О ПЕРЕЧНЕ
СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В СВЯЗИ
С ЕЕ ЛИКВИДАЦИЕЙ, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
В БАНК РОССИИ
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
8 февраля 2010 г.
N 2395-У
(Д)
Настоящее Указание в соответствии со статьей 4 Федерального
закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст.
3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10;
N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44,
ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629;
N 48, ст. 5731) и статьей 23 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля
1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и
Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31,
ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33,
ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855;
N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005,
N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст.
2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст.
2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238;
2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043;
N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52,
ст. 6428) устанавливает перечень сведений и документов, необходимых
для осуществления государственной регистрации кредитной организации в
связи с ее ликвидацией, а также порядок их представления в Банк
России.
1. Для осуществления государственной регистрации кредитной
организации в связи с ее ликвидацией конкурсный управляющий
(ликвидатор, ликвидационная комиссия), а в случаях, когда полномочия
конкурсного управляющего (ликвидатора) исполняет государственная
корпорация "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), -
представитель Агентства (далее - орган, осуществляющий ликвидацию)
обязан представить территориальному учреждению Банка России по месту
нахождения ликвидируемой кредитной организации следующие документы:
ликвидационный баланс с документами, предусмотренными пунктом 4.4
Положения Банка России от 16 января 2007 года N 301-П "О порядке
составления и представления промежуточного ликвидационного баланса и
ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации и их
согласования территориальным учреждением Банка России",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 20
февраля 2007 года N 8963, 17 июля 2007 года N 9859, 13 декабря 2007
года N 10695 ("Вестник Банка России" от 1 марта 2007 года N 11, от 25
июля 2007 года N 42, от 26 декабря 2007 года N 71) (далее - Положение
Банка России N 301-П), за исключением документов, предусмотренных
подпунктом 4.4.9 пункта 4.4 Положения Банка России N 301-П;
справку подразделения расчетной сети Банка России, обслуживающего
филиал ликвидируемой кредитной организации, подтверждающую закрытие
корреспондентского субсчета филиала ликвидируемой кредитной
организации, и выписку из корреспондентского субсчета филиала
ликвидируемой кредитной организации, подтверждающую перечисление
остатков денежных средств с корреспондентского субсчета филиала
ликвидируемой кредитной организации на корреспондентский счет
ликвидируемой кредитной организации;
справку территориального учреждения Банка России, подтверждающую
закрытие корреспондентского счета ликвидируемой кредитной организации;
справку о закрытии счета ликвидируемой кредитной организации,
открытого в Агентстве, в случае когда полномочия конкурсного
управляющего (ликвидатора) исполняет Агентство;
подписанное ликвидатором (председателем ликвидационной комиссии,
представителем Агентства) заявление о государственной регистрации
юридического лица в связи с его ликвидацией по форме приложения N 5 к
Постановлению Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 года
N 439 "Об утверждении форм и требований к оформлению документов,
используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также
физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 26, ст. 2586; 2003, N
7, ст. 642; N 43, ст. 4238; 2004, N 10, ст. 864; 2005, N 51, ст. 5546;
2006, N 17, ст. 1869; N 22, ст. 2334; 2007, N 32, ст. 4146), за
исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным
судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;
документ об уплате государственной пошлины за государственную
регистрацию ликвидации юридического лица, за исключением кредитных
организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено
определение о завершении конкурсного производства;
документ, подтверждающий представление в территориальный орган
Пенсионного фонда Российской Федерации сведений в соответствии с
подпунктами 1 - 8 пункта 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 11 Федерального
закона от 1 апреля 1996 года N 27-ФЗ "Об индивидуальном
(персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного
страхования" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N
14, ст. 1401; 2001, N 44, ст. 4149; 2003, N 1, ст. 13; 2005, N 19, ст.
1755; 2007, N 30, ст. 3754; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616;
2009, N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6417, ст. 6454) и в соответствии с
частью 4 статьи 9 Федерального закона от 30 апреля 2008 года N 56-ФЗ
"О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой
пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст.
1943), за исключением кредитных организаций, в отношении которых
арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного
производства;
акт либо иной документ о передаче в государственный или
муниципальный архив архивных документов, образовавшихся в процессе
деятельности кредитной организации и включенных в состав Архивного
фонда Российской Федерации, документов по личному составу, а также
архивных документов, сроки временного хранения которых не истекли. В
случае утраты указанных документов представляется акт о полной или
частичной утрате соответствующих документов;
акт либо иной документ об уничтожении печатей кредитной
организации, в случае если печати не передавались территориальному
учреждению Банка России, а также акт либо иной документ об уничтожении
печати органа, осуществляющего ликвидацию, содержащей наименование
ликвидируемой кредитной организации;
сообщение органа, осуществляющего ликвидацию, о закрытии
банковских счетов (по форме приложения к настоящему Указанию).
