РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ
ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Принят Государственной Думой 2 июля 2010 года
Одобрен Советом Федерации 14 июля 2010 года
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Цель и сфера регулирования
настоящего Федерального закона
1. Целью настоящего Федерального закона является обеспечение
справедливого ценообразования на финансовые инструменты, иностранную
валюту и (или) товары, равенства инвесторов и укрепление доверия
инвесторов путем создания правового механизма предотвращения,
выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в
форме неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком.
2. Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами,
которые допущены к торговле на организованных торгах на территории
Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске
к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена
которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или)
товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с
финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых
подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
3. Настоящий Федеральный закон не применяется к отношениям
связанным:
1) с осуществлением Центральным банком Российской Федерации
(Банком России) (далее - Банк России) и иными лицами, действующими от
его имени, операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой в
целях реализации Банком России функций по осуществлению единой
государственной денежно-кредитной политики, защите и обеспечению
устойчивости рубля;
2) с осуществлением Правительством Российской Федерации либо
уполномоченным им федеральным органом исполнительной власти, высшими
исполнительными органами государственной власти субъектов Российской
Федерации либо финансовыми органами субъектов Российской Федерации в
соответствии с законами субъектов Российской Федерации операций с
финансовыми инструментами в целях управления государственным долгом;
3) с осуществлением исполнительно-распорядительными органами
муниципальных образований (местными администрациями) в соответствии с
уставами муниципальных образований операций с финансовыми
инструментами в целях управления муниципальным долгом.
4. Требования к порядку использования и защиты инсайдерской
информации, относящейся к сведениям, составляющим государственную и
налоговую тайну, а также ответственность за нарушение указанного
порядка устанавливаются в соответствии с законодательством Российской
Федерации о государственной тайне и законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах.
Статья 2. Основные понятия, используемые в
настоящем Федеральном законе
В настоящем Федеральном законе используются следующие основные
понятия:
1) инсайдерская информация - точная и конкретная информация,
которая не была распространена или предоставлена (в том числе
сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну,
тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств)
и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление
которой может оказать существенное влияние на цены финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе
сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных
ценных бумаг (далее - эмитент), одной или нескольких управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания),
одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2
статьи 4 настоящего Федерального закона, либо одного или нескольких
финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая
относится к информации, включенной в соответствующий перечень
инсайдерской информации, указанный в статье 3 настоящего Федерального
закона;
2) операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и
(или) товарами (далее также - операции) - совершение сделок и иные
действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение
прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а
также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные
действия, в том числе выставление заявок (дача поручений);
3) организатор торговли - фондовая, валютная, товарная биржа,
иная организация, которая в соответствии с федеральными законами
осуществляет деятельность по организации торговли финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;
4) предоставление информации - действия, направленные на
получение информации определенным кругом лиц в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
5) распространение информации - действия:
а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц
или на передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе
путем ее раскрытия в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах;
б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой
информации, в том числе в электронных, информационно-
телекоммуникационных сетях общего пользования (включая сеть
"Интернет");
в) связанные с распространением информации через электронные,
информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая
сеть "Интернет");
6) товары - вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к
торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации
или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на
указанных торгах.
Статья 3. Сведения, относящиеся к инсайдерской информации
1. К инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и
12 статьи 4 настоящего Федерального закона, относится информация,
исчерпывающий перечень которой утверждается нормативным правовым актом
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Лица, указанные в настоящей части, обязаны утвердить собственные
перечни инсайдерской информации.
2. К инсайдерской информации органов и организаций, указанных в
пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банка России
относится:
1) информация о принятых ими решениях об итогах торгов
(тендеров);
2) информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также
информация о результатах таких проверок;
3) информация о принятых ими решениях в отношении лиц, указанных
в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, о
выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве)
лицензий (разрешений, аккредитаций) на осуществление определенных
видов деятельности, а также иных разрешений;
4) информация о принятых ими решениях о привлечении к
административной ответственности лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 -
13 статьи 4 настоящего Федерального закона, а также о применении к
указанным лицам иных санкций;
5) иная инсайдерская информация, определенная их нормативными
актами.
3. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, Банк России обязаны утвердить нормативные акты,
содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации, в
соответствии с методическими рекомендациями федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков.
4. Перечни инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 -
4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органов и
организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального
закона, Банка России подлежат раскрытию в сети "Интернет" на их
официальных сайтах.
5. К инсайдерской информации не относятся:
1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том
числе в результате их распространения;
2) осуществленные на основе общедоступной информации
исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов,
иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или)
предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами.
