Страницы: 1 2
О НАПРАВЛЕНИЯХ КОРПОРАТИВНОЙ ПОЛИТИКИ ГОРОДА МОСКВЫ
КАК АКЦИОНЕРА В СЛОЖИВШИХСЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ УСЛОВИЯХ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО МОСКВЫ
27 июля 2010 г.
N 646-ПП
(ПРМ)
По итогам внедрения в акционерных обществах с долей города Москвы
принципов стратегического и оперативного планирования, утвержденных
постановлением Правительства Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП "О
порядке взаимодействия органов исполнительной власти города Москвы при
реализации прав акционера по акциям, находящимся в собственности
города Москвы, и принципах стратегического и оперативного
планирования, организации системы контроля и оценки эффективности
финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, акции
которых находятся в собственности города Москвы", в целях дальнейшего
развития и совершенствования системы корпоративного управления
акционерными обществами, акции которых находятся в собственности
города Москвы, и корпоративного контроля за результатами их
финансово-хозяйственной деятельности Правительство Москвы
постановляет:
1. Установить, что:
1.1. В соответствии с порядком, утвержденным постановлением
Правительства Москвы от 2 мая 2006 г. N 304-ПП "Об итогах деятельности
хозяйственных обществ с долей города Москвы и утверждении Стандартов
корпоративного поведения города Москвы как акционера" (приложения
2,3), по результатам рассмотрения технико-экономических обоснований
(далее - ТЭО) инвестиционных проектов акционерных обществ, акции
которых находятся в собственности города Москвы, в сложившихся
экономических условиях городом Москвой как акционером решения о
сохранении в распоряжении акционерных обществ прибыли, полученной по
итогам работы за 2009 и 2010 гг., и невыплате дивидендов принимаются
при условии реинвестирования акционерным обществом указанной прибыли и
направлении ее на реализацию проектов и программ, нацеленных на
повышение капитализации акционерного общества либо на получение
дополнительного экономического эффекта, в том числе для бюджета города
Москвы.
1.2. Решения о сохранении в собственности города Москвы акций
акционерных обществ, которые будут созданы в результате приватизации
путем преобразования в открытые акционерные общества государственных
унитарных предприятий города Москвы, принимаются при условии
соблюдения критериев отсутствия на протяжении двух годовых отчетных
периодов, предшествующих акционированию, последовательных убытков и
отсутствия отрицательной динамики финансовых результатов по следующим
показателям финансово-хозяйственной деятельности: стоимость чистых
активов, выручка, прибыль.
Решения о приватизации акций вышеуказанных акционерных обществ не
принимаются при наличии у юридического лица бизнес-плана,
обосновывающего повышение экономической эффективности
финансово-хозяйственной деятельности, составленного и утвержденного в
соответствии с требованиями приложений 4, 5, утвержденных
постановлением Правительства Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП "О
порядке взаимодействия органов исполнительной власти города Москвы при
реализации прав акционера по акциям, находящимся в собственности
города Москвы, и принципах стратегического и оперативного
планирования, организации системы контроля и оценки эффективности
финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, акции
которых находятся в собственности города Москвы".
1.3. Если акционерным обществом с долей города Москвы не
выполняются плановые показатели ТЭО, на основании которого принимались
решения об участии города Москвы в акционерном обществе, и при этом не
осуществлена корректировка ТЭО и установленных в нем показателей,
решения о пролонгации договоров о предоставлении бюджетных кредитов и
реструктуризации задолженности по ранее предоставленным бюджетным
кредитам не принимаются.
2. Руководителям органов исполнительной власти города Москвы по
акционерным обществам, реализующим инвестиционные проекты с участием
города Москвы, в отношении которых орган исполнительной власти города
Москвы, руководителем которого они являются, выступает уполномоченным
органом исполнительной власти города Москвы в соответствии с
постановлением Правительства Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП "О
дальнейшей реструктуризации городского портфеля акций в 2008-2010 гг.,
повышении эффективности управления принадлежащими городу Москве
пакетами акций и организации продажи находящихся в собственности
города Москвы акций открытых акционерных обществ через организаторов
торгов на рынке ценных бумаг" (приложение 2), а также руководителям
органов исполнительной власти города Москвы, инициировавшим реализацию
проектов приобретения имущества в собственность города Москвы,
обеспечивать исполнение проектов с участием города Москвы в
соответствии с ТЭО, на основании которых принимались решения об их
реализации, контроль за соблюдением показателей ТЭО и направлением
расходования предоставленных в рамках реализации проектов средств
бюджета города Москвы.
3. Утвердить:
3.1. Положение об Аттестационной комиссии, осуществляющей функции
по аттестации, отбору и оценке эффективности деятельности лиц, не
являющихся государственными служащими и привлекаемых в органы
управления и контроля акционерных обществ, а также независимых
директоров (приложение 1).
3.2. Положение о взаимодействии органов исполнительной власти
города Москвы при осуществлении контроля за деятельностью
представителей интересов города Москвы, являющихся государственными
служащими, в органах управления акционерных обществ, акции которых
находятся в собственности города Москвы (приложение 2).
3.3. Положение о порядке выплаты вознаграждений и компенсаций
внешним директорам, осуществляющим функции представителей интересов
города Москвы в советах директоров (наблюдательных советах)
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы (приложение 3).
4. Департаменту имущества города Москвы:
4.1. Совместно с уполномоченными органами исполнительной власти
города Москвы в соответствии с постановлением Правительства Москвы от
5 августа 2008 г. 697-ПП до 1 января 2011 г. завершить работу по
внедрению и применению в рамках корпоративных отношений принципов
стратегического и оперативного планирования в акционерных обществах со
100% долей участия города Москвы в уставном капитале, а также в
обществах с долей участия города Москвы в уставном капитале свыше 75%.
4.2. До 1 сентября 2011 г. с учетом внесенных настоящим
постановлением изменений в нормативные правовые акты города Москвы
(п.6) внести необходимые изменения в типовые формы внутренних
документов акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы, и инициировать утверждение в
установленном порядке новых редакций внутренних документов в
акционерных обществах города Москвы с долей города Москвы в уставном
капитале свыше 50% в соответствии с утвержденными типовыми формами.
4.3. Ежегодно до 1 августа, начиная с 2011 года, в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации об акционерных
обществах запрашивать в акционерных обществах с долей города Москвы
свыше 50% в уставном капитале годовой отчет, документы бухгалтерского
учета и отчетности. В случае непредставления в установленном порядке
акционерными обществами запрашиваемой информации инициировать
процедуру смены единоличных или коллегиальных исполнительных органов
акционерных обществ с учетом мнения органа исполнительной власти
города Москвы, за которым закреплены функции по координации и контролю
за деятельностью акционерных обществ.
4.4. До 1 апреля 2011 г. в целях обеспечения своевременной
разработки прогноза социально-экономического развития города Москвы на
период 2012-2014 гг. подготовить и представить в Департамент
экономической политики и развития города Москвы прогноз развития до
2014 года государственного сектора экономики в части акционерных
обществ с долей города Москвы в уставном капитале свыше 75%.