2. Документы, перечисленные в абзацах третьем - одиннадцатом
пункта 1 настоящего Указания, представляются органом, осуществляющим
ликвидацию, в следующие сроки:
конкурсным управляющим - в тридцатидневный срок со дня вынесения
арбитражным судом определения о завершении конкурсного производства;
ликвидатором, назначенным арбитражным судом, - в десятидневный
срок со дня вынесения арбитражным судом определения об утверждении
отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и
завершении ликвидации кредитной организации;
ликвидационной комиссией (ликвидатором), назначенными
учредителями (участниками) ликвидируемой кредитной организации, - в
десятидневный срок со дня утверждения в установленном порядке
ликвидационного баланса.
3. Ликвидационный баланс и документы, предусмотренные абзацем
вторым пункта 1 настоящего Указания, представляются органом,
осуществляющим ликвидацию, в порядке и в сроки, предусмотренные
Положением Банка России N 301-П.
4. В дополнение к документам, указанным в пункте 1 настоящего
Указания, орган, осуществляющий ликвидацию, представляет в сроки,
указанные в пункте 2 настоящего Указания, дополнительные документы в
зависимости от вида ликвидации:
при банкротстве кредитной организации представляются заверенная
арбитражным судом копия решения арбитражного суда о признании
кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного
производства, а также заверенная арбитражным судом копия определения
арбитражного суда о завершении конкурсного производства;
при ликвидации кредитной организации по решению арбитражного суда
(далее - принудительная ликвидация) представляются заверенная
арбитражным судом копия решения арбитражного суда о ликвидации
кредитной организации и назначении ликвидатора, а также заверенная
арбитражным судом копия определения арбитражного суда об утверждении
отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и
завершении ликвидации кредитной организации;
при ликвидации кредитной организации по решению ее учредителей
(участников) (далее - добровольная ликвидация) представляются решение
(протокол общего собрания) учредителей (участников) кредитной
организации о ликвидации кредитной организации и решение (протокол
общего собрания) учредителей (участников) кредитной организации об
утверждении ликвидационного баланса.
5. Территориальное учреждение Банка России в течение десяти
рабочих дней со дня получения от органа, осуществляющего ликвидацию,
документов, предусмотренных пунктами 1 и 4 настоящего Указания,
направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России)
заключение о результатах работы органа, осуществляющего ликвидацию
(далее - заключение).
6. В заключении должны содержаться:
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование ликвидируемой кредитной организации, ее регистрационный
номер, присвоенный Банком России, а также информация об изменении вида
ликвидации, замене конкурсных управляющих (ликвидаторов), конфликтных
ситуациях в ходе ликвидационных процедур, нарушениях со стороны
органа, осуществляющего ликвидацию, причинах несоблюдения сроков
ликвидации и о других особенностях ликвидации кредитной организации;
данные о сумме установленных и удовлетворенных требований
кредиторов по каждой очереди реестра требований кредиторов с учетом
(расшифровкой) сумм, выплаченных в порядке осуществления
предварительных выплат, сведения об установленных и удовлетворенных
требованиях Банка России, возникших в связи с осуществлением выплат
Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках,
не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических
лиц в банках Российской Федерации, а также сведения об установленных и
удовлетворенных требованиях кредиторов, в том числе требованиях Банка
России, заявленных после закрытия реестра требований кредиторов;
информация о мерах, принятых органом, осуществляющим ликвидацию,
о взыскании (реализации) имущества (активов) кредитной организации с
указанием сумм выявленного, взысканного (реализованного) и списанного
имущества за весь период ликвидации, а также информация о
правомерности списания имущества (активов) кредитной организации;
информация об отсутствии либо наличии задолженности перед Банком
России с указанием размера этой задолженности (в том числе по
кредитам, полученным от Банка России, и процентам по ним, иной
задолженности) с указанием номеров балансовых и внебалансовых счетов,
на которых учитываются соответствующие суммы в ликвидационном балансе;
данные о сумме неустановленных и неудовлетворенных требований
Банка России, о причинах оставления требований Банка России без
удовлетворения, а также о мерах по взысканию задолженности перед
Банком России, числящейся за кредитной организацией;
при наличии расхождений между задолженностью перед Банком России,
числящейся по данным учета Банка России, и задолженностью перед Банком
России, отраженной в ликвидационном балансе кредитной организации, -
информация о причинах этих расхождений и мерах, принятых по их
устранению;
данные о размере денежных средств, израсходованных временной
администрацией по управлению кредитной организацией, а также о
расходах органа, осуществляющего ликвидацию, связанных с
осуществлением ликвидационных процедур;
при наличии имущества, оставшегося после удовлетворения
требований кредиторов, - информация об общей стоимости и составе
указанного имущества, порядке его передачи учредителям (участникам)
ликвидируемой кредитной организации и (или) другим лицам (с указанием
полученных ими долей) либо об ином способе распоряжения указанным
имуществом;
при добровольной ликвидации - информация о датах представления на
согласование в территориальное учреждение Банка России и согласования
территориальным учреждением Банка России промежуточного
ликвидационного баланса и ликвидационного баланса, а также о датах
утверждения промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного
баланса общим собранием учредителей (участников) кредитной
организации;
при принудительной ликвидации - информация о датах рассмотрения
промежуточного ликвидационного баланса на собрании кредиторов и (или)
на заседании комитета кредиторов кредитной организации, представления
промежуточного ликвидационного баланса на согласование в
территориальное учреждение Банка России и согласования промежуточного
ликвидационного баланса территориальным учреждением Банка России, а
также о датах представления на согласование ликвидационного баланса в
территориальное учреждение Банка России, согласования ликвидационного
баланса территориальным учреждением Банка России и рассмотрения
ликвидационного баланса собранием кредиторов и (или) заседанием
комитета кредиторов кредитной организации;
при банкротстве кредитной организации - информация о датах
представления на согласование в территориальное учреждение Банка
России и согласования территориальным учреждением Банка России
промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса;
данные о неисполненных судебных решениях либо о наличии
неисполненных предписаний Банка России о взыскании с ликвидируемой
кредитной организации штрафов, в том числе за нарушение нормативов
обязательных резервов, информация по которым направлена
соответствующему территориальному налоговому органу с целью
предъявления указанных требований налоговым органом конкурсному
управляющему (ликвидатору, ликвидационной комиссии).