Статья 4. Инсайдеры
К инсайдерам относятся следующие лица:
1) эмитенты и управляющие компании;
2) хозяйствующие субъекты, включенные в предусмотренный статьей
23 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите
конкуренции" реестр и занимающие доминирующее положение на рынке
определенного товара в географических границах Российской Федерации;
3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также
депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по
результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица,
осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие
инсайдерскую информацию от клиентов;
5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных
в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных
с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские
организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики
заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных
бумаг, кредитные организации, страховые организации;
6) лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в
высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей
статьи, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в
уставном капитале указанных лиц имеют доступ к инсайдерской информации
на основании федеральных законов или учредительных документов;
7) члены совета директоров (наблюдательного совета), члены
коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая
организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный
орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в
пунктах 1 - 6, 8, 11 и 12 настоящей статьи, управляющих организаций;
8) лица, имеющие доступ к информации о направлении добровольного,
обязательного или конкурирующего предложения о приобретении акций в
соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных
обществах, в том числе лица, направившие в акционерное общество
добровольные или конкурирующие предложения, кредитная организация,
предоставившая банковскую гарантию, оценщик (юридические лица, с
которыми оценщики заключили трудовые договоры);
9) федеральные органы исполнительной власти, исполнительные
органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы
местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов
органы или организации, органы управления государственных внебюджетных
фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать
временно свободные средства в финансовые инструменты (далее - органы
управления государственных внебюджетных фондов), Банк России;
10) имеющие доступ к инсайдерской информации руководители
федеральных органов исполнительной власти, имеющие доступ к
инсайдерской информации руководители исполнительных органов
государственной власти субъектов Российской Федерации, имеющие доступ
к инсайдерской информации выборные должностные лица местного
самоуправления, имеющие доступ к инсайдерской информации
государственные служащие и муниципальные служащие органов, указанных в
пункте 9 настоящей статьи, имеющие доступ к инсайдерской информации
работники органов и организаций, осуществляющих функции органов,
указанных в пункте 9 настоящей статьи, имеющие доступ к инсайдерской
информации работники органов управления государственных внебюджетных
фондов, имеющие доступ к инсайдерской информации служащие (работники)
Банка России, члены Национального банковского совета;
11) информационные агентства, осуществляющие раскрытие или
предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей
статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи,
Банка России;
12) лица, осуществляющие присвоение рейтингов лицам, указанным в
пунктах 1 - 4 настоящей статьи, а также ценным бумагам (далее -
рейтинговые агентства);
13) физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации
лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 настоящей статьи, на основании
трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с
соответствующими лицами.
Статья 5. Действия, относящиеся к
манипулированию рынком
1. К манипулированию рынком относятся следующие действия:
1) умышленное распространение через средства массовой информации,
в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети
общего пользования (включая сеть "Интернет"), любым иным способом
заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос,
предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на
уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался
бы без распространения таких сведений;
2) совершение операций с финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между
участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или
в интересах которых совершаются указанные операции, в результате
которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от
уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того
уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт
применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются
на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае,
если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах
которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
3) совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются
за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос,
предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на
уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался
бы без таких сделок. Настоящий пункт применяется к организованным
торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок,
адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о
лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были
поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
4) выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в
результате которого на организованных торгах одновременно появляются
две и более заявки противоположной направленности, в которых цена
покупки финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара
выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента,
иностранной валюты и (или) товара, в случае, если на основании
указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос,
предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на
уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался
бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным
торгам, операции на которых совершаются на основании заявок,
адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о
лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых
были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
5) неоднократное в течение торгового дня совершение на
организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на
основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену
покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента,
иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена
существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких
сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того
же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее
совершение таких противоположных сделок;
6) неоднократное в течение торгового дня совершение на
организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в
целях введения в заблуждение относительно цены финансового
инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых
цена финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара
поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который
сформировался бы без таких сделок;
7) неоднократное неисполнение обязательств по операциям,
совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с
одними и теми же финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов
финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром
отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких
операций. Указанные действия не признаются манипулированием рынком,
если обязательства по указанным операциям были прекращены по
основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или)
клиринговой организации.
2. Критерии существенного отклонения цены, спроса, предложения
или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром по сравнению с уровнем цены, спроса, предложения или объема
торгов такими финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром, который сформировался бы без учета действий, предусмотренных
настоящей статьей, устанавливаются в зависимости от вида, ликвидности
и (или) рыночной стоимости финансового инструмента, иностранной валюты
и (или) товара организатором торговли на основании методических
рекомендаций федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков.
3. Не являются манипулированием рынком действия, определенные
пунктами 2 - 6 части 1 настоящей статьи, которые направлены:
1) на поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с
размещением и обращением ценных бумаг и осуществляются участниками
торгов в соответствии с договором с эмитентом;
2) на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа,
приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых
инвестиционных фондов в случаях, установленных федеральными законами;
3) на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов
финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и
осуществляются участниками торгов в соответствии с договором, одной из
сторон которого является организатор торговли.
4. Порядок и условия поддержания цен, спроса, предложения или
объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром в соответствии с частью 3 настоящей статьи устанавливаются
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков.
Глава 2. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ, ВЫЯВЛЕНИЮ
И ПРЕСЕЧЕНИЮ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ
ИНФОРМАЦИИ И (ИЛИ) МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ. РАСКРЫТИЕ
ИЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
Статья 6. Ограничения на использование инсайдерской
информации и (или) манипулирование рынком
1. Запрещается использование инсайдерской информации:
1) для осуществления операций с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская
информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением
совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или
продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров,
срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в
результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна
инсайдерская информация;
2) путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев
передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в
связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами,
либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением
договора;
3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или
побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
2. Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии
с настоящим Федеральным законом к манипулированию рынком.
3. Передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции
средства массовой информации, ее главному редактору, журналисту и
иному ее работнику, а также ее опубликование в средстве массовой
информации не являются нарушением запрета, установленного пунктом 2
части 1 настоящей статьи. При этом передача такой информации для ее
опубликования или ее опубликование не освобождают от ответственности
за незаконное получение, использование, разглашение сведений,
составляющих государственную, налоговую, коммерческую, служебную,
банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах
денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, и от соблюдения
обязанности по раскрытию или предоставлению инсайдерской информации.
Статья 7. Последствия использования инсайдерской
информации и (или) манипулирования рынком
1. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую
информацию и (или) осуществившее манипулирование рынком, несет
ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации с учетом положений настоящей статьи.
2. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую
информацию, распространившее заведомо ложные сведения, не несет
ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации
и (или) манипулирование рынком, если указанное лицо не знало или не
должно было знать, что такая информация является инсайдерской, а
распространенные сведения - заведомо ложными.
3. Редакция средства массовой информации, через которое
распространены заведомо ложные сведения, ее главный редактор,
журналисты и иные работники не могут быть привлечены к ответственности
за манипулирование рынком при наличии хотя бы одного из следующих
условий:
1) если указанные сведения являются дословным воспроизведением
высказываний, интервью, заявлений физических лиц, сообщений или
заявлений юридических лиц и такие лица могут быть установлены из
содержания продукции средства массовой информации;
2) если указанные сведения являются дословным воспроизведением
информации, содержащейся в уже распространенной продукции иного
средства массовой информации, которое может быть установлено из
содержания распространенных сведений.
4. Юридические лица, осуществляющие производство, выпуск или
распространение продукции средства массовой информации, привлекаются к
административной и (или) гражданско-правовой ответственности за
действия, предусмотренные пунктом 1 части 1 статьи 5 настоящего
Федерального закона, в одном из следующих случаев:
1) если указанные в абзаце первом настоящей части юридические
лица извлекли доход или избежали убытков в результате совершения
операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром на основании указанной информации;
2) если указанные в абзаце первом настоящей части юридические
лица распространили заведомо ложные сведения на условиях встречного
предоставления им денежных средств либо получения ими иной
имущественной выгоды;
3) если указанные в абзаце первом настоящей части юридические
лица отказались представить в федеральный орган исполнительной власти
в области финансовых рынков сведения об источнике распространенных
заведомо ложных сведений.
5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица,
совершившие операции, сопровождающиеся неправомерным использованием
инсайдерской информации и (или) являющиеся манипулированием рынком, не
несут ответственности, если указанные операции совершены по поручению
(распоряжению) другого лица. Ответственность в данном случае несет
лицо, давшее соответствующее поручение (распоряжение).
6. Приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на
осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по
управлению ценными бумагами, лицензии на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление
банковских операций, лицензии на заключение биржевыми посредниками и
биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар, за операции с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами, совершенные от имени юридических
лиц, имеющих указанные лицензии, их работниками, если такие операции
сопровождались неправомерным использованием инсайдерской информации и
(или) являлись манипулированием рынком, может применяться только в
случае, если указанные юридические лица не докажут, что они приняли
все необходимые меры для предотвращения соответствующих нарушений.
7. Лица, которым в результате неправомерного использования
инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком причинены
убытки, вправе требовать их возмещение от лиц, в результате действий
которых были причинены такие убытки.
8. Совершение операций, сопровождающихся использованием
инсайдерской информации и (или) являющихся манипулированием рынком, не
является основанием для признания их недействительными.
Статья 8. Раскрытие или предоставление
инсайдерской информации
1. Порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской
информации устанавливаются нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
2. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, Банк России обязаны раскрывать или предоставлять
инсайдерскую информацию на их официальных сайтах в сети "Интернет" не
позднее следующего рабочего дня с момента ее появления
(возникновения), если иной порядок и сроки раскрытия или
предоставления такой информации не установлены федеральными законами.
3. В случае, если после раскрытия или предоставления инсайдерской
информации сведения, входящие в состав указанной информации,
изменяются, информация об этом должна быть в том же порядке раскрыта
или предоставлена не позднее следующего рабочего дня после того, как о
таких изменениях стало или должно было стать известно.
Статья 9. Требования по ведению и
передаче списка инсайдеров
1. Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4
настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в
пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:
1) вести список инсайдеров;
2) уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков,
лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и
исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях
настоящего Федерального закона;
3) передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков,
список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются
операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товаром. Действие настоящего пункта не распространяется на органы и
организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального
закона, Банк России;
4) передавать список инсайдеров в уполномоченный федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его
требованию.
2. В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4
статьи 4 настоящего Федерального закона, включаются лица, указанные в
пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 настоящего Федерального закона.
3. В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 5 -
8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, включаются лица,
указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 настоящего Федерального закона.
4. В список инсайдеров органов и организаций, указанных в пункте
9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банка России включаются
лица, указанные в пунктах 10 - 12 статьи 4 настоящего Федерального
закона.
Статья 10. Уведомление инсайдерами о
совершенных ими операциях
1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или
управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а
также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого
эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких
ценных бумаг.
2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего
субъекта, указанного в пункте 2 статьи 4 настоящего Федерального
закона, обязаны уведомлять указанный хозяйствующий субъект, а также
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об
осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта
и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, цена которых зависит от таких товаров.
3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов
торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных
организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций,
совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные
организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми
инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих
организаторов торговли.
4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров юридических лиц,
указанных в пункте 5 статьи 4 настоящего Федерального закона, обязаны
уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных
ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они
имеют доступ.
5. Информация о совершенных инсайдерами операциях с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами должна быть
раскрыта организатором торговли, у которого обращаются эти финансовые
инструменты, иностранная валюта и (или) товары, по требованию
указанных инсайдеров.
6. Порядок и сроки направления уведомлений, указанных в частях 1
- 4 настоящей статьи, определяются нормативным правовым актом
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Статья 11. Меры по предотвращению, выявлению и
пресечению неправомерного использования инсайдерской
информации и (или) манипулирования рынком
Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4
настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в
пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:
1) разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской
информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за
соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов;
2) создать (определить, назначить) структурное подразделение
(должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление
контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое
подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его
отсутствия высшему органу управления юридического лица;
3) обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного
осуществления структурным подразделением (должностным лицом),
указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций.