4.5. Ежегодно до 1 апреля, начиная с 2012 года, осуществлять
формирование и представление в Департамент экономической политики и
развития города Москвы прогнозов развития государственного сектора
экономики на очередной 3-летний плановый период в отношении
акционерных обществ с долей участия города Москвы в уставном капитале
свыше 50%.
4.6. Ежегодно до 1 ноября, начиная с 2011 года, вносить на
рассмотрение Правительства Москвы сводные данные по результатам
финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ с долей
города Москвы в уставном капитале за предшествующий отчетный год.
4.7. Обеспечивать достоверное прогнозирование доходов от
дивидендов при формировании бюджетных заданий и прогнозов
социально-экономического развития города Москвы.
4.8. В случае, если акционерным обществом, доля города Москвы в
уставном капитале которого составляет 75% и более, не внедрены
принципы корпоративного управления, определенные постановлениями
Правительства Москвы от 2 мая 2006 г. N 304-ПП, от 3 июля 2007 г. N
576-ПП и от 5 августа 2008 г. N 697-ПП, а именно: не утверждены
соответствующие корпоративной модели следующие внутренние и
учредительные документы: устав, положения об общем собрании
акционеров, о совете директоров, генеральном директоре, дивидендной
политике, стратегическом планировании, об оперативном планировании,
оперативный и стратегический план, с 1 сентября 2011 г. не выдавать
представителям интересов города Москвы в органах управления
акционерных обществ директив голосовать "за" по вопросам увеличения
уставного капитала путем размещения акций дополнительной эмиссии и
одобрения крупных сделок, а также сделок, в отношении которых имеется
заинтересованность и связанных с обременением, отчуждением или
возможностью отчуждения имущества акционерного общества.
4.9. В случае, если акционерным обществом с долей города Москвы
не выполняются плановые показатели ТЭО, на основании которого
принимались решения об участии города Москвы в акционерном обществе, и
при этом не осуществлялась корректировка ТЭО и установленных в нем
показателей, не выдавать представителям интересов города Москвы в
органах управления акционерных обществ директив голосовать "за" по
вопросам увеличения уставного капитала путем размещения акций
дополнительной эмиссии и одобрения крупных сделок, а также сделок, в
отношении которых имеется заинтересованность и связанных с
обременением, отчуждением или возможностью отчуждения имущества
акционерного общества, реструктуризации бюджетных кредитов, ранее
предоставленных акционерному обществу.
5. Управлению государственной службы и кадров Правительства
Москвы в соответствии с предложениями Департамента имущества города
Москвы по программе обучения и составу учебных групп, начиная с 2011
года, организовать краткосрочное повышение квалификации
государственных гражданских служащих города Москвы по курсу,
предусматривающему освоение норм корпоративного поведения
представителей интересов города Москвы в органах управления и контроля
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы, основных принципов стратегического, оперативного планирования
и контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерных
обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы.
6. Внести изменения в нормативные правовые акты города Москвы
согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Мэра Москвы в Правительстве Москвы Силкина В.Н.
О ходе выполнения постановления доложить Мэру Москвы в III
квартале 2011 г.
Мэр Москвы
Ю.М.Лужков
27 июля 2010 г.
N 646-ПП
Приложение 1
к постановлению Правительства Москвы
от 27 июля 2010 года
N 646-ПП
ПОЛОЖЕНИЕ
об Аттестационной комиссии, осуществляющей функции по
аттестации, отбору и оценке эффективности деятельности
лиц, не являющихся государственными служащими и
привлекаемых в органы управления и контроля
акционерных обществ, а также независимых директоров
1. Общие положения
1.1. Положение об Аттестационной комиссии, являющейся
межведомственным коллегиальным органом, осуществляющим функции по
аттестации, формированию резерва управленческих кадров, отбору и
оценке эффективности деятельности лиц, не являющихся государственными
служащими и привлекаемых в органы управления и контроля акционерных
обществ, а также независимых директоров (далее - Положение)
разработано в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 5
августа 2008 г. N 697-ПП "О дальнейшей реструктуризации городского
портфеля акций в 2008-2010 гг., повышении эффективности управления
принадлежащими городу Москве пакетами акций и организации продажи,
находящихся в собственности города Москвы акций открытых акционерных
обществ через организаторов торгов на рынке ценных бумаг".
1.2. Настоящее Положение определяет основные задачи, права и
обязанности межведомственного коллегиального органа, осуществляющего
функции по аттестации, формированию резерва управленческих кадров,
отбору и оценке эффективности деятельности лиц, не являющихся
государственными служащими и привлекаемых в органы управления и
контроля акционерных обществ, а также независимых директоров.
1.3. Настоящее Положение не распространяется на выдвижение
городом кандидатур для избрания на должности единоличных
исполнительных органов, по которым сформирован резерв управленческих
кадров в соответствии с распоряжением Мэра Москвы от 8 декабря 2008 г.
N 319-РМ "О формировании резерва управленческих кадров города Москвы",
и распространяется только на выдвижение кандидатур для избрания на
должности единоличных исполнительных органов в акционерные общества,
по которым не имеется включенных в резерв кандидатур на должность
единоличного исполнительного органа и не сформирован резерв в
соответствии с распоряжением Мэра Москвы от 8 декабря 2008 г.
N 319-РМ.
2. Термины и определения
2.1. В настоящем Положении применяются следующие термины и
определения: Аттестация - комплекс мероприятий, направленный на
проверку соответствия кандидата требованиям, установленным Положением
о порядке проведения аттестации лиц, привлекаемых в органы управления
и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы, утвержденном постановлением Правительства
Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП.
2.2. Иные термины и определения (акционерное общество, реестр
акционерных обществ, реестр аттестованных директоров, орган, ведущий
реестр аттестованных директоров, аттестат директора, заявление на
аттестацию, аттестационный экзамен, КПАЭ (компьютерная программа
"Аттестационный экзамен"), кандидат, аттестованный директор,
уполномоченный орган исполнительной власти города Москвы, орган по
управлению имуществом, Аттестационная комиссия), используемые в
настоящем Положении, соответствуют принятым и применяемым в
постановлениях Правительства Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП и от
3 июля 2007 г. N 576-ПП "О порядке взаимодействия органов
исполнительной власти города Москвы при реализации прав акционера по
акциям, находящимся в собственности города Москвы, и принципах
стратегического и оперативного планирования, организации системы
контроля и оценки эффективности финансово-хозяйственной деятельности
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы".
3. Правовой статус и структура Аттестационной комиссии
3.1. Аттестационная комиссия является межведомственным
коллегиальным рабочим органом Правительства Москвы, осуществляющим
функции по аттестации, отбору и оценке эффективности деятельности лиц,
привлекаемых в органы управления и контроля акционерных обществ.
3.2. Аттестационная комиссия создается с целью организации и
проведения:
3.2.1. Процедуры отбора лиц, не являющихся государственными
служащими, для привлечения в органы управления и контроля акционерных
обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы, а
именно в советы директоров (наблюдательные советы), единоличные
(коллегиальные) исполнительные органы, ревизионные комиссии, счетные
комиссии, комиссии и комитеты при советах директоров акционерных
обществ (далее - органы управления и контроля акционерных обществ).
3.2.2. Процедуры аттестации и проверки кандидатов для включения в
Реестр аттестованных директоров в целях дальнейшего привлечения
аттестованных лиц в органы управления и контроля акционерных обществ.
