Страницы: 1 2
¦ РАЙОН (штат и т.д.) ¦ 732 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦ 733 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ поселок) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ УЛИЦА (проспект, переулок, ¦ 734 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ квартал и т.д.) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА ¦ 735 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (офис) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ --¬ ¦
¦ Адрес места регистрации/ ¦ 736 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ жительства и места нахождения/ ¦ ¦ L-- ¦
¦ пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦ (в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦ знаком X) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-----+--------------------------------------+
¦ Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦ пребывания: ¦ ¦ -------¬ --------------------------¬ ¦
¦ КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦ 740 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦ L------- L-------------------------- ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----¬ ----------------------------¬ ¦
¦ КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦ 741 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦ L----- L---------------------------- ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ РАЙОН (штат и т.д.) ¦ 742 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦ 743 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ поселок) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ УЛИЦА (проспект, переулок, ¦ 744 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ квартал и т.д.) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА ¦ 745 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (офис) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
L----------------------------------+-----+---------------------------------------
-----------------------------------------T--------------------------------------¬
¦ ----¬ ----¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦ 0 ¦ ¦ 8 ¦ ¦ ¦
¦ L---- L---- ¦ ¦
¦ ----------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L---------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ ------¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L------ ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+----------------------------------------+--------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ¦
¦ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+----------------------------------T-----T--------------------------------------+
¦ ¦ ¦ -----¬ ----------------------------¬ ¦
¦ КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦ 810 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ L----- L---------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ --¬ -------------------------------¬ ¦
¦ ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦ 811 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦ L-- L------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦ 812 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ +----------------------------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦ 813 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (КПП) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ (9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ КОД ОКПО ¦ 814 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (8 символов) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ ОКВЭД ¦ 815 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (коды указываются через запятую) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦ 816 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦ 12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦ 817 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦ 15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦ 818 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ОРГАНА ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦ 819 ¦ ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ (заполняется цифрами в формате ¦ ¦ L--- L--- L----- ¦
¦ ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ БИК БАНКА ¦ 820 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (БИК - 9 символов) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦ 821 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (20 символов) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦ 822 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ +----------------------------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ ---¬ ------------------------------¬ ¦
¦ КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦ 823 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦ L--- L------------------------------ ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦ 824 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ ---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦ 825 ¦ ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦ L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦ (заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦ 826 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦ 827 ¦ ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ (заполняется цифрами в формате ¦ ¦ L--- L--- L----- ¦
¦ ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -------¬ -----------------¬ -------¬ ¦
¦ КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦ 828 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ L------- L----------------- L------- ¦
+----------------------------------+-----+--------------------------------------+
¦ Адрес места регистрации/ ¦ ¦ -----¬ ----------------------------¬ ¦
¦ жительства: ¦ 830 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦ ¦ L----- L---------------------------- ¦
¦ ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦ ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ----¬ -----------------------------¬ ¦
¦ КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦ 831 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦ L---- L----------------------------- ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ РАЙОН (штат и т.д.) ¦ 832 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦ 833 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ поселок) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ УЛИЦА (проспект, переулок, ¦ 834 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ квартал и т.д.) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА ¦ 835 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (офис) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ --¬ ¦
¦ Адрес места регистрации/ ¦ 836 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ жительства и места нахождения/ ¦ ¦ L-- ¦
¦ пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦ (в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦ знаком X) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-----+--------------------------------------+
¦ Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦ пребывания: ¦ ¦ -------¬ --------------------------¬ ¦
¦ КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦ 840 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦ L------- L-------------------------- ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----¬ ----------------------------¬ ¦
¦ КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦ 841 ¦ ¦ ¦-¦ ¦ ¦
¦ ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦ L----- L---------------------------- ¦
¦ (заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ РАЙОН (штат и т.д.) ¦ 842 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦ 843 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ поселок) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ УЛИЦА (проспект, переулок, ¦ 844 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ квартал и т.д.) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
¦ ¦ ¦ -----------------------------------¬ ¦
¦ ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА ¦ 845 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (офис) ¦ ¦ L----------------------------------- ¦
L----------------------------------+-----+---------------------------------------
Приложение 2
к Инструкции
РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ РЕКВИЗИТОВ СЭД И ФОРМЫ 4-СПД
1. Общие рекомендации
1.1. На каждом листе СЭД или формы 4-СПД указывается порядковый
номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным
имуществом.
1.2. Реквизиты, помеченные в форме звездочкой <*>, заполняются
организациями (лицами) значениями, выбранными из соответствующих
справочников.
1.3. В случае невозможности установления отдельных данных,
необходимых для заполнения реквизитов СЭД или формы 4-СПД (за
исключением реквизитов, обязательных для заполнения), когда
организацией (лицом) предприняты меры для их установления,
соответствующий реквизит заполняется значением "0".
1.4. Для всех сообщений об операциях с денежными средствами или
иным имуществом обязательными для заполнения и представления
организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:
а) Лист 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным
имуществом";
б) Лист 02 "Сведения об организации (лице), представляющей(ем)
информацию";
в) Лист 03 "Сведения о плательщике по операции с денежными
средствами или иным имуществом";
г) Лист 04 "Сведения о получателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом".