Статья 12. Контроль за операциями с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами,
осуществляемыми на организованных торгах
1. В целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного
использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
организатор торговли осуществляет контроль за операциями с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми
на организованных торгах. При осуществлении такого контроля
организатор торговли обязан:
1) установить правила предотвращения, выявления и пресечения
случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих
признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки);
2) осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет
неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком. Организатор торговли вправе по соглашению с
саморегулируемой организацией, объединяющей участников торгов,
поручить такой саморегулируемой организации проведение проверок
нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием
ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской
информации и (или) манипулирования рынком;
3) направлять в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков уведомления обо всех выявленных в течение каждого
торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах
проведенных проверок. Требования к содержанию уведомления, а также
порядок и сроки его представления в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков определяются нормативными правовыми
актами указанного федерального органа исполнительной власти.
2. При осуществлении контроля, предусмотренного настоящей
статьей, организатор торговли или саморегулируемая организация,
действующая по его поручению, вправе:
1) требовать от участников торгов и их работников представления
необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от
его клиента), объяснений, информации соответственно в письменной и
устной форме;
2) осуществлять иные действия, предусмотренные внутренними
документами организатора торговли, направленные на предупреждение,
выявление и пресечение нарушений требований настоящего Федерального
закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
3. Участники организованных торгов обязаны определить должностное
лицо, ответственное за осуществление контроля за соблюдением
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с
ним нормативных правовых актов, а также установить порядок
осуществления им своих функций.
4. Участники организованных торгов, имеющие основания полагать,
что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от
имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным
использованием инсайдерской информации и (или) является
манипулированием рынком, обязаны уведомить федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков о такой операции.
Порядок уведомления, сроки направления уведомления и содержание
уведомления определяются федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков.
5. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков обязан обеспечивать конфиденциальность информации об имени или
о наименовании лица, направившего уведомление, за исключением случаев,
когда это лицо дало письменное согласие на распространение или
предоставление такой информации.
Глава 3. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
Статья 13. Функции федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков осуществляет следующие функции:
1) обеспечивает государственный контроль за соблюдением
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с
ним нормативных правовых актов органами и организациями, указанными в
пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком России,
юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными
предпринимателями;
2) выявляет нарушения требований настоящего Федерального закона и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, принимает
меры по прекращению таких нарушений и привлекает к ответственности за
их совершение в случаях и порядке, которые установлены
законодательством Российской Федерации;
3) принимает меры по предупреждению неправомерного использования
инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком органами и
организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального
закона, Банком России, юридическими лицами, физическими лицами, в том
числе индивидуальными предпринимателями;
4) издает нормативные правовые акты в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
Статья 14. Полномочия федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков
1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков осуществляет следующие полномочия:
1) проводит проверки соблюдения органами и организациями,
указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком
России, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе
индивидуальными предпринимателями, требований настоящего Федерального
закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов на
основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в
средствах массовой информации, информации, предоставляемой в
соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными
законами, а также в случаях обнаружения федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков признаков нарушения
требований настоящего Федерального закона. Проведение проверок в
соответствии с настоящим пунктом осуществляется в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, на основании
решения руководителя федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков. В случае, если инсайдерская информация и
(или) манипулирование рынком касаются иностранной валюты и договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, исполнение
обязательств по которым зависит от изменения курсов валют и значений
кредитных ставок, проведение проверок осуществляется федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков совместно с
Банком России в порядке, установленном совместным нормативным правовым
актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков и Банка России;
2) требует от органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи
4 настоящего Федерального закона, Банка России, а также от российских
и иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся
юридическими лицами, физических лиц (включая иностранных граждан), в
том числе индивидуальных предпринимателей, представления документов,
необходимых для осуществления проверки;
3) требует при осуществлении проверки представления необходимой
для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований
настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов информации от любого лица, в отношении
которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой
информацией, а также вызывает такое лицо для представления необходимой
информации и объяснений в письменной и (или) устной форме. В случае,
если указанным лицом является лицо, входящее в перечень лиц, указанных
в пункте 10 статьи 4 настоящего Федерального закона, и если эта
информация касается вопросов, отнесенных к компетенции соответствующих
органа и организации, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, Банка России, такие информация и (или) объяснения
представляются указанными органом и организацией, Банком России в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по
письменному требованию (запросу) его руководителя (заместителя
руководителя);
4) требует при осуществлении проверки от юридических и физических
лиц представления осуществляемых в соответствии с внутренними
документами соответствующей организации записей обмена данными,
необходимых для предотвращения, выявления и пресечения нарушений
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с
ним нормативных правовых актов;
5) выдает юридическим и физическим лицам обязательные для
исполнения предписания об устранении допущенных ими нарушений
требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с
ним нормативных правовых актов, а также предписания об устранении
последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных
нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;
6) направляет в органы и организации, указанные в пункте 9 статьи
4 настоящего Федерального закона, Банк России предложения об
устранении нарушений требований настоящего Федерального закона и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также о
приведении принятых ими на основании настоящего Федерального закона
правил, положений (регламентов) и иных актов в соответствие с
требованиями настоящего Федерального закона и принятых в соответствии
с ним нормативных правовых актов;
7) принимает решения о приостановлении действия или об
аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг или лицензий на осуществление иного
лицензируемого федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков вида деятельности в случае нарушения требований
настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов;
8) обращается в Банк России и (или) лицензирующий орган (орган,
осуществляющий надзор, аккредитацию) с предложением о принятии
установленных федеральными законами мер воздействия, включая
приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на
осуществление соответствующих видов деятельности, в случае
несоблюдения требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов. Банк России и (или)
лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию)
обязаны направить в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков информацию о результатах рассмотрения указанного
предложения;
9) участвует в рассмотрении арбитражным судом дел, связанных с
применением норм и (или) нарушением требований настоящего Федерального
закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
10) дает разъяснения по вопросам практики применения
законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
11) обобщает и анализирует практику применения настоящего
Федерального закона, разрабатывает методические рекомендации по его
применению, в том числе по расчету размера дохода или суммы убытков,
которых лицо избежало в результате неправомерного использования
инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также
размера возмещения убытков, причиненных в результате неправомерного
использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
12) принимает нормативные правовые акты по вопросам
противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и
(или) манипулированию рынком в случаях, установленных настоящим
Федеральным законом.