3.2.3. Процедуры оценки эффективности работы аттестованных
директоров на должностях в органах управления и контроля акционерных
обществ для целей оценки возможности дальнейшего привлечения
аттестованных директоров на должности в соответствующем органе
управления или контроля акционерного общества.
3.3. Регламент деятельности Аттестационной комиссии и ее рабочих
органов утверждается общим собранием Аттестационной комиссии.
3.4. Деятельностью Аттестационной комиссии руководит
председатель. Председателем Аттестационной комиссии является
руководитель Департамента имущества города Москвы.
3.5. Рабочими органами Аттестационной комиссии являются: общее
собрание Аттестационной комиссии, президиум Аттестационной комиссии,
рабочие группы Аттестационной комиссии.
3.5.1. Общее собрание Аттестационной комиссии является органом
Аттестационной комиссии, решения которого обладают наибольшей
юридической силой по сравнению с решениями иных органов Аттестационной
комиссии.
3.5.2. Президиум Аттестационной комиссии является постоянно
действующим органом Аттестационной комиссии, принимающим в пределах
своей компетенции, определенной настоящим Положением, решения по
вопросам, связанным с текущей деятельностью Аттестационной комиссии.
3.5.3. Рабочие группы Аттестационной комиссии являются рабочими
органами Аттестационной комиссии, формируемыми для решения отдельных
вопросов и задач в соответствии с настоящим Положением.
3.6. Функции Аттестационной комиссии:
3.6.1. Проведение аттестации лиц, привлекаемых в органы
управления и контроля акционерных обществ.
3.6.2. Формирование резерва управленческих кадров города Москвы в
целях дальнейшего привлечения в органы управления и контроля
акционерных общества.
3.6.3. Отбор и утверждение кандидатов - аттестованных директоров,
для выдвижения на должности в органы управления и контроля акционерных
обществ.
3.6.4. Оценка работы аттестованных директоров, привлеченных в
органы управления и контроля акционерных обществ.
3.6.5. Формирование единой систематизированной централизованной
системы учета аттестованных директоров.
3.7. Принципами деятельности Аттестационной комиссии являются:
3.7.1. Приоритет защиты интересов города Москвы, как акционера.
3.7.2. Повышение эффективности управления пакетами акций,
принадлежащими городу Москве.
3.7.3. Повышение квалификации управленческих кадров, привлекаемых
в органы управления и контроля акционерных обществ.
3.7.4. Повышение уровня раскрытия информации об акционерных
обществах.
3.7.5. Обеспечение защиты конфиденциальной информации о
физических и юридических лицах.
3.7.6. Формирование высококвалифицированного резерва
управленческих кадров города Москвы.
3.7.7. Состав Аттестационной комиссии формируется на принципах
независимости, с целью исключения возможности возникновения конфликта
интересов, который мог бы повлиять на принимаемые Аттестационной
комиссией решения.
4. Состав Аттестационной комиссии
4.1. Постоянный состав Аттестационной комиссии утверждается
правовым актом Департамента имущества города Москвы и формируется из
числа представителей - сотрудников уполномоченных органов
исполнительной власти города Москвы, осуществляющих функции
координации деятельности представителей интересов города Москвы и
аттестованных директоров в акционерных обществах, на основании
представленных ими предложений, а также представителей Департамента
имущества города Москвы.
4.2. Постоянный состав Аттестационной комиссии формируется на
основе принципа представительства всех уполномоченных органов
исполнительной власти города Москвы. Постоянный состав Аттестационной
комиссии должен включать не менее одного представителя от каждого из
уполномоченных органов исполнительной власти города Москвы.
4.3. Постоянный состав Аттестационной комиссии, включая секретаря
Аттестационной комиссии, утверждается и изменяется на основании
правового акта Департамента имущества города Москвы.
5. Общее собрание Аттестационной комиссии
5.1. Общее собрание Аттестационной комиссии осуществляет высшее
руководство деятельностью Аттестационной комиссии.
5.2. Общее собрание Аттестационной комиссии проводится не реже 1
раза в полгода.
5.3. В состав общего собрания Аттестационной комиссии входят
постоянные члены Аттестационной комиссии, а также приглашенные члены с
правом голосования из числа:
- представителей префектур административных округов города
Москвы;
- представителей Управления государственной службы и кадров
Правительства Москвы;
- независимых экспертов.
Общее собрание Аттестационной комиссии проводится в очной форме
совместного присутствия с участием постоянных членов Аттестационной
комиссии и приглашенных лиц с правом голосования.
5.4. Компетенция общего собрания Аттестационной комиссии:
5.4.1. Формирование рабочих групп Аттестационной комиссии, в том
числе утверждение руководителей рабочих групп.
5.4.2. Утверждение положений о деятельности рабочих групп
Аттестационной комиссии.
5.4.3. Утверждение отчетов о работе рабочих групп Аттестационной
комиссии.
5.4.4. Утверждение перечней вопросов аттестационного экзамена.
5.4.5. Утверждение списков лиц, прошедших процедуры аттестации.
5.4.6. Утверждение списков лиц, аттестаты которых подлежат
аннулированию.
5.4.7. Утверждение предложений по кандидатурам на должности в
органах управления и контроля акционерных обществ в порядке,
установленном главой 12 настоящего Положения.
5.4.8. Решение вопросов, на которые было наложено вето, в
порядке, предусмотренном пунктом 6.13 настоящего Положения.
5.4.9. Утверждение постоянно действующего состава президиума
Аттестационной комиссии и председателя президиума Аттестационной
комиссии.
Председатель президиума Аттестационной комиссии избирается из
заместителей председателя Аттестационной комиссии.
Постоянно действующий состав президиума Аттестационной комиссии
избирается из числа членов Аттестационной комиссии в составе не менее
5 человек.
5.4.10. Отмена решений принятых президиумом Аттестационной
комиссии.
Отмена решений президиума Аттестационной комиссии осуществляется
в форме поправок к отчету президиума Аттестационной комиссии.
5.4.11. Утверждение регламента деятельности Аттестационной
комиссии и ее рабочих органов.
5.4.12. Решение иных вопросов, связанных с деятельностью
Аттестационной комиссии по предложениям членов Аттестационной комиссии
и президиума Аттестационной комиссии.
5.5. Общее собрание Аттестационной комиссии созывается по решению
председателя Аттестационной комиссии или одного из его заместителей.
5.6. Председатель Аттестационной комиссии назначает дату
проведения общего собрания Аттестационной комиссии не позднее, чем за
15 (пятнадцать) дней до проведения общего собрания Аттестационной
комиссии.
Уведомление о проведении общего собрания Аттестационной комиссии
публикуется на официальном сайте Департамента имущества города Москвы
в сети Интернет не позднее, чем за 10 (десять) дней до его проведения.
Приглашенные на заседании Аттестационной комиссии уведомляются
факсограммой о дате проведения заседания и повестке дня, не позднее,
чем за пять дней до заседания Аттестационной комиссии.
5.7. В общем собрании Аттестационной комиссии вправе принять
участие любой постоянный член Аттестационной комиссии.
5.8. Кворум для проведения Аттестационной комиссии составляет не
менее половины всех постоянных членов Аттестационной комиссии.