1.5. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и
состава участников операций (сделок) с денежными средствами или иным
имуществом, а именно:
а) если участником операции является представитель плательщика по
операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный,
агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени
плательщика, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия,
основанного на доверенности, договоре, законе либо акте
уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления, то дополнительно представляется Лист 05 "Сведения о
представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным
имуществом";
б) если участником операции является представитель получателя по
операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный,
агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени
получателя, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия,
основанного на доверенности, договоре, законе либо акте
уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления, то дополнительно представляется Лист 06 "Сведения о
представителе получателя по операции с денежными средствами или иным
имуществом";
в) если операция совершается лицом, не являющимся плательщиком
или получателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция, то
дополнительно представляется Лист 07 "Сведения о лице, по поручению и
от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным
имуществом";
г) если организация (лицо) располагает информацией о
выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным
имуществом, то дополнительно представляется Лист 08 "Сведения о
выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным
имуществом".
В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными
средствами или иным имуществом отсутствуют лица, указанные в
подпунктах а) - г), Листы 05 - 08 СЭД или формы 4-СПД не заполняются и
не представляются.
2. Рекомендации по заполнению Листа 01 "Сведения
об операции с денежными средствами или иным имуществом"
2.1. В реквизите 110 "Номер сообщения" указывается порядковый
числовой номер сообщения об операции, подлежащей контролю, информация
о которой представляется в Росфинмониторинг.
"Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение
одного календарного года представления сообщений, начиная с номера
"XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления
сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"),
присваиваемый организацией самостоятельно.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.2. В реквизите 111 "Дата сообщения" указывается дата
непосредственной передачи (отправки) сообщения об операции с денежными
средствами или иным имуществом. Дата сообщения указывается в формате
ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер
года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются
уникальными для каждого сообщения, представляемого организацией
(лицом) в Росфинмониторинг, и используются для идентификации сообщения
организацией (лицом) в случаях обнаружения ошибок и получения
письменных запросов на представление информации.
Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении
сообщения об операции в Росфинмониторинг.
2.4. Реквизит "Вид документа" имеет следующие значения:
а) "1" - добавление новой записи;
б) "2" - исправление записи;
в) "3" - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг,
присваивается значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление
новой записи".
Если значение реквизита не указано, по умолчанию принимается
значение "1 - добавление новой записи".
В случае получения от Росфинмониторинга уведомления в целях
информирования о невозможности принятия информации организация
принимает меры по устранению указанных в уведомлении причин непринятия
сообщения, исправляет указанные в уведомлении замечания и не позднее
рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом)
уведомления в целях информирования о невозможности принятия
информации, направляет форму повторно в исправленном виде. При этом
исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата
сообщения" первично представленного сообщения, а реквизит "Вид
документа" сообщения имеет значение "2 - исправление записи".
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений
или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом
информацию об операции (например, изменилась сумма операции, или
неверно указан код валюты, или основание совершения операции, или
реквизиты участников), организация (лицо) направляет в
Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком (т.е. заполняются все
необходимые Листы формы), которое должно иметь тот же номер и дату
сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит
"Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос
замены записи", а в реквизите "Дополнительная информация" указываются
вносимые изменения и дополнения.
2.5. В реквизите 112 "Признак операции, связанной с
финансированием терроризма" указываются следующие значения:
а) "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными
средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон
является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются
полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6
Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо,
прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких
организации или лица;
б) "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными
средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон
является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются
полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6
Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо,
прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких
организации или лица;
в) "0" - в ином случае.
2.6. В реквизите 113 "Дата совершения операции" указывается дата
совершения операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата
совершения операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день
месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.7. В реквизите 114 "Дата выявления операции" указывается дата
выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата
выявления операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день
месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
В случае если сведения представляются по коду вида операции 6001
(реквизит 115 "Код вида операции" содержит "6001"), то в данном
реквизите указывается дата выявления операции, сведения о которой
представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3
статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
В случае если сведения представляются в Росфинмониторинг по
операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии
со статьей 6 Федерального закона N 115-ФЗ, о которых организации
(лицу) стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из
сторон по которым организация (лицо) не являлась, то в данном
реквизите указывается дата, когда организации (лицу) стало известно о
совершении такой операции (дата получения организацией (лицом)
сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции
(сделки)).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.8. В реквизите 115 "Код вида операции" указывается 4-значный
цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций,
информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ
представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей
Инструкции).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.9. В реквизите 116 "Дополнительные коды вида операции"
указываются 4-значные цифровые коды видов операций в соответствии со
Справочником видов операций, информация о которых в соответствии с
Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг
(Приложение 4 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру
операции, сведения по которой представляются в сообщении, но
отличающиеся от основного вида операции, код которой указан в поле
"Код вида операции".
При необходимости указания нескольких кодов видов операций
соответствующие коды видов операций указываются через запятую.
2.10. В реквизите 117 "Код валюты" указывается 3-значный цифровой
код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским
классификатором валют.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.11. В реквизите 118 "Сумма операции в валюте ее проведения"
указывается сумма в валюте проведения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.12. В реквизите 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте"
указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу
Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.13. В реквизите 120 "Код драгоценных металлов и драгоценных
камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" указывается 3-значный
цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и
драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
используемых для представления информации в Росфинмониторинг
(Приложение 9 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным при представлении
информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными
камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий. В ином
случае - данный реквизит не заполняется.