2. В случае, если для осуществления контроля за соблюдением
лицами, указанными в пункте 10 статьи 4 настоящего Федерального
закона, требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов необходимо проведение
соответствующей проверки, федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков вправе направить в соответствующие органы и
организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального
закона, Банк России письменное требование о проведении такой проверки
и представлении ему информации о результатах такой проверки.
3. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, Банк России обязаны:
1) провести проверку фактов, изложенных в требовании федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков, в срок, не
превышающий двух месяцев. Указанный срок может быть продлен по
согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков, но не более чем на один месяц;
2) не разглашать информацию о проведении указанной в части 2
настоящей статьи проверки, а также информацию, полученную в ходе такой
проверки, за исключением случая ее представления в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков;
3) представить в федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков информацию о результатах указанной в части 2
настоящей статьи проверки, содержащую полные и обоснованные ответы на
поставленные в требовании указанного федерального органа
исполнительной власти вопросы, а также представить материалы такой
проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее
пяти дней со дня окончания такой проверки.
4. Во время проведения проверок, указанных в части 2 настоящей
статьи, лица, указанные в пункте 10 статьи 4 настоящего Федерального
закона, обязаны представлять необходимые информацию и объяснения.
5. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, Банк России устанавливают собственный порядок
проведения проверок, указанных в части 2 настоящей статьи, проводимых
на основании письменного требования федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков. Федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков вправе разрабатывать методические
рекомендации по проведению указанных в части 2 настоящей статьи
проверок.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков хранит, обрабатывает и использует представленную ему в
соответствии с настоящим Федеральным законом информацию, доступ к
которой ограничен федеральными законами, исключительно в целях
предотвращения, выявления и пресечения фактов правонарушений,
связанных с неправомерным использованием инсайдерской информации и
(или) манипулированием рынком, при условии соблюдения ее
конфиденциальности.
7. В случае, если для предотвращения, выявления и пресечения
неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком требуется проведение оперативно-розыскных
мероприятий, федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков обращается в органы внутренних дел в установленном
законодательством Российской Федерации порядке. Порядок взаимодействия
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
и органов внутренних дел определяется совместным нормативным правовым
актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков и федерального органа исполнительной власти, осуществляющего
функции по выработке и реализации государственной политики и
нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел.
8. Решение или предписание федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков по результатам проверки может быть
обжаловано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня принятия
такого решения или выдачи такого предписания.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков вправе обмениваться информацией, необходимой для
предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования
инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, доступ к
которой ограничен федеральными законами, в том числе персональными
данными, сведениями, составляющими коммерческую, служебную, банковскую
тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных
средств) и иную охраняемую законом тайну (за исключением
государственной и налоговой тайны), с соответствующим органом
(организацией) иностранного государства на основании соглашения с
таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен
указанной информацией, при условии, что законодательством этого
иностранного государства предусмотрен не меньший уровень защиты
(соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, чем уровень
защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации,
предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае,
если отношения по обмену информацией регулируются международными
договорами Российской Федерации, в соответствии с условиями таких
договоров.
Статья 15. Раскрытие информации федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков
1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков обязан в установленном им порядке раскрывать информацию:
1) о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или
лицензии на осуществление иного лицензируемого федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков вида деятельности,
если основанием для принятия соответствующего решения является
нарушение требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов, а также о судебных
решениях по делам об обжаловании указанных решений федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков;
2) о назначенных им административных наказаниях за неправомерное
использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком;
3) о направлении предписания об устранении нарушений требований
настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов, об устранении последствий таких нарушений
и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о
приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товарами.
2. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков обязан уведомить Банк России об указанных в части 1 настоящей
статьи мерах, принятых в отношении кредитных организаций.
3. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков только на основании судебного решения вправе раскрывать или
передавать любому лицу информацию о проведенных им проверках, в
результате которых не выявлены нарушения требований настоящего
Федерального закона и иных принятых в соответствии с ним нормативных
правовых актов, а также об административных расследованиях, по
окончании которых вынесены постановления о прекращении дела об
административном правонарушении в области законодательства Российской
Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком.
Статья 16. Порядок представления информации в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков
1. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, юридические лица, их должностные лица и
работники, физические лица, в том числе индивидуальные
предприниматели, обязаны по мотивированному (обоснованному)
письменному требованию (запросу) федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков представлять в срок, указанный в
данном требовании (запросе), документы, объяснения, информацию
соответственно в письменной и устной форме, в том числе сведения,
составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в
части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную
охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой
тайны), которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения
фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком. Установленный в требовании (запросе)
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
срок должен обеспечивать возможность подготовки указанными органами,
организациями, юридическими и физическими лицами документов,
объяснений, информации.