В случае, если постоянный член Аттестационной комиссии по
уважительной причине не может принять участие в общем собрании
комиссии, руководитель соответствующего органа исполнительной власти
города Москвы вправе делегировать вместо него другого сотрудника с
предоставлением ему надлежащим образом оформленных полномочий для
участия в обсуждении и принятии решений по рассматриваемым вопросам.
5.9. На общем собрании Аттестационной комиссии председательствует
председатель Аттестационной комиссии, а в его отсутствие - один из
заместителей председателя Аттестационной комиссии.
5.10. При голосовании по вопросам повестки дня общего собрания
Аттестационной комиссии каждый член Аттестационной комиссии, в том
числе приглашенный для участия с правом голоса, обладает одним
голосом. Голосование может осуществляться бюллетенями для голосования.
5.11. Решение или поправка считаются принятыми, в случае если
больше половины всех присутствующих членов Аттестационной комиссии
проголосовали "за" принятие такого решения или поправки.
В случае равенства голосов "за" и "против" при принятии решения
решающим голосом обладает председатель Аттестационной комиссии или
лицо, осуществляющее его функции.
5.12. Итоги голосования и принятые решения включаются в протокол
общего собрания Аттестационной комиссии, который подписывается
председателем Аттестационной комиссии, либо лицом, осуществляющим
функции председателя Аттестационной комиссии, всеми членами
Аттестационной комиссии и секретарем Аттестационной комиссии.
6. Президиум Аттестационной комиссии
6.1. Президиум Аттестационной комиссии осуществляет текущую
деятельность Аттестационной комиссии.
Решения президиума Аттестационной комиссии по вопросам,
предусмотренным пунктами 6.3.1-6.3.4 настоящего Положения, действуют
до момента их отмены либо внесения изменений общим собранием
Аттестационной комиссии.
Решения президиума Аттестационной комиссии, как уполномоченного
органа Аттестационной комиссии, по вопросам, предусмотренным пунктами
6.3.1-6.3.4 настоящего Положения, являются решениями принятыми
Аттестационной комиссией и влекут возникновение прав и обязанностей,
предусмотренных постановлениями Правительства Москвы от 5 августа 2008
г. N 697-ПП и от 3 июля 2007 г. N 576-ПП.
В случае отмены или изменения решений президиума Аттестационной
комиссии в соответствии с настоящим Положением, такие решения
прекращают свое действие с момента их отмены или изменения.
6.2. Заседания президиума Аттестационной комиссии проводятся по
мере необходимости.
6.3. Компетенция президиума Аттестационной комиссии:
6.3.1. Решение об удовлетворительном/неудовлетворительном
прохождении аттестации кандидатом.
6.3.2. Аннулирование аттестата аттестованного директора и
отстранение от должностей, занимаемых в органах управления и контроля
акционерных обществ.
6.3.3. Утверждение предложений по кандидатурам на должности в
органы управления и контроля акционерных обществ в порядке,
определенном главой 12 настоящего Положения.
6.3.4. Утверждение отчетов аттестованного директора и оценка
эффективности деятельности аттестованного директора на должности в
органах управления и контроля акционерного общества.
6.3.5. Предварительное утверждение отчета президиума
Аттестационной комиссии.
6.3.6. Утверждение вопросов повестки дня общего собрания
Аттестационной комиссии и поправок, подлежащих рассмотрению на общем
собрании Аттестационной комиссии.
6.3.7. Утверждение заместителя председателя президиума
Аттестационной комиссии.
6.3.8. Утверждение секретаря президиума Аттестационной комиссии.
6.3.9. Решение иных вопросов деятельности Аттестационной
комиссии, не отнесенных к компетенции общего собрания Аттестационной
комиссии и рабочих групп Аттестационной комиссии.
6.4. Состав президиума Аттестационной комиссии формируется из
числа постоянных членов Аттестационной комиссии в количестве не менее
5 человек.
6.5. Все постоянные члены Аттестационной комиссии вправе
принимать участие в заседании президиума Аттестационной комиссии.
6.6. На заседаниях президиума Аттестационной комиссии по
вопросам, предусмотренным пунктами 6.3.3 и 6.3.4 настоящего Положения,
в президиум Аттестационной комиссии приглашаются постоянные члены
Аттестационной комиссии из числа представителей уполномоченного органа
исполнительной власти, являющегося таковым по отношению к акционерному
обществу и/или представителю интересов города Москвы в акционерном
обществе, в отношении которых принимается решение в соответствии с
пунктами 6.3.3.-6.3.4.
6.7. Созыв президиума осуществляется в соответствии с графиком
заседаний президиума Аттестационной комиссии.
Внеочередные заседания президиума Аттестационной комиссии
проводятся по инициативе председателя президиума Аттестационной
комиссии, членов президиума или руководителей рабочих групп, в случае
необходимости принятия срочных решений.
6.8. Повестка дня заседания президиума Аттестационной комиссии
определяется председателем президиума Аттестационной комиссии в
зависимости от результатов аттестационного экзамена, предоставления
отчетности Аттестованных директоров, предложений органов
исполнительной власти города Москвы и предложений членов
Аттестационной комиссии.
6.9. Каждому члену президиума Аттестационной комиссии принадлежит
один голос.
Участвующим в заседании президиума Аттестационной комиссии членам
Аттестационной комиссии, не входящим в президиум Аттестационной
комиссии, принадлежит один голос.
Голосование может осуществляться бюллетенями для голосования.
6.10. Члены президиума Аттестационной комиссии вправе направить
свое письменное мнение с точным указанием вариантов голосования
по вопросам повестки дня заседания президиума Аттестационной комиссии,
которое учитывается при определении кворума заседания президиума
Аттестационной комиссии.
Член президиума Аттестационной комиссии вправе в письменном
мнении прокомментировать варианты голосования по каждому из вопросов
повестки дня заседания президиума Аттестационной комиссии.
6.11. Кворум для проведения заседания президиума Аттестационной
комиссии составляет не менее половины членов президиума Аттестационной
комиссии.
6.12. Решение президиума Аттестационной комиссии считается
принятым, в случае, если больше половины присутствующих членов
президиума Аттестационной комиссии проголосовали "за" принятие такого
решения.
В случае равенства голосов "за" и "против" при принятии решения
решающим голосом обладает председатель президиума Аттестационной
комиссии или лицо, осуществляющее его функции в президиуме
Аттестационной комиссии.
6.13. Представитель уполномоченного органа исполнительной власти,
присутствие которого предусмотрено пунктом 6.6 настоящего Положения,
вправе наложить вето на принятое решение президиума Аттестационной
комиссии по вопросам, связанным с акционерным обществом и/или
представителями интересов города Москвы в акционерных обществах, в
отношении которых орган исполнительной власти города Москвы, чьи
интересы он представляет, является уполномоченным органом
исполнительной власти.
Вопрос, на решение которого наложено вето, должен быть вынесен
президиумом Аттестационной комиссии на рассмотрение на ближайшем общем
собрании Аттестационной комиссии с соблюдением сроков созыва и
формирования повестки дня общего собрания Аттестационной комиссии.