2.14. В реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются
данные об основании совершения операции с денежными средствами или
иным имуществом и предмете операции (сделки).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.14. В реквизите 122 "Назначение платежа" указываются данные обо
всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых
осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.15. В реквизите 123 "Код признака операции с денежными
средствами или иным имуществом" в случае, если операция совершается с
денежными средствами, указывается значение "0". В случае, если
операция совершается с иным имуществом, в данном реквизите ставится
значение "1".
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.16. Реквизит 124 "Характеристика операции" предназначен для
отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий
физических и юридических лиц с денежными средствами или иным
имуществом независимо от формы и способа их осуществления,
направленных на установление, изменение или прекращение связанных с
ним гражданских прав и обязанностей.
2.17. В реквизите 125 "Код вида необычной операции" указывается
3-значный цифровой код вида необычной операции согласно Справочнику
кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в
соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в
Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае
представления информации по операции (сделке), в отношении которой при
реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее
осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования терроризма.
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. При
этом в реквизите 115 "Код вида операции" указывается код вида операции
"6001". В ином случае - данный реквизит не заполняется.
2.18. В реквизите 126 "Дополнительная информация" указываются
пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации
программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении
с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,
или финансирования терроризма, в том числе основания (причины)
возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для
выявленной необычной операции (сделки).
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите
указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма
операции, назначение платежа и т.д.
Кроме того, в этом реквизите организация (лицо) указывает номер и
дату письменного запроса Росфинмониторинга, если информация является
ответом на письменный запрос.
Реквизит является обязательным для заполнения в случаях,
перечисленных в абзацах 3 и 4 настоящего пункта, а также в случае
представления сведений об операции по коду 6001.
2.19. В реквизите "Сведения об операции представлены на ___
листах" указывается общее количество листов в сообщении об одной
операции с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3. Рекомендации по заполнению Листа 02 "Сведения
об организации (лице), представляющей(ем) информацию"
3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица),
представляющей(его) информацию" указывается код вида организации
(лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в
соответствии со Справочником кодов видов организаций (лиц),
представляющих в Росфинмониторинг информацию в соответствии с
Федеральным законом N 115-ФЗ (Приложение 5 к настоящей Инструкции).
Реквизит состоит из 3-значного кода, за которым через дефис
записывается краткая словесная расшифровка вида организации (лица).
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет
следующие значения:
а) "1" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является юридическое лицо;
б) "2" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является лицо, занимающееся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
в) "3" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего
информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего
операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего
информацию в Росфинмониторинг.
При заполнении наименования лица, представляющего информацию,
общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается
сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с
учредительными документами без кавычек или как оно указано в
документе, удостоверяющем личность, например: ОАО Инвестиционная
компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра
Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения филиалом юридического лица или
обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите
указывается полное наименование филиала юридического лица или
обособленного подразделения, а также полное наименование юридического
лица, например Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области -
филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания
Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.4. В реквизите 213 "Наименование лица, передающего информацию"
указывается полное наименование лица, передающего информацию в
Росфинмониторинг.
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае,
когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается
информация об операции, совершенной и представленной в головную
организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением.
3.5. В реквизите 214 "Код причины постановки на учет (КПП)"
указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми
органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины
постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
3.6. В реквизите 215 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на
законном основании реквизит не заполняется.
3.7. В реквизите 216 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов
ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
3.8. В реквизите 217 "Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный
номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его
наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на
законном основании реквизит заполняется значением "0" или указывается
код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов,
которым не присвоен ИНН).
3.9. Блок реквизитов 218 - 220 является обязательным для
заполнения юридическим лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг.
В реквизите 218 "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу)
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 219 "Наименование регистрирующего органа" указывается
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации
(создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших
государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной
налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии
с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I),
ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст.
5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834;
N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II),
ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст.
3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о
государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о
государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных
предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый
государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр
индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов),
для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15
символов).
3.10. Блок реквизитов 221 - 226 является обязательным для
заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
представляющем информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 221 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего
личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых при представлении информации в Росфинмониторинг
(Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего
личность.
В реквизите 222 "Серия и номер документа, удостоверяющего
личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего
личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими
буквами.
В реквизите 223 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты
начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на
территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ
- номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует
соответствующая дата (даты), то реквизит не заполняется.
В реквизите 224 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
В реквизите 225 "Дата рождения" указывается дата рождения лица,
занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации
порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на
основании документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 226 "Код гражданства" указывается код страны,
гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного
цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран
мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации
о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.
3.11. В реквизитах 227 "Код города и номер телефона" указываются
код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для
связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо
вопросов (уточнений) по представленной информации.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.12. В реквизите 228 "Фамилия, имя, отчество и должность
ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и
должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение
правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.13. В реквизите 229 "Учетный номер" указывается учетный номер,
присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, в
сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки
организации на учет в Росфинмониторинге.
3.14. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места
регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции,
состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое
лицо, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель.
В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства"
указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому
классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое
наименование страны.
В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается
2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому
классификатору объектов административно-территориального деления.
Реквизит указывается только для резидентов.
В реквизите 232 "Район" указывается название района (для
населенных пунктов районного подчинения).
В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название
населенного пункта (города, села, поселка).
В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта,
переулка, квартала).