2. Представление по требованию (запросу) федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков документов,
объяснений, информации, которые указаны в части 1 настоящей статьи,
органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего
Федерального закона, Банком России, юридическими лицами, их
должностными лицами и работниками, физическими лицами, в том числе
индивидуальными предпринимателями, в целях и порядке, которые
предусмотрены настоящим Федеральным законом, не является нарушением
тайны об источнике информации в случае, предусмотренном частью 3
настоящей статьи, коммерческой, служебной, банковской тайны, тайны
связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и
иной охраняемой законом тайны (за исключением государственной и
налоговой тайны).
3. Редакция средства массовой информации, ее главный редактор,
журналист и иные работники обязаны представлять в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков сведения об
источнике опубликованной ими информации только в случае, если
мотивированное (обоснованное) письменное требование (запрос)
указанного федерального органа исполнительной власти касается
представления сведений об источнике опубликованных заведомо ложных
сведений, повлекших за собой последствия, предусмотренные пунктом 1
части 1 статьи 5 настоящего Федерального закона. Во всех остальных
случаях сведения об указанном источнике подлежат предоставлению в
порядке и на условиях, которые предусмотрены законодательством
Российской Федерации о средствах массовой информации.
4. Лица, уклоняющиеся от выполнения требований федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков при
осуществлении им полномочий, предусмотренных настоящим Федеральным
законом, а также представившие в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков заведомо ложные и (или) вводящие в
заблуждение документы, объяснения, информацию, которые указаны в части
1 настоящей статьи, либо сокрывшие такие документы, объяснения,
информацию, несут ответственность в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
5. Форма письменного требования (запроса) о представлении
документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1
настоящей статьи, к органам, организациям, юридическим и физическим
лицам, которые указаны в части 1 настоящей статьи (за исключением
кредитных организаций), определяется федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков, а к кредитным
организациям - федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков по согласованию с Банком России. Такое требование
(такой запрос) может быть направлено (направлен) руководителем
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков вправе раскрывать и передавать документы, объяснения,
информацию, которые получены от органов, организаций, юридических и
физических лиц, которые указаны в части 1 настоящей статьи, только на
основании судебного решения.
Статья 17. Полномочия саморегулируемых организаций
Саморегулируемые организации, признаваемые таковыми в
соответствии с федеральными законами, вправе:
1) разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков требования (правила) к своим
членам, позволяющие предотвращать, выявлять и пресекать неправомерное
использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком;
2) контролировать соблюдение своими членами требований,
установленных настоящим Федеральным законом, принятыми в соответствии
с ним нормативными правовыми актами, а также правилами
саморегулируемой организации, устанавливать санкции за нарушение этих
правил;
3) осуществлять по поручению организатора торговли проверки
нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием
ее членов на предмет неправомерного использования инсайдерской
информации и (или) манипулирования рынком.
Глава 4. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ
АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Статья 18. О внесении изменений в Федеральный закон
"О банках и банковской деятельности"
Внести в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"
(в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
(Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР,
1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 2001, N 26, ст. 2586; N 33,
ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 52, ст. 5033;
2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 1, ст. 18, 45; 2006, N 19, ст. 2061;
2007, N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; 2009, N 9, ст. 1043; N 23, ст.
2776; N 30, ст. 3739) следующие изменения:
1) часть первую статьи 20 дополнить пунктом 11 следующего
содержания:
"11) неоднократного нарушения в течение одного года требований
Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом
особенностей, установленных указанным Федеральным законом.";
2) в статье 26:
а) часть вторую после слов "таможенным органам Российской
Федерации," дополнить словами "федеральному органу исполнительной
власти в области финансовых рынков,";
б) часть девятую дополнить предложением следующего содержания:
"Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
не вправе раскрывать третьим лицам информацию, полученную от кредитных
организаций в соответствии с Федеральным законом "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации", за исключением случаев, предусмотренных
указанным Федеральным законом.".
Статья 19. О внесении изменения в Закон Российской
Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле"
В пункте 2 статьи 32 Закона Российской Федерации от 20 февраля
1992 года N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (Ведомости
Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета
Российской Федерации, 1992, N 18, ст. 961) слова "служебную
информацию" заменить словами "инсайдерскую информацию".
Статья 20. О внесении изменений в Федеральный закон
"О рынке ценных бумаг"
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О
рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412;
2007, N 1, ст. 45; N 41, ст. 4845; 2009, N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154;
N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988) следующие
изменения:
1) статью 2 дополнить частью тридцатой следующего содержания:
"Термины "инсайдерская информация" и "манипулирование рынком"
используются в настоящем Федеральном законе в значении, определенном
Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".";
2) в абзаце седьмом части третьей статьи 9 слова "манипулирование
ценами" заменить словами "манипулирование рынком";
3) в статье 13:
а) в абзаце третьем пункта 1 слова "манипулирования ценами и
использования служебной информации" заменить словами "использования
инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком";
б) в абзаце первом пункта 2 слова "служебной информации,
манипулирования ценами" заменить словами "инсайдерской информации и
(или) манипулирования рынком";
4) главу 8 признать утратившей силу;
5) в статье 44:
а) пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований
Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать
решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с
учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом;";
б) в пункте 12 слово "договоров;" заменить словами "договоров.
Информация, полученная в соответствии с указанными соглашениями, может
предоставляться в государственные органы, в том числе
правоохранительные, только с согласия соответствующего органа
(соответствующей организации) иностранного государства,
предоставившего (предоставившей) такую информацию, или на основании
судебного акта;";
6) в пункте 3 части четвертой статьи 50 слова "манипулирование
ценами" заменить словами "манипулирование рынком";
7) пункты 2 и 2.1 статьи 51 признать утратившими силу.
Статья 21. О внесении изменений в Уголовный
кодекс Российской Федерации
Внести в Уголовный кодекс Российской Федерации (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954; 1998, N
26, ст. 3012; 1999, N 28, ст. 3491; 2001, N 33, ст. 3424; N 47, ст.