6.14. В президиуме Аттестационной комиссии председательствует
председатель президиума Аттестационной комиссии, в его отсутствие -
один из заместителей председателя президиума Аттестационной комиссии,
а в случае их отсутствия - один из членов президиума Аттестационной
комиссии.
6.15. Итоги голосования и принятые решения президиума
Аттестационной комиссии включаются в протокол президиума
Аттестационной комиссии, который подписывается председателем
президиума Аттестационной комиссии, либо лицом, осуществляющим функции
председателя президиума Аттестационной комиссии.
6.16. Решения президиума Аттестационной комиссии, предусмотренные
пунктами 6.3.1-6.3.4 настоящего Положения, являются решениями
Аттестационной комиссии в соответствии с постановлением правительства
Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП, вступают в силу с даты их
принятия президиумом Аттестационной комиссии и действуют до очередного
общего собрания Аттестационной комиссии.
6.17. На основании протокола заседания президиума Аттестационной
комиссии, включающего решения по вопросам, предусмотренным пунктами
6.3.1 - 6.3.2 настоящего Положения, в порядке, предусмотренном
постановлением Правительства Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП,
кандидату направляется соответствующий аттестат директора или
уведомление о его аннулировании.
6.18. После рассмотрения и утверждения на общем собрании
Аттестационной комиссии решений по вопросам, предусмотренным пунктами
6.3.1-6.3.4 настоящего Положения, действуют решения, принятые общим
собранием Аттестационной комиссии.
В случае отмены общим собранием Аттестационной комиссии решений
президиума, предусмотренных пунктами 6.3.1-6.3.2, в течение 5 (пяти)
дней с даты их утверждения соответствующие уведомления об
аннулировании или восстановлении аттестата направляются кандидату.
6.19. Президиум Аттестационной комиссии предварительно утверждает
отчет президиума Аттестационной комиссии, который выносится на
рассмотрение и утверждение общим собранием Аттестационной комиссии.
6.20. Внесенные общим собранием Аттестационной комиссии в отчет
президиума Аттестационной комиссии изменения (в том числе отмена
решений президиума Аттестационной комиссии) являются решениями
Аттестационной комиссии и отменяют ранее принятые решения президиума
Аттестационной комиссии.
7. Рабочая группа по проведению аттестационного экзамена
7.1. Рабочая группа по проведению аттестационного экзамена (далее
- рабочая группа) формируется общим собранием Аттестационной комиссии
по предложению президиума Аттестационной комиссии.
7.2. Рабочая группа осуществляет функции по организации,
проведению и подведению итогов аттестационного экзамена в соответствии
с постановлением Правительства Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП.
7.3. Рабочая группа является постоянно действующим органом
Аттестационной комиссии.
7.4. Заседания рабочей группы проводятся не чаще одного раза в
две недели.
7.5. Руководитель рабочей группы назначается общим собранием
аттестационной комиссии из числа лиц, избранных в рабочую группу по
проведению аттестационного экзамена.
7.6. Состав рабочей группы по проведению аттестационного экзамена
не может быть менее 5 (пяти) членов.
7.7. Проведение аттестационного экзамена осуществляется в
порядке, определенном постановлением Правительства Москвы от 5 августа
2008 г. N 697-ПП.
7.8. Рабочая группа проводит заседания согласно утверждаемому
графику заседаний рабочий группы по проведению аттестационного
экзамена.
В случае отсутствия заявок кандидатов заседания рабочей группы не
проводятся.
7.9. Список кандидатов, приглашаемых на заседание рабочей группы
для прохождения аттестационного экзамена, утверждается руководителем
рабочей группы не позднее, чем за 7 (семь) дней до проведения
заседания.
Утвержденный список лиц, приглашаемых на заседание рабочей группы
для прохождения аттестационного экзамена, должен быть опубликован не
позднее, чем за 5 (пять) дней до проведения заседания.
7.10. Рабочая группа обеспечивает:
7.10.1. Соблюдение порядка проведения аттестационного экзамена.
7.10.2. Своевременное начало и окончание проведения
аттестационного экзамена.
7.10.3. Выявление и пресечение нарушения порядка проведения
аттестационного экзамена.
7.10.4. Удаление кандидатов на прохождение аттестационного
экзамена, в случае нарушения порядка сдачи аттестационного экзамена.
7.10.5. Фиксацию результатов аттестационного экзамена каждого
кандидата и нарушений, допущенных кандидатами.
7.10.6. Контроль за распечаткой экзаменационных листов, их
заверение.
7.11. Рабочая группа по проведению аттестационного экзамена
отчитывается о проделанной работе перед общим собранием Аттестационной
комиссии не реже одного раза в полгода.
7.12. По результатам сдачи аттестационного экзамена рабочая
группа по проведению аттестационного экзамена оформляет
экзаменационные листы.
8. Иные рабочие группы Аттестационной комиссии
8.1. Общее собрание Аттестационной комиссии формирует в случае
необходимости иные рабочие группы Аттестационной комиссии по
собственной инициативе и по инициативе президиума Аттестационной
комиссии.
8.2. Формирование рабочих групп Аттестационной комиссии
осуществляется решением общего собрания Аттестационной комиссии,
определяющим состав, порядок формирования, порядок и цели деятельности
рабочей группы Аттестационной комиссии, порядок предоставления
отчетности и иные вопросы, необходимые для функционирования
формируемой рабочей группы Аттестационной комиссии.
8.3. Рабочие группы отчитываются о своей работе перед общим
собранием Аттестационной комиссии не реже одного раза в год.
9. Формирование резерва и выдвижение управленческих
кадров для избрания на руководящие должности акционерных
обществ, более 50 процентов акций которых находится
в собственности города Москвы
Формирование резерва и выдвижение управленческих кадров города
Москвы для избрания на руководящие должности акционерных обществ,
более 50 процентов акций которых находится в собственности города
Москвы, производится в порядке, установленном нормативными правовыми
актами города Москвы, регулирующими формирование резерва
управленческих кадров города Москвы, и Федеральным законом от 26
декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".
10. Секретариат аттестационной комиссии
10.1. В целях технического обеспечения работы Аттестационной
комиссии и ее органов формируется секретариат Аттестационной комиссии.
10.2. Руководителем секретариата Аттестационной комиссии является
секретарь Аттестационной комиссии.
10.3. На секретариат Аттестационной комиссии возлагаются
следующие функции:
10.3.1. Техническое обеспечение деятельности Аттестационной
комиссии, в том числе организация и проведение общих собраний
Аттестационной комиссии, президиума Аттестационной комиссии, рабочих
групп Аттестационной комиссии.
10.3.2. Оформление стенограмм и протоколов заседаний органов
Аттестационной комиссии.
10.3.3. Документооборот между органами Аттестационной комиссии.
10.3.4. Уведомление посредством факсимильной связи или личного
вручения под роспись членов Аттестационной комиссии сообщений об общих
собраниях Аттестационной комиссии и заседаниях президиума в
соответствии с настоящим Положением.
10.3.5. Информационное обеспечение членов Аттестационной
комиссии, в том числе предоставление документов для ознакомления,
своевременное уведомление о предстоящих мероприятиях.
10.3.6. Организация приема и распределения входящей
корреспонденции Аттестационной комиссии.