В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)"
указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер
квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.
3.15. Реквизит 236 "Адрес места регистрации/жительства и места
нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" помечается
крестиком в случае совпадения адресов. Информация по реквизитам 241 -
247 Листа 02 в указанном случае не заполняется.
3.16. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места
нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места
нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в
Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02. Указанный
блок реквизитов заполняется в случае отличия от адреса места
регистрации/жительства.
Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если
адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места
регистрации/жительства.
4. Рекомендации по заполнению Листа 03
"Сведения о плательщике по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается
2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов
видов участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции), за
которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при
определении (классификации) того или иного вида участника операции в
соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном
реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной
участник".
Допускается указание специфического (иного) названия вида
участника операции, так или иначе задействованного в операции
(сделке).
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие
значения:
а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое
лицо;
б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое
лицо;
в) "3" - если участником операции (сделки) является
индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции"
указывается наименование участника операции в соответствии с
учредительными документами или как они указаны в документе,
удостоверяющем личность.
При заполнении наименования участника операции общепринятое
название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само
название участника операции указывается без кавычек, например: ОАО
Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель
Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван
Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или
обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите
указывается полное наименование филиала юридического лица или
обособленного подразделения, а также полное наименование юридического
лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области -
филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания
Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)"
указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми
органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у участника операции кода причины постановки на
учет на законном основании реквизит не заполняется.
4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном
основании реквизит не заполняется.
4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на
законном основании реквизит не заполняется.
4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный
номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его
наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании
реквизит не указывается или указывается код иностранной организации
(для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен
идентификационный номер налогоплательщика).
4.8. Блок реквизитов 317 - 319 является обязательным для
заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается регистрационный номер, присвоенный органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию юридических
лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации
(создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших
государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной
налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии
с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I),
ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст.
5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834;
N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II),
ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст.
3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о
государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о
государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных
предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый
государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр
индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов),
для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15
символов).
В случае если участником операции является филиал или
представительство иностранного юридического лица, аккредитованный
(аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите
"Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер
свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица
или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного
юридического лица (присваивается Государственной регистрационной
палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите
"Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об
аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).
4.9. Блок реквизитов 320 - 322 является обязательным для
заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами,
индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов,
открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).
В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский
идентификационный код участника расчетов на территории Российской
Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код
кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента,
обслуживающей участника операции при ее проведении.
В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета
участника операции в обслуживающем его банке, используемый при
проведении данной операции.
В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается
наименование кредитной организации (филиала кредитной организации),
обслуживающей участника операции при ее проведении.
4.10. Блок реквизитов 323 - 328 является обязательным для
заполнения информации о физическом лице, индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего
личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых при представлении информации в Росфинмониторинг
(Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа.
В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего
личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего
личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими
буквами.
В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты
начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на
территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ
- номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует
соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.
В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения
физического лица, индивидуального предпринимателя на основании
документа, удостоверяющего личность.
Реквизит 328 "Код гражданства" состоит из трех блоков.
В первом блоке указывается код страны, гражданином которой
является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит
состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому
классификатору стран мира. Во втором блоке (через дефис) указывается
краткое наименование страны.
В третьем блоке указываются сведения о выявлении иностранных
публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников
(родственников по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителей и
детей, дедушек, бабушек и внуков), полнородных и неполнородных
(имеющих общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и
усыновленных) (далее - родственники иностранных публичных должностных
лиц). В третьем блоке для иностранного публичного должностного лица
указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного
должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".
4.11. Реквизиты 330 - 345 "Адрес места регистрации/жительства" и
"Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению
аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230 - 245 Листа
02.
5. Рекомендации по заполнению Листа 04
"Сведения о получателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по
операции с денежными средствами или иным имуществом.
5.2. Заполнение реквизитов 410 - 445 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
6. Рекомендации по заполнению Листа 05
"Сведения о представителе плательщика по операции
с денежными средствами или иным имуществом"
6.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе
плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом,
поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем,
действующем от имени плательщика или в его интересах, или за его счет
в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо
акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления.
6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 05 не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
6.3. Заполнение реквизитов 510 - 545 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
7. Рекомендации по заполнению Листа 06
"Сведения о представителе получателя по операции
с денежными средствами или иным имуществом"
7.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе
получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом,
поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем,
действующем от имени получателя или в его интересах, или за его счет в
силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо
акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления.
7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 06 не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
7.3. Заполнение реквизитов 610 - 645 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
8. Рекомендации по заполнению Листа 07 "Сведения
о лице, по поручению и от имени которого совершается
операция с денежными средствами или иным имуществом"
8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, не
являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого
совершается операция.
8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 07 не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
8.3. Заполнение реквизитов 710 - 745 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
9. Рекомендации по заполнению Листа 08
"Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
9.1. На этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации
(лица) какие-либо сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по
операции с денежными средствами или иным имуществом (лице, к выгоде
которого действует участник операции при проведении операций и иных
сделок, в частности, на основании агентского договора, договора
поручения, комиссии и доверительного управления).
9.2. В случае отсутствия информации о лице, являющемся
выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом, Лист 08 не заполняется и не представляется в
Росфинмониторинг.