4404; 2002, N 10, ст. 966; N 19, ст. 1795; N 26, ст. 2518; 2003, N 11,
ст. 954; N 50, ст. 4848, 4855; 2004, N 30, ст. 3091; 2005, N 52, ст.
5574; 2007, N 1, ст. 46; N 16, ст. 1822; N 50, ст. 6248; 2008, N 20,
ст. 2251; 2009, N 18, ст. 2146; N 31, ст. 3922; N 44, ст. 5170; N 52,
ст. 6453; 2010, N 1, ст. 4; N 15, ст. 1756; N 19, ст. 2289; N 21, ст.
2525, 2530; N 25, ст. 3071) следующие изменения:
1) в примечании к статье 169 цифры "185 - 185.4" заменить цифрами
"185 - 185.6";
2) в примечании к статье 185 цифры "185 - 185.4" заменить цифрами
"185, 185.1, 185.2 и 185.4";
3) статью 185.3 изложить в следующей редакции:
"Статья 185.3. Манипулирование рынком
1. Манипулирование рынком, то есть умышленное распространение
через средства массовой информации, в том числе электронные,
информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая
сеть "Интернет"), заведомо ложных сведений или совершение операций с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо
иные умышленные действия, запрещенные законодательством Российской
Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком, если в результате таких
незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами
отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета
указанных выше незаконных действий, и такие действия причинили крупный
ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжены с
извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в крупном размере,
-
наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч
рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за
период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до
четырех лет со штрафом в размере до пятидесяти тысяч рублей или в
размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до
трех месяцев либо без такового с лишением права занимать определенные
должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех
лет или без такового.
2. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи,
совершенные организованной группой или причинившие ущерб в особо
крупном размере гражданам, организациям или государству либо
сопряженные с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в
особо крупном размере, -
наказываются штрафом в размере от пятисот тысяч рублей до одного
миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода
осужденного за период от двух до пяти лет либо лишением свободы на
срок от двух до семи лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или
в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до
двух лет либо без такового с лишением права занимать определенные
должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до пяти
лет или без такового.
Примечания. 1. Крупным ущербом, излишним доходом, убытками в
крупном размере в настоящей статье признаются ущерб, излишний доход,
убытки в сумме, превышающей два с половиной миллиона рублей, в особо
крупном размере - в сумме, превышающей десять миллионов рублей.
2. Излишним доходом в настоящей статье признается доход,
определяемый как разница между доходом, который был получен в
результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы
без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей.
3. Избежанием убытков в настоящей статье и статье 185.6
настоящего Кодекса признаются убытки, которых лицо избежало в
результате неправомерного использования инсайдерской информации и
(или) манипулирования рынком.";
4) дополнить статьей 185.6 следующего содержания:
"Статья 185.6. Неправомерное использование инсайдерской
информации
1. Умышленное использование инсайдерской информации для
осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за
свой счет или за счет третьего лица, а равно умышленное использование
инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим лицам,
обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже
финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, если
такое использование причинило крупный ущерб гражданам, организациям
или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием
убытков в крупном размере, -
наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч
рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за
период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок от
двух до четырех лет со штрафом в размере до пятидесяти тысяч рублей
или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период
до трех месяцев либо без такового с лишением права занимать
определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на
срок до трех лет или без такового.
2. Умышленное использование инсайдерской информации путем ее
неправомерной передачи другому лицу, если такое деяние повлекло
возникновение последствий, предусмотренных частью первой настоящей
статьи, -
наказывается штрафом в размере от пятисот тысяч рублей до одного
миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода
осужденного за период от двух до четырех лет либо лишением свободы на
срок от двух до шести лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или
в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до
двух лет либо без такового с лишением права занимать определенные
должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до
четырех лет или без такового.
Примечание. Крупным ущербом, доходом, убытками в крупном размере
в настоящей статье признаются ущерб, доход, убытки в сумме,
превышающей два с половиной миллиона рублей.".
Статья 22. О внесении изменения в Федеральный
закон "Об инвестиционных фондах"
Пункт 1 статьи 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N
156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247;
2010, N 17, ст. 1988) дополнить подпунктом 17 следующего содержания:
"17) неоднократное нарушение в течение одного года требований
Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов. При этом
решение об аннулировании соответствующей лицензии принимается с учетом
особенностей, установленных указанным Федеральным законом.".
Статья 23. О внесении изменения в Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации
В подпункте "а" пункта 1 части второй статьи 151
Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4921; 2002, N
22, ст. 2027; N 30, ст. 3020, 3029; N 44, ст. 4298; 2003, N 27, ст.
2700, 2706; N 50, ст. 4847; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 1, ст. 13;
2006, N 28, ст. 2975, 2976; N 31, ст. 3452; 2007, N 1, ст. 46; N 24,
ст. 2830, 2833; N 49, ст. 6033; N 50, ст. 6248; 2009, N 11, ст. 1267;
N 44, ст. 5170; 2010, N 1, ст. 4; N 15, ст. 1756; N 21, ст. 2525)
цифры "185 - 185.5," заменить цифрами "185 - 185.6,".
Статья 24. О внесении изменений в Кодекс Российской
Федерации об административных правонарушениях
Внести в Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 1, ст. 1; N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4295; 2003, N 27, ст. 2700,
2708, 2717; N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847, 4855; N 52, ст. 5037;
2004, N 31, ст. 3229; N 34, ст. 3529, 3533; N 44, ст. 4266; 2005, N 1,
ст. 13, 40, 45; N 13, ст. 1075, 1077; N 19, ст. 1752; N 27, ст. 2719,
2721; N 30, ст. 3104, 3131; N 50, ст. 5247; N 52, ст. 5574; 2006, N 1,
ст. 4, 10; N 2, ст. 172, 175; N 6, ст. 636; N 17, ст. 1776; N 18, ст.
