О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ В ОФИЦИАЛЬНОМ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ БАНКА РОССИИ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ
О ЛИЦАХ, ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ)
ВЛИЯНИЕ НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ
БАНКОВ - УЧАСТНИКОВ СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ
ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
27 октября 2009 г.
N 345-П
(Д)
Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона
от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст.
2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N
19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст.
1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982;
N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629), статьи
44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании
вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N
34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449;
2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225) и
устанавливает порядок раскрытия банками - участниками системы
обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской
Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о
лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на
решения, принимаемые органами управления банков, путем ее размещения в
официальном представительстве Банка России в сети Интернет.
1. Для размещения в официальном представительстве Банка России в
сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или
косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка,
банк направляет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное
учреждение Банка России), следующие документы:
заявление о размещении в официальном представительстве Банка
России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами
управления банка, составленное по образцу приложения 1 к настоящему
Положению (далее - Заявление);
список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления банка,
составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее -
Список);
схему взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое
или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления
банка, с указанием третьих лиц, через которых косвенно оказывается
существенное влияние (далее - Схема).
Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и
Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения
Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример
составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме
соответствовать информации, включенной в Список.
2. В электронном виде Список и Схема направляются банками в
территориальные учреждения Банка России в виде файлов в форматах MS
Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему.
Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc
и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с
Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается
в четырехзначном разряде).
3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного
комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением,
несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению
образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации,
противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям)
территориальное учреждение Банка России посредством связи,
обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о
наличии оснований для отказа в размещении в официальном
представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления банка, и предлагает скорректировать
представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения
сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в
установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями
документов территориальное учреждение Банка России направляет в банк
письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении в официальном
представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления банка.
Территориальное учреждение Банка России не позднее 10 рабочих
дней с даты получения документов от банка направляет в электронном
виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о
соответствии представленной банком информации требованиям,
установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение
направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов
должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif,
где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (указывается в
четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением
территориальное учреждение Банка России направляет по электронной
почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком
файлы, содержащие Список и Схему.
4. Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России в течение 7 рабочих
дней с даты получения от территориального учреждения Банка России
Заключения направляет представленную банком информацию о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления банка, в Департамент внешних и
общественных связей Банка России для размещения в официальном
представительстве Банка России в сети Интернет.
Департамент внешних и общественных связей Банка России в срок не
позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает
ее размещение в официальном представительстве Банка России в сети
Интернет (при обязательном наличии сноски: "Данная информация
опубликована на основании представленной банком информации. Банк
России не несет ответственности за достоверность публикуемой
информации.").
5. Банк, разместивший информацию о лицах, оказывающих
существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка, в официальном представительстве Банка
России в сети Интернет, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого
изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и
Схему, направить в территориальное учреждение Банка России
составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на
бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и
Схему на бумажном носителе и в электронном виде.
6. Банк России размещает в официальном представительстве Банка
России в сети Интернет скорректированные с учетом изменений Список и
Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.
7. В случае отказа банка от размещения в официальном
представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления банка, банк направляет в
территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление в
произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.
Территориальное учреждение Банка России в срок не позднее 3
рабочих дней с даты получения уведомления от банка письменно
информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России о принятом банком
решении.
8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в
"Вестнике Банка России" и вступает в силу на основании решения Совета
директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка
России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
27 октября 2009 г.
N 345-П
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
11 декабря 2009 г.
N 15561
Приложение 1
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года
N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ОБРАЗЕЦ
-------------------------------------------------------
(наименование территориального учреждения Банка России)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении в официальном представительстве Банка России
в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка
---------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование (при наличии) банка)
просит размещать в официальном представительстве Банка России в сети
Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или
косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Почтовый адрес банка, контактные телефоны -------------------
-------------------------------------- --------- --------------
(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Дата
Приложение 2
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года
N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ОБРАЗЕЦ
Список лиц, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка <*>
Наименование банка -----------------------
Регистрационный номер банка ---------------------------
Почтовый адрес банка ------------------
---------------------------------------------------------------------------
| Акционеры (участники) банка | Лица, | Взаимосвязи между |
|-----------------------------------| оказывающие | акционерами |
| N | полное и | принадлежащие |косвенное (через|(участниками) банка |
|п/п | сокращенное | акционеру | третьи лица) | и лицами, |
| | фирменное | (участнику) | существенное | оказывающими |
| |наименование | акции (доли) | влияние на | косвенное (через |
| |юридического | банка (процент | решения, | третьи лица) |
| |лица / Ф.И.О.|голосов к общему| принимаемые |существенное влияние|
| | физического | количеству | органами | на решения, |
| | лица |голосующих акций|управления банка|принимаемые органами|
| | | (долей) банка) | | управления банка |
|----|-------------|----------------|----------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
---------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------- --------- --------------
(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель ---------------------- ------------
(Ф.И.О.) (телефон)
Дата
--------------------------------
<*> Примечания к заполнению Списка лиц, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами
управления банка
1. В строке "Наименование банка" указывается полное фирменное
наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.
