О ПОРЯДКЕ ОПЛАТЫ УСТАВНОГО КАПИТАЛА БАНКОВ
ОБЛИГАЦИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАЙМА, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЭМИССИИ ПРИВИЛЕГИРОВАННЫХ И ОБЫКНОВЕННЫХ
АКЦИЙ, РАЗМЕЩАЕМЫХ В РАМКАХ ПРОЦЕДУРЫ
ПОВЫШЕНИЯ КАПИТАЛИЗАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
12 ноября 2009 г.
N 347-П
(Д)
Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом от 18
июля 2009 года N 181-ФЗ "Об использовании государственных ценных бумаг
Российской Федерации для повышения капитализации банков" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3618) (далее -
Федеральный закон) и в соответствии с решением Совета директоров Банка
России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 августа
2009 года N 15) устанавливает порядок оплаты уставного капитала
банковских кредитных организаций, являющихся акционерными обществами
(далее - банки), облигациями федерального займа, а также порядок
осуществления эмиссии привилегированных и обыкновенных акций,
размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации.
Глава 1. Общие положения
1.1. Оплата уставного капитала банков облигациями федерального
займа, а также осуществление эмиссии привилегированных и обыкновенных
акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации,
осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 14
января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о
государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на
осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством
юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551, 1 ноября
2005 года N 7127, 2 июня 2006 года N 7910, 19 декабря 2006 года N
8640, 7 марта 2007 года N 9071, 14 марта 2007 года N 9098, 22 мая 2007
года N 9521, 14 декабря 2007 года N 10749, 27 февраля 2008 года N
11234, 28 июля 2008 года N 12037, 31 октября 2008 года N 12555, 3
февраля 2009 года N 13254, 23 сентября 2009 года N 14849 ("Вестник
Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15, от 7 декабря 2005 года N
64, от 21 июня 2006 года N 35, от 27 декабря 2006 года N 73, от 21
марта 2007 года N 15, от 28 марта 2007 года N 16, от 30 мая 2007 года
N 32, от 26 декабря 2007 года N 71, от 5 марта 2008 года N 11, от 6
августа 2008 года N 41, от 1 ноября 2008 года N 62, от 9 февраля 2009
года N 8, от 14 октября 2009 года N 59) (далее - Инструкция Банка
России N 109-И), и Инструкцией Банка России от 10 марта 2006 года N
128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными
организациями на территории Российской Федерации", зарегистрированной
Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года N 7687,
20 февраля 2007 года N 8964, 23 апреля 2007 года N 9309 ("Вестник
Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25, от 1 марта 2007 года N 11,
от 3 мая 2007 года N 24) (далее - Инструкция Банка России N 128-И), с
учетом особенностей, установленных Федеральным законом и настоящим
Положением.
1.2. На процедуру повышения капитализации, в соответствии с
Федеральным законом, не распространяются:
ограничение на виды имущества в неденежной форме, которое может
быть внесено в оплату уставного капитала банка, а также на предельный
размер имущественных (неденежных) вкладов в уставный капитал банка,
установленные соответственно пунктами 4.3 и 17.3 Инструкции Банка
России N 109-И;
ограничение на соотношение номинальной стоимости размещенных
привилегированных акций к зарегистрированному уставному капиталу,
установленное подпунктом 2.5.2 пункта 2.5 Инструкции Банка России N
128-И.
1.3. Государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций
банка в соответствии с Федеральным законом осуществляется Банком
России (Департаментом лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России) (далее -
регистрирующий орган).
Глава 2. Особенности эмиссии привилегированных акций
банков в рамках процедуры повышения капитализации
2.1. В соответствии с частью 2 статьи 5 Федерального закона
решение о выпуске привилегированных акций в рамках процедуры повышения
капитализации должно содержать информацию о количестве и общей
номинальной стоимости размещаемых привилегированных акций,
приобретаемых Российской Федерацией, в соответствии с решением об
удовлетворении предложения об участии этого банка в процедуре
повышения капитализации банков.
В случае если объем размещаемых привилегированных акций,
приобретаемых Российской Федерацией, меньше, чем это было определено
решением о размещении акций банка, то количество размещаемых
привилегированных акций, приобретаемых Российской Федерацией,
определяется в решении о выпуске путем деления общей номинальной
стоимости облигаций федерального займа, подлежащих обмену на
привилегированные акции в рамках процедуры повышения капитализации, на
номинальную стоимость одной привилегированной акции банка.