10.3.7. Организация отправки и контроля за получением исходящей
корреспонденции Аттестационной комиссии.
10.3.8. Взаимодействие с Департаментом имущества города Москвы по
вопросам размещения информации о деятельности Аттестационной комиссии
на сайте Департамента имущества города Москвы.
10.3.9. Подсчет голосов членов Аттестационной комиссии при
проведении общего собрания Аттестационной комиссии и президиума
Аттестационной комиссии и определение кворума для проведения
заседания.
10.3.10. Иные функции по техническому обеспечению деятельности
Аттестационной комиссии.
10.4. Секретарем Аттестационной комиссии может являться только
член Аттестационной комиссии.
10.5. Состав секретариата Аттестационной комиссии формируется
председателем комиссии, в том числе из числа государственных служащих,
не являющихся членами Аттестационной комиссии.
11. Информационное обеспечение деятельности
Аттестационной комиссии
11.1. Информационное обеспечение деятельности Аттестационной
комиссии включает:
11.1.1. Формирование архива документов, связанных с деятельностью
Аттестационной комиссии.
11.1.2. Обеспечение своевременного предоставления документов и
информации органам и членам Аттестационной комиссии.
11.1.3. Размещение информации о деятельности Аттестационной
комиссии на Интернет-ресурсах Департамента имущества города Москвы.
11.1.4. Уведомление о проведении общего собрания Аттестационной
комиссии и заседаний президиума Аттестационной комиссии.
11.2. Функции по информационному обеспечению и формированию
архива Аттестационной комиссии возложены на секретариат Аттестационной
комиссии.
11.3. Секретариат Аттестационной комиссии через уполномоченное
подразделение, ответственное за размещение информации на
Интернет-ресурсах Департамента имущества города Москвы, осуществляет
размещение следующей информации в специальном разделе на
Интернет-ресурсах Департамента имущества города Москвы:
11.3.1. Положение о порядке проведения аттестации, утвержденное
постановлением Правительства Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП.
11.3.2. Положение об Аттестационной комиссии.
11.3.3. Сообщение о проведении общего собрания Аттестационной
комиссии и повестка дня собрания.
11.3.4. Сообщение о проведении заседания президиума
Аттестационной комиссии и повестка дня заседания.
11.3.5. Сообщение о проведении заседания рабочей группы и список
кандидатов, приглашаемых для прохождения аттестационного экзамена.
11.3.6. Решения общего собрания Аттестационной комиссии.
11.3.7. Список лиц, прошедших аттестационный экзамен.
11.3.8. Список лиц, чей аттестат был аннулирован.
11.3.9. Сведения о лицах, включенных в резерв управленческих
кадров города Москвы, с указанием должности, на которую включено
соответствующее лицо, и наименования акционерного общества.
11.3.10. Иную информацию о деятельности Аттестационной комиссии в
соответствии настоящим Положением и по указанию председателя
Аттестационной комиссии.
11.4. Секретариат Аттестационной комиссии обеспечивает
своевременную актуализацию информации на Интернет-ресурсах.
11.5. Сообщения о проведении общего собрания Аттестационной
комиссии направляются посредством факсимильной связи членам
Аттестационной комиссии.
11.6. Сообщения о проведении заседания президиума Аттестационной
комиссии направляются посредством факсимильной связи членам президиума
и лицам, указанным в п. 6.6 настоящего Положения.
11.7. Комиссия своевременно и в полном объеме передает информацию
и документы для включения их в Реестр аттестованных директоров и
Реестр акционерных обществ.
12. Порядок формирования предложений по выдвижению
лиц из числа аттестованных директоров для избрания в органы
управления и контроля акционерных обществ
12.1. Порядок формирования предложений по выдвижению для
назначения (избрания) аттестованных директоров на должности в органах
управления и контроля акционерных обществ, определяется
постановлениями Правительства Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП и от 5
августа 2008 г. N 697-ПП и настоящим Положением.
12.2. Уполномоченный орган исполнительной власти города Москвы,
осуществляющий функции по координации и контролю за деятельностью
представителей интересов города Москвы и аттестованных директоров,
формирует и направляет в орган по управлению имуществом в порядке,
установленном постановлением Правительства Москвы от 3 июля 2007 г.
N 576-ПП предложение по формированию органов управления и контроля
акционерного общества.
12.3. Количество кандидатов, включенных в предложение по
формированию органов управления и контроля акционерного общества (п.
12.2), не должно превышать количественный состав соответствующих
органов управления и контроля акционерного общества.
12.4. Кандидаты, включаемые в предложения по формированию органов
управления и контроля Акционерного общества вносятся в порядке
установления приоритетности избрания в совет директоров
(наблюдательный совет) акционерного общества.
12.5. В предложение по формированию органов управления и контроля
акционерного общества в качестве кандидатов в совет директоров
акционерного общества могут быть включены лица из числа аттестованных
директоров со статусом независимых директоров при соблюдении условия,
что исходя из доли участия города Москвы в уставном капитале
акционерного общества, в результате избрания количество представителей
интересов города Москвы (государственных служащих и внешних
директоров) составит решающее большинство голосов в совете директоров
акционерного общества (независимый директор не является представителем
интересов города Москвы).
12.6. Орган по управлению имуществом вправе дополнить
предложения, полученные от уполномоченных органов исполнительной
власти города Москвы, кандидатурами для избрания в органы управления и
контроля акционерного общества.
12.6.1. В случае если в предложениях по формированию органов
управления и контроля акционерного общества среди кандидатов в совет
директоров (наблюдательный совет) отсутствует представитель интересов
города Москвы от органа по управлению имуществом, являющийся
государственным служащим, орган по управлению имуществом добавляет в
списки для избрания соответствующего кандидата.
12.6.2. На должности в акционерном обществе, на которые
предложены кандидаты, являющиеся аттестованными директорами, орган по
управлению имуществом вправе предложить альтернативных кандидатов из
числа аттестованных директоров, имеющих более высокую оценку
соответствия должности, определяемую в соответствии с Положением о
критериях отбора аттестованных директоров для привлечения в органы
управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы, утвержденным постановлением Правительства
Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП.
12.6.3. Орган по управлению имуществом вправе при условии
соблюдения требований пункта 12.5 настоящего Положения присваивать и
изменять статус кандидатам в совет директоров акционерных обществ
(внешний директор или независимый директор), включенным в список
кандидатов в соответствии с пунктами 12.2, 12.6.2 настоящего
Положения.
12.6.4. Список кандидатов на должности в органах управления и
контроля акционерного общества с дополнениями органа по управлению
имуществом направляется в Аттестационную комиссию.
12.7. После получения списка кандидатов на должности в органах
управления и контроля акционерного общества президиум аттестационной
комиссии не позднее 15 января следующего за отчетным года проводит
оценку представленных кандидатов на каждую должность.
12.7.1. При определении кандидатов на должности в органы
управления и контроля акционерного общества из числа государственных
служащих, преимуществом обладают кандидаты, предложенные
уполномоченным органом исполнительной власти города Москвы,
осуществляющим функции по координации и контролю за деятельностью
представителей интересов города Москвы и аттестованных директоров.
