| накоплений за отчетный год | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Вознаграждение управляющей компании, в т.ч. НДС | 340 | |
| (подлежит списанию со счета доверительного | | |
| управления средствами пенсионных накоплений) | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Фактически понесенные расходы по инвестированию | 350 | |
| средств пенсионных накоплений в | | |
| отчетном году - всего | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| в том числе оплата услуг специализированного | 351 | |
| депозитария | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Подлежит перечислению управляющей компанией на | 360 | |
| счет доверительного управления средствами | | |
| пенсионных накоплений | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Доход от инвестирования средств пенсионных | 370 | |
| накоплений, переданных в доверительное | | |
| управление, отнесенный на прирост средств | | |
| пенсионных накоплений за отчетный год | | |
|---------------------------------------------------|----------|-----------|
| Доходность в процентах годовых (с учетом расходов | 380 | |
| и вознаграждения) | | |
----------------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Управляющая компания
Российской Федерации _______________________________
_________________ (_______________) ________________ (____________)
М.П. М.П.
Приложение N 3
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009
N 113н
Инвестиционная декларация
управляющей компании к договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений
по ___________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля в случае, если
управляющая компания формирует за счет средств пенсионных
накоплений более одного инвестиционного портфеля)
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель
инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику
управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля
управляющей компании.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных
Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в
доверительное управление, является прирост средств пенсионных
накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение
накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральными
законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации".
3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит
стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая
использование системы контроля рисков для получения среднего
стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и
приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении управляющей компании.
Инвестиционная политика управляющей компании по управлению
средствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного
портфеля: ___________________________________________________________.
(описание инвестиционной политики управляющей компании)
4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены
средства пенсионных накоплений:
---------------------------------------------------------------------------
| | Вид актива | Максимальная доля |
| | | в инвестиционном |
| | | портфеле |
| | | управляющей |
| | | компании |
| | | (процентов) |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 1. | Государственные ценные бумаги Российской | |
| | Федерации | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 2. | Государственные ценные бумаги субъектов | |
| | Российской Федерации | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 3. | Облигации российских эмитентов, кроме | |
| | облигаций, выпущенных от имени | |
| | Российской Федерации и субъектов | |
| | Российской Федерации | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 4. | Акции российских эмитентов, созданных в форме | |
| | открытых акционерных обществ | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 5. | Паи (акции, доли) индексных инвестиционных | |
| | фондов, размещающих средства в | |
| | государственные ценные бумаги иностранных | |
| | государств, облигации и акции | |
| | иных иностранных эмитентов | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 6. | Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в | |
| | соответствии с законодательством | |
| | Российской Федерации об | |
| | ипотечных ценных бумагах | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 7. | Средства в рублях на счетах в кредитных | |
| | организациях | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 8. | Депозиты в валюте Российской Федерации в | |
| | кредитных организациях | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 9. | Депозиты в иностранной валюте в кредитных | |
| | организациях | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 10. | Иностранная валюта на счетах в кредитных | |
| | организациях | |
|-----|-----------------------------------------------|-------------------|
| 11. | Ценные бумаги международных финансовых | |
| | организаций | |
---------------------------------------------------------------------------
5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов
активов, устанавливается управляющей компанией с учетом требований
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иных
нормативных правовых актов.
6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в
настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с
требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" и иных нормативных правовых актов.
7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты
прекращения срока действия договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений.
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Управляющая компания
Российской Федерации _______________________________
_________________ (_______________) ________________ (____________)
М.П. М.П.