В случае если в результате деления образуется дробное количество
привилегированных акций, то количество привилегированных акций,
подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации,
округляется до целого числа в меньшую сторону.
2.2. Для регистрации выпуска привилегированных акций в
регистрирующий орган представляются документы, предусмотренные
абзацами вторым - пятым, тринадцатым - шестнадцатым, двадцать первым -
двадцать третьим пункта 13.1 Инструкции Банка России N 128-И, и копия
решения об удовлетворении предложения об участии в процедуре повышения
капитализации, предусмотренного частью 3 статьи 4 Федерального закона.
2.3. Срок рассмотрения регистрационных документов регистрирующим
органом не должен превышать 15 рабочих дней со дня их поступления в
регистрирующий орган.
2.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
привилегированных акций в регистрирующий орган представляются
документы, предусмотренные абзацами вторым - восьмым пункта 16.4
Инструкции Банка России N 128-И, а также копия договора мены
привилегированных акций, размещаемых этим банком в рамках процедуры
повышения капитализации, на облигации федерального займа и выписка по
счету депо депозитария, подтверждающая факт внесения облигаций
федерального займа в оплату уставного капитала банка.
2.5. При регистрации отчета об итогах выпуска привилегированных
акций, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации,
проверка правомерности оплаты уставного капитала банка не
осуществляется.
2.6. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах
выпуска привилегированных акций не может превышать 7 рабочих дней со
дня представления документов в регистрирующий орган.
Глава 3. Особенности эмиссии обыкновенных акций,
размещаемых для конвертации в них привилегированных
акций банков, размещенных в рамках процедуры повышения
капитализации
3.1. Общая номинальная стоимость обыкновенных акций, размещаемых
для конвертации в них привилегированных акций, должна быть равной
общей номинальной стоимости привилегированных акций, размещенных в
рамках процедуры повышения капитализации, на дату принятия банком
решения о размещении обыкновенных акций.
3.2. Решение о дополнительном выпуске обыкновенных акций,
размещаемых для конвертации в них привилегированных акций, должно
содержать порядок и условия размещения, соответствующие порядку и
условиям конвертации, установленным решением о выпуске
привилегированных акций, размещенных в рамках процедуры повышения
капитализации, и уставом банка.
В случае если на дату принятия решения о размещении
дополнительного выпуска обыкновенных акций банком погашались
привилегированные акции, размещенные в рамках процедуры повышения
капитализации, то банку необходимо для государственной регистрации
дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещаемых для
конвертации в них привилегированных акций банка, представить в
регистрирующий орган письмо, содержащее информацию о количестве
привилегированных акций, находящихся в обращении на дату принятия
данного решения.
3.3. Размещение обыкновенных акций банка в пределах количества
объявленных акций, необходимого для конвертации в них размещенных
банком привилегированных акций, проводится только путем такой
конвертации.
3.4. Акционер - владелец привилегированных акций вправе требовать
у банка конвертации одновременно всех принадлежащих ему
привилегированных акций в обыкновенные акции в соответствии с
условиями, установленными федеральным законом и уставом банка.
Срок, в течение которого акционером - владельцем
привилегированных акций могут быть поданы заявления, содержащие
требования об их конвертации, не может составлять более одного года с
даты государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных
акций, размещаемых для конвертации в них привилегированных акций,
размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, за вычетом
периода времени, установленного для конвертации конвертируемых ценных
бумаг на основании полученных заявлений.
3.5. Для государственной регистрации отчета об итогах
дополнительного выпуска обыкновенных акций в регистрирующий орган
представляются документы, предусмотренные абзацами вторым - восьмым,
пятнадцатым и шестнадцатым пункта 16.4 Инструкции Банка России N
128-И, и список акционеров - владельцев привилегированных акций банка,
размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, предъявивших
требование об их конвертации в обыкновенные акции банка.
Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня его официального
опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
12 ноября 2009 г.
N 347-П
Зарегистрировано в Минюсте РФ
10 декабря 2009 г.
N 15498 |