9.3. Заполнение реквизитов 810 - 845 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
9.4. В случае отсутствия у организации (лица),
представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, каких-либо данных о
лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа 08 могут не
заполняться.
Приложение 3
к Инструкции
УВЕДОМЛЕНИЕ
В ЦЕЛЯХ ИНФОРМИРОВАНИЯ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ
Росфинмониторинг направляет _____________________________________
Наименование организации (лица)
уведомление о невозможности принятия информации по сообщению N _______
Номер
___________ от "__" ______________ 20__ г. по причине ________________
сообщения Дата представления сообщения Причины
непринятия
сообщения
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
В связи с этим __________________________________________________
Наименование организации (лица)
необходимо:
1. Устранить причины направления в Росфинмониторинг информации,
представленной в искаженном виде или неполном объеме.
2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения
организацией настоящего Уведомления, исправить не принятое
Росфинмониторингом сообщение об операции и представить его повторно в
соответствии с положениями Инструкции о представлении в Федеральную
службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма", утвержденной Приказом Росфинмониторинга от
"__" __________ ____ г. N ____.
_______________________ _____________ __________________________
Должностное лицо Подпись Расшифровка подписи
Росфинмониторинга
Примечание:
Для уведомлений, направляемых Росфинмониторингом организациям в
электронном виде, допускается некоторое изменение структуры
Уведомления, отличной от уведомлений, направляемых в письменном виде.
Приложение 4
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------T------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1000 ¦ Операции с денежными средствами в наличной форме: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1001 ¦ Снятие со счета юридического лица денежных средств в ¦
¦ ¦ наличной ¦
¦ ¦ форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦
¦ ¦ хозяйственной деятельности ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1002 ¦ Зачисление на счет юридического лица денежных средств в ¦
¦ ¦ наличной ¦
¦ ¦ форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦
¦ ¦ хозяйственной деятельности ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1003 ¦ Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1004 ¦ Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1005 ¦ Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный ¦
¦ ¦ расчет ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1006 ¦ Получение физическим лицом денежных средств по чеку на ¦
¦ ¦ предъявителя, выданному нерезидентом ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1007 ¦ Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого ¦
¦ ¦ достоинства ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1008 ¦ Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал ¦
¦ ¦ организации денежных средств в наличной форме ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3000 ¦ Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства ¦
¦ ¦ или место нахождения в государстве (на территории), ¦
¦ ¦ которое (которая) не участвует в международном ¦
¦ ¦ сотрудничестве в сфере противодействия легализации ¦
¦ ¦ (отмыванию) доходов, полученных ¦
¦ ¦ преступным путем, и финансированию терроризма, либо ¦
¦ ¦ владеющими счетом в банке, зарегистрированном ¦
¦ ¦ в указанном государстве (на указанной территории): ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3001 ¦ Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, ¦
¦ ¦ если хотя бы одной из сторон является физическое или ¦
¦ ¦ юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, ¦
¦ ¦ место жительства или место нахождения в государстве ¦
¦ ¦ (на территории), которое (которая) не ¦
¦ ¦ участвует в международном сотрудничестве в сфере ¦
¦ ¦ противодействия легализации (отмыванию) доходов, ¦
¦ ¦ полученных преступным путем, и ¦
¦ ¦ финансированию терроризма, либо одной из сторон является ¦
¦ ¦ лицо, владеющее счетом в банке, ¦
¦ ¦ зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦ государстве (на указанной территории) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3011 ¦ Предоставление или получение кредита (займа) в случае, ¦
¦ ¦ если хотя бы одной из сторон является физическое ¦
¦ ¦ или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, ¦
¦ ¦ место жительства или место нахождения в ¦
¦ ¦ государстве (на территории), которое (которая) ¦
¦ ¦ не участвует в международном сотрудничестве в сфере ¦
¦ ¦ противодействия легализации (отмыванию) доходов, ¦
¦ ¦ полученных преступным путем, и ¦
¦ ¦ финансированию терроризма, либо одной из сторон является ¦
¦ ¦ лицо, владеющее счетом в банке, ¦
¦ ¦ зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦ государстве (на указанной территории) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3021 ¦ Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной ¦
¦ ¦ из сторон является физическое или юридическое лицо, ¦
¦ ¦ имеющее соответственно регистрацию, место жительства ¦
¦ ¦ или место нахождения в государстве ¦
¦ ¦ (на территории), которое (которая) не участвует в ¦
¦ ¦ международном сотрудничестве в сфере ¦
¦ ¦ противодействия легализации (отмыванию) ¦
¦ ¦ доходов, полученных преступным путем, и финансированию ¦
¦ ¦ терроризма, либо одной из сторон является лицо, ¦
¦ ¦ владеющее счетом в банке, зарегистрированном ¦
¦ ¦ в указанном государстве (на указанной территории) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4000 ¦ Операции по банковским счетам (вкладам): ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4001 ¦ Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с ¦
¦ ¦ оформлением ¦
¦ ¦ документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4002 ¦ Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с ¦
¦ ¦ размещением в него денежных средств в наличной форме ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4003 ¦ Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), ¦
¦ ¦ открытый на анонимного владельца ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4004 ¦ Поступление денежных средств из-за границы со счета (с ¦
¦ ¦ вклада), открытого на анонимного владельца ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4005 ¦ Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств ¦
¦ ¦ со счета (вклада) юридического лица, ¦
¦ ¦ период деятельности которого не ¦
