О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 15 АПРЕЛЯ 2008 Г. N 08-17/ПЗ-Н
"ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
24 декабря 2009 г.
N 09-61/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17,
пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29
ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N
27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30,
ст. 3616) приказываю:
1. Внести в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н
"Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня
2008 г., регистрационный N 11888) <*> (далее - Приказ) следующие
изменения:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 02.07.2009
N 09-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке ведения
реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
утвержденное Приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
20.08.2009, регистрационный N 14577).
подпункт 4 пункта 3 дополнить словами ", за исключением случаев,
когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей
инвестиционных паев;".
2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное
Приказом, следующие изменения:
1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;
2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:
"1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный
депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев,
а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями,
должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения
операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой
подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации.
Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной
цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре,
осуществляется на основании соглашения об обмене электронными
документами, заключаемого управляющей компанией, специализированным
депозитарием, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных
паев, а также зарегистрированными лицами, являющимися номинальными
держателями, с регистратором.
Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями,
вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения
операций в реестре, с регистратором в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. В этом
случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей
регулирования использования электронного документа.
1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых
законодательством Российской Федерации не предусмотрена
электронно-цифровая форма с электронной цифровой подписью, могут быть
представлены регистратору в форме электронной копии, заверенной
электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30 дней с даты
представления электронной копии регистратору предоставляются также
лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе,
заверенные в установленном для каждого затребованного документа
порядке.";
3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами ", за исключением
случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения
дробных частей инвестиционных паев.";
4) абзац десятый пункта 3.4 исключить;
5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:
"4.2. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного
фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые счета
владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными
инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным
квалифицированными инвесторами управляющей компанией, брокером, - в
случаях, предусмотренных федеральными законами, а также иным лицам в
случае приобретения ими инвестиционных паев в результате
универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным
федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:
"4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного
фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в
реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены документы,
подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет,
является квалифицированным инвестором в силу федерального закона,
признано квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером,
- в случаях, предусмотренных федеральными законами, либо приобретает
инвестиционные паи в результате универсального правопреемства или по
иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами
ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в
федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее
- Правила ведения реестра).";
7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами ", в том числе для
зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов;";
8) пункт 9.20 дополнить словами ", за исключением случаев, когда
такие документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка
взаимодействия номинального держателя с регистратором.";
9) абзац третий пункта 9.24 после слов "зарегистрированного лица"
дополнить словами ", а для зарегистрированных лиц - номинальных
держателей также требованиям к электронно-цифровой форме представления
документов);";
10) абзац третий пункта 11.18 после слов "зарегистрированного
лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и
зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям
к электронно-цифровой форме представления документов);";
11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами ", а для
зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям
к электронно-цифровой форме представления документов;";
12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами ", а для
зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям
к электронно-цифровой форме представления документов;";
13) абзац третий пункта 16.15 после слов "требованиям настоящего"
дополнить словом "Положения" и после слов "зарегистрированного лица"
дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного
лица - номинального держателя также и требованиям к
электронно-цифровой форме представления документов);";
14) в пункте 22.3:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим
Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также
содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена
электронной цифровой подписью.";
15) в пункте 22.4:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в
соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном
носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в
соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме,
должна быть заверена электронной цифровой подписью.";
16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:
"22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения,
заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления
заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении
выписки по счету.";
17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:
"22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью
регистратора.
Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в
форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора
или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному
представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа
предоставления выписки.";
18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:
"22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или
уполномоченного законом государственного органа она направляется в
форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего
нотариуса или органа, указанному в запросе.";
19) в пункте 23.1:
а) в абзаце первом слова "вручено или" исключить;
б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;
в) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в
соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном
носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в
соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме,
должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
20) в пункте 23.2:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного
лица, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме
документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица,
предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в
электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой
подписью.";
21) в пункте 23.3:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в
соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном
носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии
с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть
заверено электронной цифровой подписью.";
22) в пункте 23.4:
а) абзац девятый и десятый исключить;
б) дополнить абзацем следующего содержания:
"Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим
Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено
электронной цифровой подписью.";
23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:
"23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с
настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется
заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью
регистратора.
Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим
Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у
регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его
уполномоченному представителю или направляется зарегистрированному
лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.
При представлении информации из реестра по запросу
уполномоченного законом государственного органа она направляется в
форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего
органа, указанному в запросе.".
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
24 декабря 2009 г.
N 09-61/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
11 марта 2010 г.
N 16596 |