7. К заключению прилагаются:
документы, полученные от органа, осуществляющего ликвидацию, в
соответствии с пунктами 1 и 4 настоящего Указания;
подлинный экземпляр (экземпляры) лицензии (лицензий),
возвращенный (возвращенные) в территориальное учреждение Банка России
после отзыва у кредитной организации данной лицензии (лицензий) на
осуществление банковских операций;
копии судебных актов, исковых заявлений, претензий, писем, иных
документов, свидетельствующих о принятии территориальным учреждением
Банка России мер по взысканию имеющейся задолженности кредитной
организации перед Банком России, в том числе изданных (предъявленных,
направленных) в период до отзыва у кредитной организации лицензии
(лицензий) на осуществление банковских операций.
8. Документы, не предусмотренные пунктом 7 настоящего Указания,
направляются территориальным учреждением Банка России в Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России только по запросу указанного Департамента.
9. Перед вынесением вопроса о государственной регистрации
кредитной организации в связи с ее ликвидацией на рассмотрение
Комитета банковского надзора Банка России территориальное учреждение
Банка России по запросу Департамента лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России,
направляемого для возможного выявления обстоятельств, возникших в
период рассмотрения заключения и препятствующих государственной
регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией,
представляет подтверждение заключения в произвольной письменной форме,
данные о поступивших в период рассмотрения заключения в Банке России
жалобах кредиторов, сообщает о других обстоятельствах, имеющих
значение для всесторонней и полной оценки деятельности органа,
осуществляющего ликвидацию, а также представляет копии писем
территориального учреждения Банка России в правоохранительные и
судебные органы по вопросам, касающимся ликвидации данной кредитной
организации.
10. В случае непредставления в территориальное учреждение Банка
России органом, осуществляющим ликвидацию, документов (части
документов), перечисленных в пунктах 1 и 4 настоящего Указания,
территориальное учреждение Банка России не позднее десяти рабочих дней
со дня истечения сроков, предусмотренных пунктом 2 настоящего
Указания, направляет в Банк России заключение, предусмотренное пунктом
5 настоящего Указания, в котором указываются причины отсутствия
указанных документов, а также меры, принятые территориальным
учреждением Банка России для их получения (направление писем органу,
осуществляющему ликвидацию, обращение в арбитражный суд и другие
меры), с приложением подтверждающих материалов.
11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
12. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать
утратившим силу Указание Банка России от 21 января 2003 года N 1241-У
"О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления
государственной регистрации кредитной организации в связи с ее
ликвидацией, и порядке их представления в Банк России",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта
2003 года N 4257 ("Вестник Банка России" от 9 апреля 2003 года N 19).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
8 февраля 2010 г.
N 2395-У
Зарегистрировано в Минюсте РФ
11 марта 2010 г.
N 16598
Приложение
к Указанию Банка России
от 8 февраля 2010 года N 2395-У
"О перечне сведений и документов,
необходимых для осуществления
государственной регистрации
кредитной организации в связи
с ее ликвидацией, а также порядке
их представления в Банк России"
Сообщение органа, осуществляющего ликвидацию,
о закрытии банковских счетов
Орган, осуществляющий ликвидацию кредитной организации __________
______________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии
с Уставом кредитной организации)
(регистрационный номер кредитной организации,
ранее присвоенный Банком России при регистрации
создаваемого юридического лица _______________________________________
почтовый адрес кредитной организации _________________________________
БИК кредитной организации ____________________________________________
ИНН кредитной организации ____________________________________________
КПП кредитной организации ____________________________________________
ОГРН кредитной организации _________________________________________),
сообщает, что после внесения в единый государственный реестр
юридических лиц записи о государственной регистрации в связи с
ликвидацией __________________________________________________________
______________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии
с Уставом кредитной организации)
все банковские счета, не закрытые в ходе конкурсного производства
(ликвидации), считаются закрытыми.
Конкурсный управляющий (ликвидатор,
председатель ликвидационной комиссии,
представитель Агентства) ______________ М.П. _____________
Личная подпись Инициалы,
фамилия
"__" ______________ 20__ года |