В случае, если в совет директоров (наблюдательный совет) в
соответствии с принадлежащей городу Москве долей в уставном капитале
акционерного общества может быть обеспечено избрание двух и более
кандидатов, президиум Аттестационной комиссии включает в предложение
по кандидатурам для избрания в совет директоров (наблюдательный
совет), кандидатуру государственного служащего, предложенного органом
по управлению имуществом.
12.7.2. При определении кандидатов в органы управления и контроля
акционерного общества, являющихся аттестованными директорами,
преимуществом обладают кандидаты, имеющие более высокую оценку
соответствия должности, определяемую в соответствии с Положением о
критериях отбора аттестованных директоров для привлечения в органы
управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы, утвержденным постановлением Правительства
Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП.
При равенстве оценок соответствия должности преимуществом
обладают кандидаты в органы управления и контроля акционерного
общества, предложенные уполномоченным органом исполнительной власти
города Москвы, осуществляющим координацию за деятельностью
представителей интересов города Москвы и аттестованных директоров.
12.7.3. Голосование по вопросу формирования итогового списка
кандидатов осуществляется президиумом Аттестационной комиссии
бюллетенями для голосования.
12.7.4. При голосовании члены президиума Аттестационной комиссии
присваивают каждому из кандидатов на должности в органы управления и
контроля акционерного общества, рейтинговое место.
Кандидату, наиболее подходящему на занятие соответствующей
должности, присваивается первое место.
Каждому предложенному кандидату должно быть присвоено место.
12.7.5. Итоговое место кандидата определяется следующим образом:
12.7.5.1. Определяется рейтинг кандидата по следующей формуле
Рк = (S) / Кчак,
Где
Рк - рейтинг кандидата;
S - сумма присвоенных мест;
Кчак - количество членов президиума Аттестационной комиссии.
12.7.5.2. Высшим является рейтинг с наименьшим значением.
12.7.6. Кандидатами, рекомендованными Аттестационной комиссией,
считаются кандидаты, занявшие первые места согласно рейтингу с учетом
количественного состава соответствующего органа управления и контроля
акционерного общества.
12.7.7. Итоги голосования оглашаются на заседании президиума
Аттестационной комиссии.
12.7.8. Член президиума Аттестационной комиссии вправе наложить
вето на предложения по определенным кандидатам в порядке, определяемом
пунктом 6.13 настоящего Положения. Не допускается наложение вето на
предложения по кандидату, представленные в соответствии с пунктом
12.7.1 настоящего Положения.
Предложения по кандидатам, в отношении которых наложено вето, не
включаются в список кандидатов, рекомендованных Аттестационной
комиссией.
12.7.9. Предложения по списку кандидатов в органы управления и
контроля акционерного общества, рекомендованных Аттестационной
комиссией, направляются в орган по управлению имуществом и включаются
в отчет президиума Аттестационной комиссии.
12.7.10. Протокол заседания президиума Аттестационной комиссии
направляется в орган, ведущий Реестр аттестованных директоров.
12.7.11. Общее собрание Аттестационной комиссии утверждает
предложения по списку кандидатов на должности в органы управления и
контроля акционерного общества в рамках отчета президиума
Аттестационной комиссии и решает вопрос о снятии вето наложенного в
соответствии с пунктом 12.7.8 настоящего Положения.
В случае если общим собранием Аттестационной комиссии принято
решение об изменении предложений по составу кандидатов в органы
управления и контроля акционерного общества, информация о принятом
решении направляется в орган по управлению имуществом.
12.8. Орган по управлению имуществом согласно списку кандидатов в
органы управления и контроля акционерного общества формирует
предложения акционера - города Москвы для направления в акционерное
общество и направляет его в сроки установленные Федеральным законом от
26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и внутренними
документами акционерного общества.
12.8.1. В случае, если на предложение по кандидату наложено вето
в порядке пункта 12.7.8 настоящего Положения или общим собранием
Аттестационной комиссии, предложения по кандидату исключаются из
общего списка кандидатов, и такой кандидат не включается в предложения
акционера - города Москвы, если такие изменения сделаны до подачи
предложений акционера - города Москвы.
12.8.2. В случае если изменения, предусмотренные пунктом 12.8.1
настоящего Положения, происходят после направления предложения
акционера - города Москвы на годовое общее собрание акционеров, орган
по управлению имуществом предпринимает все необходимые действия,
предусмотренные Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах", для изменения состава органов управления и
контроля акционерного общества в соответствии с решениями
Аттестационной комиссии.
12.8.3. В целях обеспечения внесения в органы управления и
контроля акционерного общества необходимого количества кандидатур
представителей интересов города орган по управлению имуществом в
случае недостаточности кандидатов на момент отправления предложения
акционера - города Москвы включает предложения по иным кандидатам
вместо предложений по кандидатам, в отношении которых наложено вето в
порядке пункта 12.7.8 настоящего Положения, в том числе может включить
лицо, занявшее более низкое место в рейтинге в соответствии с пунктом
12.7.5 настоящего Положения.
Приложение 2
к постановлению Правительства Москвы
от 27 июля 2010 года
N 646-ПП
ПОЛОЖЕНИЕ
о взаимодействии органов исполнительной власти города
Москвы при осуществлении контроля за деятельностью
представителей интересов города Москвы, являющихся
государственными служащими, в органах управления
акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы
1. Общие положения
1.1. Положение о взаимодействии органов исполнительной власти
города Москвы при осуществлении контроля за деятельностью
представителей интересов города Москвы, являющихся государственными
служащими, в органах управления акционерных обществ, акции которых
находятся в собственности города Москвы (далее - Положение),
разработано в соответствии постановлением Правительства Москвы от 3
июля 2007 г. N576-ПП "О порядке взаимодействия органов исполнительной
власти города Москвы при реализации прав акционера по акциям,
находящимся в собственности города Москвы, и принципах стратегического
и оперативного планирования, организации системы контроля и оценки
эффективности финансово-хозяйственной деятельности акционерных
обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы".
1.2. Настоящее Положение определяет порядок осуществления
контроля за деятельностью представителей интересов города Москвы,
являющихся государственными служащими, в органах управления
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы, при взаимодействии органов исполнительной власти города Москвы
и разграничении их полномочий при реализации прав акционера по акциям,
находящимся в собственности города Москвы.
2. Термины и определения
2.1. В настоящем Положении применяются следующие термины и
определения:
Система управления пакетами акций, находящимися в собственности
города Москвы - система взаимодействия органов исполнительной власти
города Москвы, направленная на управление пакетами акций, находящимися
в собственности города Москвы, осуществляемая в соответствии со
следующими нормативными правовыми актами города Москвы:
- постановление Правительства Москвы от 2 мая 2006 г. N 304-ПП
"Об итогах деятельности хозяйственных обществ с долей города Москвы и
утверждении Стандартов корпоративного поведения города Москвы как
акционера";
- постановление Правительства Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП
"О порядке взаимодействия органов исполнительной власти города Москвы
при реализации прав акционера по акциям, находящимся в собственности
города Москвы, и принципах стратегического и оперативного
планирования, организации системы контроля и оценки эффективности
финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, акции
которых находятся в собственности города Москвы";
- постановление Правительства Москвы от 5 августа 2008 г.