1907; N 19, ст. 2066; N 31, ст. 3433, 3438; N 45, ст. 4641; N 50, ст.
5281; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 25, 33; N 7, ст. 840; N 16, ст.
1825; N 26, ст. 3089; N 30, ст. 3755; N 31, ст. 4007, 4008; N 41, ст.
4845; N 46, ст. 5553; 2008, N 20, ст. 2251, 2259; N 30, ст. 3582,
3604; N 49, ст. 5745; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 1, ст. 17; N 7,
ст. 777; N 23, ст. 2759, 2767; N 26, ст. 3120, 3131; N 29, ст. 3597,
3642; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5711, 5724; N 52, ст. 6412; 2010, N 1,
ст. 1; N 18, ст. 2145; N 19, ст. 2291; N 21, ст. 2525; N 23, ст. 2790)
следующие изменения:
1) часть 1 статьи 3.5 дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6) сумме излишнего дохода либо сумме убытков, которых лицо
избежало в результате неправомерного использования инсайдерской
информации и (или) манипулирования рынком.";
2) часть 1 статьи 4.5 после слов "инвестиционных фондах,"
дополнить словами "о негосударственных пенсионных фондах,
законодательства о противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком,";
3) статью 15.21 изложить в следующей редакции:
"Статья 15.21. Неправомерное использование инсайдерской
информации
Неправомерное использование инсайдерской информации, если это
действие не содержит уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от
трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати
тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего
дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или
юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования
инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей.
Примечание. Излишним доходом в настоящей статье и в статье 15.30
настоящего Кодекса признается доход, определяемый как разница между
доходом, который был получен в результате незаконных действий, и
доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий,
предусмотренных настоящей статьей.";
4) статью 15.30 изложить в следующей редакции:
"Статья 15.30. Манипулирование рынком
Манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно
наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от
трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати
тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего
дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или
юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не
менее семисот тысяч рублей.";
5) главу 15 дополнить статьей 15.35 следующего содержания:
"Статья 15.35. Нарушение требований законодательства о
противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком
1. Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом, обязанным
раскрывать инсайдерскую информацию, обязанности по раскрытию
инсайдерской информации, за исключением случаев, предусмотренных
статьей 15.19 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию
на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до
семисот тысяч рублей.
2. Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицами, обязанными
вести список инсайдеров, обязанностей по ведению списка инсайдеров и
уведомлению лиц, включенных в список инсайдеров, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц
- от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
3. Неисполнение или ненадлежащее исполнение инсайдерами
обязанности по уведомлению федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от
трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц в размере от
двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от
трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом обязанностей по
принятию установленных законодательством мер, направленных на
предотвращение, выявление и пресечение злоупотреблений на финансовых и
товарных рынках, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию
на срок до одного года; на юридических лиц - от трехсот тысяч до
семисот тысяч рублей.";
6) абзац первый статьи 19.7.3 после слов "предусмотренной
законодательством" дополнить словами "и необходимой для осуществления
этим органом (должностным лицом) его законной деятельности";
7) часть 2 статьи 23.1 после цифр "15.30," дополнить словами
"частями 1 и 4 статьи 15.35,";
8) часть 1 статьи 23.47 после цифр "15.28 - 15.31," дополнить
цифрами "15.35,";
9) часть 1 статьи 28.7 после слов "финансированию терроризма,"
дополнить словами "законодательства о противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком,".
Статья 25. О внесении изменения в Федеральный
закон "О защите прав юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей при осуществлении государственного
контроля (надзора) и муниципального контроля"
Часть 3 статьи 1 Федерального закона от 26 декабря 2008 года N
294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора)
и муниципального контроля" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2008, N 52, ст. 6249; 2009, N 18, ст. 2140; N 29, ст. 3601;
N 52, ст. 6441; 2010, N 17, ст. 1988) после слов "финансированию
терроризма," дополнить словами "законодательства Российской Федерации
о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
и манипулированию рынком,".
Статья 26. О признании утратившими силу отдельных
положений законодательных актов Российской Федерации
Признать утратившими силу:
1) пункт 30 статьи 1 Федерального закона от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О
рынке ценных бумаг" и о внесении дополнения в Федеральный закон "О
некоммерческих организациях" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
2) пункт 3 статьи 2 Федерального закона от 5 января 2006 года N
7-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных
обществах" и некоторые другие законодательные акты Российской
Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 2,
ст. 172);
3) статью 2 Федерального закона от 9 февраля 2009 года N 9-ФЗ "О
внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях в части усиления административной ответственности за
нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных
обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке
ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон "О рынке
ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации признаков
манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2009, N 7, ст. 777).
Глава 5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 27. Вступление в силу настоящего
Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении 180
дней после дня его официального опубликования, за исключением статей
3, 9, 12, пункта 1 статьи 18, пункта 4 статьи 21 и пунктов 5, 7 и 8
статьи 24 настоящего Федерального закона.
2. Статьи 3, 9, 12, пункты 5, 7 и 8 статьи 24 настоящего
Федерального закона вступают в силу по истечении одного года после дня
официального опубликования настоящего Федерального закона.
3. Пункт 1 статьи 18 и пункт 4 статьи 21 настоящего Федерального
закона вступают в силу по истечении трех лет после дня официального
опубликования настоящего Федерального закона.
Президент
Российской Федерации
Д.МЕДВЕДЕВ
Москва, Кремль
27 июля 2010 года
N 224-ФЗ |