¦ ¦ превышает трех месяцев со дня его регистрации ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4006 ¦ Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств ¦
¦ ¦ со счета (вклада) юридического лица ¦
¦ ¦ в случае, если операции по указанному ¦
¦ ¦ счету (вкладу) не производились с момента их открытия ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5000 ¦ Иные сделки с движимым имуществом: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5001 ¦ Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ¦
¦ ¦ ювелирных изделий из них, лома таких изделий ¦
¦ ¦ или иных ценностей в ломбард ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5002 ¦ Выплата физическому лицу страхового возмещения или ¦
¦ ¦ получение от ¦
¦ ¦ него страховой премии по страхованию жизни и иным видам ¦
¦ ¦ накопительного страхования и пенсионного обеспечения ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5003 ¦ Получение или предоставление имущества по договору ¦
¦ ¦ финансовой аренды (лизинга) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5004 ¦ Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными ¦
¦ ¦ организациями по поручению клиента ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5005 ¦ Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных ¦
¦ ¦ камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5006 ¦ Получение денежных средств в виде платы за участие в ¦
¦ ¦ лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных ¦
¦ ¦ на риске играх, в том числе в электронной форме, ¦
¦ ¦ и выплата денежных средств в виде ¦
¦ ¦ выигрыша, полученного от участия в указанных играх ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5007 ¦ Предоставление юридическими лицами, не являющимися ¦
¦ ¦ кредитными организациями, беспроцентных займов ¦
¦ ¦ физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, ¦
¦ ¦ а также получение такого займа ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 6000 ¦ Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 6001 ¦ Операции с денежными средствами или иным имуществом в ¦
¦ ¦ соответствии ¦
¦ ¦ с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 7000 ¦ Операции, связанные с финансированием экстремистской, ¦
¦ ¦ в том числе террористической, деятельности: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 7001 ¦ Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из ¦
¦ ¦ сторон является организация или физическое лицо, ¦
¦ ¦ в отношении которого ¦
¦ ¦ имеются полученные в установленном в соответствии с ¦
¦ ¦ Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения ¦
¦ ¦ об их причастности к экстремистской деятельности ¦
¦ ¦ или терроризму, либо юридическое лицо, ¦
¦ ¦ прямо или косвенно находящееся в собственности или под ¦
¦ ¦ контролем таких организации или лица, либо ¦
¦ ¦ физическое или юридическое лицо, действующее ¦
¦ ¦ от имени или по указанию таких организации или лица ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 8000 ¦ Сделки с недвижимым имуществом: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 8001 ¦ Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному ¦
¦ ¦ контролю ¦
L-------+-------------------------------------------------------------
Примечание:
Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000,
6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида
операции не применяются.
Приложение 5
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ (ЛИЦ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ
В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------T------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 010 ¦ Кредитные организации <*> ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 020 ¦ Профессиональный участник рынка ценных бумаг ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 030 ¦ Страховая организация ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 040 ¦ Лизинговая компания ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 050 ¦ Организация федеральной почтовой связи ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 080 ¦ Ломбард ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 110 ¦ Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу ¦
¦ ¦ драгоценных металлов и драгоценных камней, ¦
¦ ¦ ювелирных изделий из них и лома таких изделий ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 120 ¦ Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские ¦
¦ ¦ конторы, а ¦
¦ ¦ также организующая и проводящая лотереи, тотализаторы ¦
¦ ¦ (взаимное ¦
¦ ¦ пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в ¦
¦ ¦ электронной форме ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 130 ¦ Организация, осуществляющая управление инвестиционными ¦
¦ ¦ фондами или негосударственными пенсионными фондами ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 140 ¦ Организация, оказывающая посредническую ¦
¦ ¦ деятельность при ¦
¦ ¦ осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 150 ¦ Адвокат ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 151 ¦ Нотариус ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 152 ¦ Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность ¦
¦ ¦ в сфере оказания юридических услуг ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 153 ¦ Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность ¦
¦ ¦ в сфере оказания бухгалтерских услуг ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 160 ¦ Организация, не являющаяся кредитной организацией, ¦
¦ ¦ осуществляющая ¦
¦ ¦ прием от физических лиц наличных денежных средств в ¦
¦ ¦ случаях, предусмотренных законодательством ¦
¦ ¦ о банках и банковской деятельности ¦
¦ ¦ Оператор по приему платежей (с 6 декабря 2009 года) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 170 ¦ Коммерческая организация, заключающая договоры ¦
¦ ¦ финансирования под ¦
¦ ¦ уступку денежного требования в качестве финансового агента ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 180 ¦ Кредитный потребительский кооператив ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 999 ¦ Иная ¦
L-------+-------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Для использования в случаях, установленных пунктом 2.9
Положения Банка России от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке
представления кредитными организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 16 сентября 2008 г. N 12296).
Примечание: Указанные коды видов организаций (лиц),
представляющих информацию в Росфинмониторинг, разработаны в
соответствии со статьями 5 и 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.