2. В строке "Регистрационный номер банка" указывается
регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в
Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. В графах 2 - 3 указывается информация об акционерах
(участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему
количеству голосующих акций (долей) банка.
В случае если акционером (участником) банка является нерезидент,
в графе 2 на русском языке указывается:
для юридического лица - его наименование;
для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии
последнего).
4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности
юридических лиц, указанных в графе 2.
Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, оказывающих
косвенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка
через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в
графе 2 юридическому лицу - акционеру (участнику) банка указывается
информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций
(долей, вкладов) данного юридического лица:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии
последнего), гражданство, место жительства (наименование города,
населенный пункт);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и
сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения
(почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата
государственной регистрации в качестве юридического лица (дата
внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о
юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в
графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4
(в том числе приводится описание групп лиц). В графе 5 также
приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении; о
лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными
управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется
номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры
доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских
сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале
юридических лиц.
5. Если лицом, оказывающим существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления банка, является
другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре
собственности последнего в Список не включается.
Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года
N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
ЗАПОЛНЕНИЯ СПИСКА ЛИЦ, ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ
(ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ
ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ БАНКА
Наименование банка ---------------------------------------------------
Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк";
----------------------------------------------------------------------
ОАО КБ "Банк"
-------------
Регистрационный номер банка 0031
----
Почтовый адрес г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
--------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Акционеры (участники) банка | Лица, оказывающие | Взаимосвязи между акционерами |
|-----------------------------------------------| косвенное (через | (участниками) банка и лицами, |
| N | полное и | принадлежащие | третьи лица) | оказывающими косвенное (через |
|п/п| сокращенное | акционеру |существенное влияние | третьи лица) существенное |
| | фирменное |(участнику) акции| на решения, |влияние на решения, принимаемые |
| | наименование | (доли) |принимаемые органами | органами управления банка |
| | юридического лица / | банка (процент | управления банка | |
| | Ф.И.О. физического | голосов к общему| | |
| | лица | количеству | | |
| | | голосующих акций| | |
| | | (долей) банка) | | |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 1 | Общество с | 30 | Физическое лицо 1, | Физическое лицо 1 является |
| | ограниченной | | гражданство, место | единственным участником ООО |
| | ответственностью | | жительства | "Юридическое лицо 1". |
| | "Юридическое лицо | |(наименование города,| |
| | 1" (ООО | | населенного пункта) | |
| | "Юридическое лицо | | | |
| | 1") | | | |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 2 | Общество с | 30 | Физическое лицо 2, | Физическому лицу 2 принадлежит |
| | ограниченной | | гражданство, место |60% голосов к общему количеству |
| | ответственностью | | жительства | голосующих акций ОАО |
| | "Юридическое | |(наименование города,| "Юридическое лицо 3". |
| | лицо 2" (ООО | | населенного пункта) | Физическому лицу 3 принадлежит |
| | "Юридическое лицо | | Физическое лицо 3, |40% голосов к общему количеству |
| | 2") | | гражданство, место | голосующих акций ОАО |
| | | | жительства | "Юридическое лицо 3". |
| | | |(наименование города,| ОАО "Юридическое лицо 3" |
| | | | населенного пункта) |является единственным участником|
| | | | | ООО "Юридическое лицо 2". |
| | | | | Физическое лицо 3 является |