Приложение N 4
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009
N 113н
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
--------------------------------------------------------------------------
| Средняя стоимость чистых | Размер вознаграждения управляющей |
| активов за отчетный год | компании (в процентах от средней |
| | стоимости чистых активов за отчетный |
| | год) |
|--------------------------------|---------------------------------------|
| свыше 50 до 100 млрд. рублей | не более 1,5 |
| включительно | |
|--------------------------------|---------------------------------------|
| свыше 100 до 200 млрд. рублей | не более 1 |
| включительно | |
|--------------------------------|---------------------------------------|
| свыше 200 млрд. рублей | не более 0,8 |
--------------------------------------------------------------------------
Приложение N 5
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009
N 113н
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
-------------------------------------------------------------------------
| Средняя стоимость чистых | Размер вознаграждения государственной |
| активов за отчетный период | управляющей компании (в процентах от |
| | средней стоимости чистых активов |
| | за отчетный год) |
|-------------------------------|---------------------------------------|
| до 100 млрд. рублей | 0,2 процента |
| включительно | |
|-------------------------------|---------------------------------------|
| Свыше 100 млрд. рублей | 200 млн. рублей + 0,02 процента |
| | суммы, превышающей 100 млрд. рублей |
-------------------------------------------------------------------------
Приложение N 3
к Приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 05.11.2009
N 113н
Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании в отношении средств
пенсионных накоплений
I. Общие положения
1. Доверительный управляющий средствами пенсионных накоплений
_____________________________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование, в том числе
фирменное наименование управляющей компании)
действующий на основании ____________________________________________,
(наименование и реквизиты документа, на
основании которого действует управляющая
компания)
в дальнейшем именуемый управляющей компанией, в лице
____________________________________________________, действующего(ей)
(ф.и.о., должность должностного лица
управляющей компании)
на основании ________________________________________________________,
(наименование и реквизиты документа, на основании
которого действует должностное лицо
управляющей компании)
с одной стороны, и __________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование, в том числе
фирменное наименование, специализированного
депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующим на
основании лицензии от "__" ________ г. N __ на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__"
_______ г. N ___ на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, в лице
_____________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица специализированного
депозитария)
действующего(ей) на основании _______________________________________,
(наименование и реквизиты документа,
на основании которого действует
должностное лицо специализированного
депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) и в связи с
заключением между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее -
Фонд) и соответственно специализированным депозитарием договора об
оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении
управляющей компании, от "__" _______ г. N ___ и управляющей компанией
договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений от
"__" _______ г. N __ (далее - договор доверительного управления)
заключили настоящий договор в отношении
______________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля в случае, если
управляющая компания формирует более одного инвестиционного
портфеля за счет средств пенсионных накоплений)
о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей
компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов
документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных
нормативными правовыми актами Российской Федерации, а управляющая
компания обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным
законом и условиями осуществления депозитарной деятельности
специализированного депозитария открывает управляющей компании
отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений и по поручению
управляющей компании осуществляет операции по указанному счету.
4. Специализированный депозитарий содействует в реализации
управляющей компанией прав удостоверенных ценными бумагами, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий осуществляет контроль в
порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам и в
соответствии с регламентом специализированного депозитария по
осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств
пенсионных накоплений:
а) за соответствием деятельности управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в
доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и
сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, в которые по договору доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Фондом,
инвестированы средства пенсионных накоплений;
в) за полнотой и своевременностью перечисления управляющей
компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных
накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в
порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с
Федеральным законом;
г) за соответствием размера и порядка удержания управляющей
компанией средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений, вознаграждения
управляющей компании и оплаты услуг специализированного депозитария,
оказываемых Фонду, требованиям Федерального закона и иных нормативных
правовых актов;
д) за сроками и полнотой представления управляющей компанией
копий первичных документов, касающихся имущества, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений, при совершении операций
с указанным имуществом.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от управляющей компании информацию и документы в
отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом управляющей
компании, в порядке и сроки, установленные регламентом
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и
условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, информацию об управляющей компании депозитарию
(держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный
депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных
бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий
осуществляет по настоящему договору;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с
ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям
Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам,
договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано
лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если
специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих
полномочиях этого лица;
г) отказать управляющей компании в выдаче согласия на
распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям
Федерального закона, иным нормативным правовым актам, договору
доверительного управления средствами пенсионных накоплений или
регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля
за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
д) разрабатывать и доводить до сведения управляющей компании
учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств
ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с
исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок
в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
а) открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве
доверительного управляющего, предусмотренный Федеральным законом
отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - счет депо), в
порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) вносить изменения в сведения об управляющей компании,
отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию управляющей
компании в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве
номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые
осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не
зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в
этом качестве, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не
предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению
управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных
законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и
условий осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение
сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других
клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля
управляющей компании, других управляющих компаний, заключивших с
Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных
накоплений;
е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем
дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы
хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в
отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в
доверительное управление управляющей компании, и иные документы,
связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до
заключения Фондом соответствующего договора с другим
специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по
договору;
ж) передавать управляющей компании информацию и документы,
полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не
позднее рабочего дня, следующего за днем их получения;
з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию)
сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные
бумаги;
и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно
управляющей компании, в том числе путем указания эмитенту ценных бумаг
реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором
находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в
доверительное управление, в порядке и сроки, установленные условиями
осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
к) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными
средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в соответствии
с регламентом специализированного депозитария по осуществлению
контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных
накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим
договором;
л) подписывать отчеты управляющей компании, которые в
соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации
подлежат представлению с подписью специализированного депозитария,
если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного
депозитария.
Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным
специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных
направляются управляющей компании;
м) осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией
определенных Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами
порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав
пенсионных накоплений, и/или активов, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, в связи с прекращением (расторжением) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенного управляющей компанией с Фондом;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной
в пункте "б" части 7 настоящего договора, включая запрет на
использование данной информации лицами, имеющими соответствующий
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и
управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее
одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного
рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать
об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения -
не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока
устранения указанного нарушения;
п) представлять управляющей компании:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и
условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по
осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств
пенсионных накоплений, зарегистрированного Федеральной службой по
финансовым рынкам, заверенную специализированным депозитарием, - в
течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного
регламента;
- копии изменений и дополнений, внесенных в регламент
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений,
зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам,
заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней
с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать управляющую компанию:
- об изменениях в учредительных документах специализированного
депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу
указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе
аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10
рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10
рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала
и состава аффилированных лиц специализированного депозитария
соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры
банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации
специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты
принятия соответствующего решения органами управления
специализированного депозитария или вступления в законную силу решения
суда;
- о приостановлении или об аннулировании лицензии на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов - в течение одного рабочего дня со
дня принятия соответствующего решения Федеральной службой по
финансовым рынкам;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным
законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IV. Права и обязанности управляющей компании
9. Управляющая компания вправе:
а) давать специализированному депозитарию поручения на совершение
операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, в соответствии с требованиями, предусмотренными
федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и условиями
осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
б) получать от специализированного депозитария предусмотренные
настоящим договором, регламентом специализированного депозитария по
осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств
пенсионных накоплений и условиями осуществления депозитарной
деятельности специализированного депозитария, отчеты и информацию;
в) требовать от специализированного депозитария в случае
выявления несоответствия данных в отчетах, полученных от
специализированного депозитария данным принятых им к исполнению
поручений управляющей компании устранения указанных несоответствий;
г) требовать от специализированного депозитария проведения
повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными
специализированного депозитария;
д) требовать от специализированного депозитария обоснования
отказа в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений.
10. Управляющая компания не вправе использовать информацию,
ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему
договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
11. Управляющая компания обязана:
а) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее
в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения,
если для отдельных видов имущества законодательством Российской
Федерации не предусмотрено иное;
б) передавать специализированному депозитарию копии всех
первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений, в порядке и сроки, установленные регламентом
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
в) представлять специализированному депозитарию документы,
необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями
федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных
бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности
специализированного депозитария;
г) представлять специализированному депозитарию документы об
изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для
открытия счета депо, в соответствии с условиями осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария, не позднее
3 рабочих дней, следующих за днем, когда управляющая компания узнала
или должна была узнать об указанных изменениях;
д) представлять ежедневно специализированному депозитарию расчет
рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений;
е) провести не позднее следующего рабочего дня после получения от
специализированного депозитария документов, содержащих информацию о
состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету,
сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях,
направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления
расхождений уведомить специализированный депозитарий об указанных
расхождениях в тот же день;
ж) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной
в пункте "б" части 11 настоящего договора, включая запрет на
использование данной информации лицами, имеющими соответствующий
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
з) соблюдать требования регламента специализированного
депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по
инвестированию средств пенсионных накоплений;
и) оплатить услуги специализированного депозитария в порядке,
предусмотренном настоящим договором;
к) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду, и компенсирование специализированному
депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального
держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду, составляет:
а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся
в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год,
определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;
б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
переданными Фондом в доверительное управление управляющей компании в
отчетном году.
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в
настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в
доверительное управление управляющей компании средства пенсионных
накоплений по основаниям, предусмотренным Федеральными законами "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах
на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке
формирования пенсионных накоплений".
13. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием, определяемый в соответствии с пунктом "б" части 13
настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству дней, за
которые рассчитывался размер средней стоимости чистых активов.
14. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора
рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на
конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного
дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий
день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые
осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитывается
стоимость средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в
доверительное управление управляющей компании в отчетном году,
указанная в актах передачи средств пенсионных накоплений.
15. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
Фонду, осуществляется управляющей компанией на основании поручения
Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения
указанного поручения.
Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду,
осуществляется управляющей компанией за счет средств пенсионных
накоплений в пределах, установленных договором доверительного
управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и управляющей
компанией.
16. Компенсирование специализированному депозитарию расходов,
понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, осуществляется
управляющей компанией в течение _____ рабочих дней (указывается срок
не более 15 дней) с даты получения требования специализированного
депозитария.
Компенсирование специализированному депозитарию расходов,
понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг,
включается в состав необходимых расходов управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений и осуществляется
управляющей компанией в пределах, установленных договором
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
Фондом и управляющей компанией.
17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 16
Федерального закона, расчеты за оказание специализированным
депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату
прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки
расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным
депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
18. Специализированный депозитарий несет ответственность перед
управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей, предусмотренных настоящим договором.
19. Управляющая компания несет ответственность перед
специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,
предусмотренных настоящим договором.
VII. Заключительные положения
20. Настоящий договор заключен на ______________________________.
(указывается период времени,
в течение которого действует
настоящий договор)
Договор вступает в силу со дня его подписания.
21. Настоящий договор прекращается по основаниям и в порядке,
установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, но не ранее
даты передачи всех ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется
по настоящему договору, и полного завершения расчетов между сторонами
по настоящему договору.
22. В случае прекращения настоящего договора управляющей
компанией и специализированным депозитарием составляется акт сверки,
отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.
23. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором,
направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью
организации, либо документа в электронной форме.Страницы: 1 2 |