Приложение 6
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------T------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 01 ¦ Продавец ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 02 ¦ Покупатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 03 ¦ Поставщик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 04 ¦ Производитель продукции ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 05 ¦ Заготовитель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 06 ¦ Энергоснабжающая организация ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 07 ¦ Абонент ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 08 ¦ Даритель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 09 ¦ Одаряемый ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 10 ¦ Получатель ренты ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 11 ¦ Плательщик ренты ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 12 ¦ Арендодатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 13 ¦ Арендатор ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 14 ¦ Лизингодатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 15 ¦ Лизингополучатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 16 ¦ Продавец лизингового имущества ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 17 ¦ Наймодатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 18 ¦ Наниматель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 19 ¦ Ссудодатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 20 ¦ Ссудополучатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 21 ¦ Заказчик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 22 ¦ Подрядчик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 23 ¦ Проектировщик (изыскатель) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 24 ¦ Исполнитель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 25 ¦ Отправитель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 26 ¦ Перевозчик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 27 ¦ Получатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 28 ¦ Экспедитор ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 29 ¦ Заимодавец ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 30 ¦ Заемщик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 31 ¦ Кредитор ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 32 ¦ Финансовый агент ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 33 ¦ Банк ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 34 ¦ Вкладчик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 35 ¦ Клиент ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 36 ¦ Гарант ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 37 ¦ Эмитент ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 38 ¦ Владелец ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 39 ¦ Бенефициар ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 40 ¦ Принципал ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 41 ¦ Залогодатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 42 ¦ Залогодержатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 43 ¦ Хранитель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 44 ¦ Поклажедатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 45 ¦ Страховщик ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 46 ¦ Страхователь ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 47 ¦ Доверитель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 48 ¦ Поверенный ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 49 ¦ Комитент ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 50 ¦ Комиссионер ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 51 ¦ Принципал ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 52 ¦ Агент ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 53 ¦ Учредитель управления ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 54 ¦ Доверительный управляющий ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 55 ¦ Правообладатель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 56 ¦ Пользователь ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 57 ¦ Товарищ ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 58 ¦ Учредитель ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 59 ¦ Организатор лотереи, тотализатора ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 60 ¦ Участник лотереи, тотализатора ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 99 ¦ Иной участник ¦
L-------+-------------------------------------------------------------
Примечание:
Указанные коды видов участников операций с денежными средствами
или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского
кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают
специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным
имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом N
115-ФЗ.
Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений
об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции,
исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в
договоре (стороны обязательства).
Например:
1. При представлении сведений об операции помещения драгоценных
металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких
изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции могут
оформляться договором залога или хранения) плательщиком по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель
(ломбард), а получателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом является Залогодатель (физическое лицо).
В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного
имущества получателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по
операции с денежными средствами или иным имуществом является
Залогодатель (физическое лицо).
2. При представлении сведений об операции выплаты физическому
лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по
страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и
пенсионного обеспечения:
а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по
операции с денежными средствами или иным имуществом является
Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая
компания);
б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и
иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения
получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Страхователь
(физическое лицо).
3. При представлении сведений об операции передачи имущества по
договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Лизингодатель.
4. При представлении сведений об операции перевода денежных
средств, осуществляемых некредитными организациями, по поручению
клиента, получателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом является Получатель (лицо, которому адресован почтовый
денежный перевод), а плательщиком по операции с денежными средствами
или иным имуществом является Плательщик (организация или физическое
лицо).
5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи
драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и
лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или
иным имуществом является Продавец, Поставщик (организация или
физическое лицо, осуществившие продажу (поставку) драгметаллов,
драгкамней или изделий из них), а плательщиком по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или
лицо, осуществившие скупку или покупку изделия).
6. При представлении сведений об операции получения денежных
средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном
пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной
форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от
участия в указанных играх, получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо,
получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо,
осуществившие выплату денежных средств).
При получении денежных средств получателем по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи,
тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные
средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным
имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные
средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства).
7. При представлении сведений об операции предоставления
юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями,
беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим
лицам, а также получения такого займа плательщиком по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Заимодавец (лицо,
предоставляющее заем), а получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Заемщик (лицо, получающее
заем).
8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки
купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого
имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с
иждивением и другие сделки.
При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является организация или лицо, предоставляющее денежные средства для
сделок с недвижимым имуществом, а получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом является организация или лицо,
получающее денежные средства от сделки с недвижимым имуществом.
Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом
определяются видом конкретного договора (сделки).
9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с
денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того,
что Выгодоприобретателем является лицо, к выгоде которого действует
клиент, в частности являющееся доверителем, комитентом, принципалом,
учредителем управления либо иным лицом, от имени и (или) в интересах,
и (или) за счет которого клиентом (представителем клиента) совершается
операция с денежными средствами или иным имуществом.
10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1 - 9 Примечания
настоящего Приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не
охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями
информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с
Федеральным законом N 115-ФЗ.