| | | | | супругой Физического лица 2. |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 3 | Открытое акционерное | 20 | Физическое лицо 4, | Физическому лицу 4 принадлежит |
| | общество "Юридическое | | гражданство, место |51% голосов к общему количеству |
| | лицо 4" | | жительства | голосующих акций ОАО |
| | (ОАО "Юридическое | |(наименование города,| "Юридическое лицо 5". 49% |
| | лицо 4") | | населенного пункта) | голосов к общему количеству |
| | | | Физическое лицо 5, | голосующих акций ОАО |
| | | | гражданство, место | "Юридическое лицо 5" в |
| | | | жительства | совокупности принадлежит |
| | | |(наименование города,| акционерам, доля каждого из |
| | | | населенного пункта) |которых составляет менее 1%. ЗАО|
| | | | | "Юридическое лицо 6" |
| | | | | осуществляет доверительное |
| | | | | управление акциями ОАО |
| | | | | "Юридическое лицо 5" в пользу |
| | | | | Физического лица 4 и |
| | | | | миноритарных акционеров. ОАО |
| | | | |"Юридическое лицо 5" принадлежит|
| | | | |50% голосов к общему количеству |
| | | | | голосующих акций ОАО |
| | | | | "Юридическое лицо 4". |
| | | | | Физическое лицо 5 является |
| | | | | единственным участником ООО |
| | | | | "Юридическое лицо 7". ООО |
| | | | |"Юридическое лицо 7" принадлежит|
| | | | |50% голосов к общему количеству |
| | | | | голосующих акций ОАО |
| | | | | "Юридическое лицо 4". |
| | | | | ЗАО "Юридическое лицо 8" |
| | | | |является номинальным держателем |
| | | | |акций ОАО "Юридическое лицо 4" в|
| | | | |интересах ОАО "Юридическое лицо |
| | | | | 5" и ООО "Юридическое лицо 7". |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 4 | Открытое | 10 |ОАО "Юридическое лицо| ОАО "Юридическое лицо 10" |
| | акционерное | | 10" место нахождения| принадлежит 100% голосов к |
| | общество | | (почтовый адрес), | общему количеству голосующих |
| | "Юридическое лицо | |ОГРН - xxxxxxxxxxxxx,| акций ОАО "Юридическое лицо |
| | 9" (ОАО | | внесена запись в |9". 100% акций ОАО "Юридическое |
| | "Юридическое лицо | | ЕГРЮЛ о регистрации | лицо 10" находятся в публичном |
| | 9") | | юридического лица | обращении. |
| | | | 03.12.2002 | |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 5 | Открытое | 7,48 | | ОАО "Юридическое лицо 11" |
| | акционерное | | | является банком - участником |
| | общество | | | системы обязательного |
| | "Юридическое лицо | | | страхования вкладов физических |
| | 11" (ОАО | | | лиц в банках Российской |
| | "Юридическое лицо | | | Федерации. |
| | 11") | | | |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 6 | Физическое лицо 6 | 1,02 | | |
|---|-------------------------|-----------------|---------------------|--------------------------------|
| 7 | Физическое лицо 7 | 1,5 | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
Председатель Правления ---------------- -----------------------
(подпись)
Исполнитель т. 123-45-67
--------------------- ------------
Дата
Приложение 4
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года
N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ,
ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ
НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ БАНКА
--------------------------------------------------------------------------------------------
| ----------------- |
| |Физическое лицо| --------------- 7,48% ---------- |
| |6 - 1,02% |->|ОАО КБ "Банк"|<----------------------------|ОАО "Юр.| |
| |Физическое лицо| ---------------<--10% |лицо 11"| |
| |7 - 1,5% | /\ /\ /\ | ----------100% ---------- |
| ----------------- | | | ----|ОАО "Юр.|<------------------------ |
| ------ 30%| | 20% |лицо 9" | | ОАО "Юр. лицо 10" | |
| 30% | ---------- -------------------- | (акции находятся в | |
| ------------------ |ООО "Юр.| |ОАО "Юр.| |публичном обращении)| |
| |ООО "Юридическое| |лицо 2" | |лицо 4" |<------ ---------------------- |
| | лицо 1" | ---------- ---------- | |
| ------------------ /\ /\ | 50% ------------------ |
| /\ 100% | | ------------------------|ОАО "Юр. лицо 5"| |
| 100% | ---------- 50% | /\ ------------------ |
| (------) |ОАО "Юр.| | | /\ |
| ( Физ. ) |лицо 3" | | -- - - --- - -- /\ | |
| (лицо 1) ---------- |<--------|ЗАО "Юр. лицо | | |
| (------) /\ /\ | | 8" - номин. | | - - - - - - - - | |
| ------------- | | держатель | ЗАО "Юр. лицо-->| |
| | 60% | 40% ---------- -- - - - - - -- |<--| 6" - | | |
| (------) (------) |ООО "Юр.| | доверительный| | |
| ( Физ. )- - - - -( Физ. ) |лицо 7" | 51% | | управляющий | |
| (лицо 2) (лицо 3) ---------- | - - - - - - - - | |
| (------) (------) /\ (------) | |
| супруги | 100% ( Физ. ) 49% | |
| (------) (лицо 4) | |
| ( Физ. ) (------) ------------- |
| (лицо 5) |Акционеры -| |
| (------) |миноритарии| |
| ------------- |
-------------------------------------------------------------------------------------------- |