Приложение 7
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ
ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА
БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-------T-------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации ¦
+------T-------------------------------------------------------------+
¦ 21 ¦ Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина ¦
¦ ¦ Российской Федерации, достигшего 14 лет) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 22 ¦ Основной документ, удостоверяющий личность гражданина ¦
¦ ¦ Российской ¦
¦ ¦ Федерации за пределами территории Российской Федерации ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 23 ¦ Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации, ¦
¦ ¦ работающих на судах заграничного плавания ¦
¦ ¦ или на иностранных судах, курсантов ¦
¦ ¦ учебных заведений) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 24 ¦ Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, ¦
¦ ¦ прапорщиков и мичманов) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 25 ¦ Военный билет военнослужащего (для сержантов, старшин, ¦
¦ ¦ солдат и ¦
¦ ¦ матросов, а также курсантов военных образовательных ¦
¦ ¦ учреждений профессионального образования) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 26 ¦ Временное удостоверение личности гражданина Российской ¦
¦ ¦ Федерации, ¦
¦ ¦ выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 27 ¦ Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти ¦
¦ ¦ или органа ¦
¦ ¦ местного самоуправления о рождении гражданина (для ¦
¦ ¦ гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 28 ¦ Иные документы, признаваемые в соответствии с ¦
¦ ¦ законодательством ¦
¦ ¦ Российской Федерации документами, удостоверяющими личность ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без ¦
¦ гражданства, право на пребывание (проживание) в Российской ¦
¦ Федерации ¦
+------T-------------------------------------------------------------+
¦ 31 ¦ Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, ¦
¦ ¦ установленный ¦
¦ ¦ федеральным законом или признаваемый в соответствии с ¦
¦ ¦ международным ¦
¦ ¦ договором Российской Федерации в качестве документа, ¦
¦ ¦ удостоверяющего ¦
¦ ¦ личность иностранного гражданина ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 32 ¦ Документ, выданный иностранным государством и ¦
¦ ¦ признаваемый в ¦
¦ ¦ соответствии с международным договором Российской ¦
¦ ¦ Федерации в ¦
¦ ¦ качестве документа, удостоверяющего личность иностранного ¦
¦ ¦ гражданина ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 33 ¦ Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они ¦
¦ ¦ постоянно проживают на территории Российской Федерации) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 34 ¦ Разрешение на временное проживание ¦
¦ ¦ (для лиц без гражданства) ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 35 ¦ Иные документы, предусмотренные федеральными ¦
¦ ¦ законами или ¦
¦ ¦ признаваемые в соответствии с международным договором ¦
¦ ¦ Российской ¦
¦ ¦ Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность ¦
¦ ¦ лица без гражданства ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 36 ¦ Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица ¦
¦ ¦ беженцем, ¦
¦ ¦ выданное дипломатическим или консульским учреждением ¦
¦ ¦ Российской ¦
¦ ¦ Федерации, или постом иммиграционного контроля, или ¦
¦ ¦ территориальным ¦
¦ ¦ органом федеральной исполнительной власти по иммиграционной ¦
¦ ¦ службе ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 37 ¦ Удостоверение беженца ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 38 ¦ Удостоверение вынужденного переселенца ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 39 ¦ Миграционная карта ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 40 ¦ Иной документ, подтверждающий в соответствии с ¦
¦ ¦ законодательством ¦
¦ ¦ Российской Федерации право иностранного гражданина на ¦
¦ ¦ пребывание (проживание) в Российской Федерации ¦
+------+-------------------------------------------------------------+
¦ 99 ¦ Иной документ ¦
L------+--------------------------------------------------------------
Приложение 8
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК, ИНФОРМАЦИЯ
О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------T------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 101 ¦ Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей ¦
¦ ¦ очевидного ¦
¦ ¦ экономического смысла или очевидной законной цели ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 201 ¦ Несоответствие сделки целям деятельности организации, ¦
¦ ¦ установленным ¦
¦ ¦ учредительными документами этой организации ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 301 ¦ Выявление неоднократного совершения операций или сделок, ¦
¦ ¦ характер которых дает основание полагать, ¦
¦ ¦ что целью их осуществления ¦
¦ ¦ является уклонение от процедур обязательного контроля, ¦
¦ ¦ предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 401 ¦ Отсутствие в поступившем расчетном или ином документе или ¦
¦ ¦ почтовом ¦
¦ ¦ сообщении информации, указанной в пункте 7 статьи 7.2 ¦
¦ ¦ Федерального закона N 115-ФЗ ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 901 ¦ Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка ¦
¦ ¦ осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, ¦
¦ ¦ полученных преступным путем, и финансирования терроризма ¦
L-------+-------------------------------------------------------------
Приложение 9
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ
ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------T------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A20 ¦ Серебро в условной цене ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A30 ¦ Родий в граммах ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A31 ¦ Родий в унциях ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A33 ¦ Палладий в граммах ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A34 ¦ Палладий в унциях ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A76 ¦ Платина в граммах ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A90 ¦ Золото в унциях ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A91 ¦ Серебро в унциях ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A92 ¦ Платина в унциях ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A98 ¦ Золото в граммах ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ A99 ¦ Серебро в граммах ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ B69 ¦ Ювелирные изделия ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ B98 ¦ Золото в условной оценке ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ B99 ¦ Драгоценные камни ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 000 ¦ Иное ¦
L-------+-------------------------------------------------------------
Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней,
ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные
буквы латинского алфавита.
Приложение 10
к Инструкции
Запрос
на представление информации и документов
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8
Положения о представлении информации в Федеральную службу по
финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245,
направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому
мониторингу в течение _____ рабочих дней следующей информации и
документов (или заверенных в установленном порядке копий документов)
по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:
________________________________ _____________ _______________________
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписи
Приложение 11
к Инструкции
Запрос
на представление информации и документов
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9
Положения о представлении информации в Федеральную службу по
финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245,
направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому
мониторингу в течение ____ рабочих дней следующей информации и
документов по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным
имуществом:
________________________________ ___________ _________________________
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписиСтраницы: 1 2 |