N 697-ПП "О дальнейшей реструктуризации городского портфеля акций в
2008-2010 гг., повышении эффективности управления принадлежащими
городу Москве пакетами акций и организации продажи находящихся в
собственности города Москвы акций открытых акционерных обществ через
организаторов торгов на рынке ценных бумаг";
- настоящим Положением.
2.2. Иные термины и определения (акционерное общество, орган по
управлению имуществом, орган исполнительной власти, органы
исполнительный власти города Москвы, уполномоченный орган
исполнительной власти города Москвы, органы управления, Реестр
акционерных обществ, группы акционерных обществ (I, II и III группа),
директива, рекомендация, представитель интересов города Москвы на
общем собрании акционеров, представитель города Москвы в совете
директоров, представитель интересов города Москвы), используемые в
настоящем Положении, соответствуют принятым и применяемым в
постановлениях Правительства Москвы от 5 августа 2008 г. N 697-ПП и от
3 июля 2007 г. N 576-ПП.
3. Взаимодействие органов исполнительной власти города
Москвы при осуществлении контроля за деятельностью
представителей интересов города Москвы, являющихся
государственными служащими, в органах управления
акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы
3.1. Субъектами системы управления пакетами акций, находящимися в
собственности города Москвы являются:
3.1.1. Орган по управлению имуществом.
3.1.2. Органы исполнительной власти.
3.1.3. Представители интересов города Москвы.
3.1.4. Аттестованные директора.
3.1.5. Акционерные общества.
3.2. Особенности регулирования полномочий и функций органов
исполнительной власти города Москвы и порядка их взаимодействия по
вопросам управления пакетами акций, находящимися в собственности
города Москвы, в зависимости от группы Акционерного общества (I, II и
III группа) и закрепления функций по координации и контролю за
деятельностью представителей интересов города и аттестованных
директоров определены постановлениями Правительства Москвы от 3 июля
2007 г. N576-ПП и от 5 августа 2008 г. N 697-ПП
3.3. Контроль за деятельностью представителей интересов города
Москвы на общих собраниях акционеров и в советах директоров
акционерных обществ осуществляется путем оценки исполнения полученных
директив или рекомендаций для голосования по вопросам повестки дня
заседаний органов управления акционерных обществ (общих собраний
акционеров и советов директоров (наблюдательных советов), за
исключением акционерных обществ, где единственным акционером является
город Москва и функции общего собрания акционеров осуществляет орган
по управлению имуществом путем выпуска решения единственного
акционера.
3.4. Взаимодействие органов исполнительной власти города Москвы
при осуществлении контроля за деятельностью представителей интересов
города Москвы в органах управления акционерных обществ является
неотъемлемой частью системы управления пакетами акций, находящимися в
собственности города Москвы, и включает:
3.4.1. Отчетность представителей интересов города Москвы перед
органами исполнительной власти города Москвы.
3.4.2. Взаимодействие органов исполнительной власти города Москвы
по вопросам контроля за деятельностью представителей интересов города
Москвы и акционерных обществ.
3.5. Целями взаимодействия органов исполнительной власти города
Москвы и представителей интересов города Москвы, являющихся
государственными служащими, при представлении интересов города Москвы
в органах управления акционерных обществ в системе управления пакетами
акций, находящимися в собственности города Москвы, являются:
3.5.1. Контроль за соблюдением интересов города Москвы как
акционера при принятии решений в органах управления акционерных
обществ.
3.5.2. Своевременное обновление информации Реестра акционерных
обществ.
3.6. Представители интересов города Москвы, являющиеся
государственными служащими, отчитываются о своей деятельности по
представлению интересов города Москвы в органах управления
акционерного общества в соответствии с настоящим Положением.
4. Отчетность представителя интересов города Москвы, являющегося
государственным служащим, по результатам участия в общем собрании
акционеров акционерного общества
4.1. Представитель интересов города Москвы не позднее 1 (одного)
месяца со дня проведения общего собрания акционеров отчитываются о
своем участии в общем собрании акционеров акционерного общества перед
органом исполнительной власти города Москвы, выдавшим представителю
директиву или рекомендацию, в форме представления протокола общего
собрания акционеров, на котором он принимал участие, а также копии
полученной директивы или рекомендации.
4.2. Представитель интересов города Москвы по результатам участия
в общем собрании акционеров отчитывается в следующем порядке:
4.2.1. По акционерным обществам I и II группы - перед органом по
управлению имуществом (представляется протокол с отметкой общества) и
органом исполнительной власти;
4.2.2. По акционерным обществам III группы - перед органом
исполнительной власти.
4.3. При представлении отчетности представитель интересов города
Москвы должен представить копию доверенности на голосование в общем
собрании акционеров с отметкой о ее вручении счетной комиссии,
регистратору или лицу, осуществляющему функции счетной комиссии, за
исключением случаев, когда проведение общего собрания акционеров
проводится путем заочного голосования.
4.4. В доверенность на голосование в общем собрании акционеров,
выдаваемую представителю интересов города Москвы, в обязательном
порядке включаются следующие полномочия:
4.4.1. Подавать требование на получение протокола общего собрания
акционеров, в котором представитель интересов города Москвы принимает
участие.
4.4.2. Получать копию протокола общего собрания акционеров, в
котором представитель интересов города Москвы принимал участие.
4.4.3. Знакомиться с документами и информацией к общему собранию
акционеров в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г.
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".
4.5. Требование о получении протокола общего собрания акционеров
в простой письменной форме должно быть вручено представителем
интересов города Москвы уполномоченному лицу акционерного общества на
общем собрании акционеров.
4.6. В случае отказа акционерного общества от предоставления
протокола общего собрания акционеров по запросу, представитель
интересов города Москвы незамедлительно уведомляет об этом орган по
управлению имуществом в форме письма с приложением всех имеющихся
копий документов, подтверждающих факт отказа акционерного общества от
предоставления протокола.
4.7. Положения настоящего раздела не применяются в отношении
акционерных обществ, 100% акций которых находится в собственности
города Москвы.
5. Отчетность представителя интересов города Москвы,
являющегося государственным служащим, по результатам
участия в совете директоров (наблюдательном совете)
акционерного общества
5.1. Представитель интересов города Москвы не позднее 1 (одного)
месяца со дня проведения заседания совета директоров (наблюдательного
совета) отчитываются о своем участии в заседании совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества перед органом
исполнительной власти города Москвы, выдавшем директиву или
рекомендацию, в форме представления протокола заседания совета
директоров (наблюдательного совета), в котором он принимал участие, и
копии полученной директивы или рекомендации.
5.2. Представитель интересов города Москвы в совете директоров
отчитывается в следующем порядке:
5.2.1. По акционерным обществам I и II группы - перед органом по
управлению имуществом (представляется протокол с отметкой общества) и
органом исполнительной власти;
5.2.2. По акционерным обществам III группы - перед органом
исполнительной власти.
5.3. Представитель интересов города Москвы получает протокол
заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества самостоятельно по запросу, составленному в простой письменной
форме, как член совета директоров акционерного общества, или по
запросу акционера - города Москвы, в случае отказа акционерного
общества от предоставления протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) по его запросу как члена совета директоров -
представителя интересов города Москвы, в следующем порядке:
5.3.1. Представитель интересов города Москвы в совете директоров
направляет в орган по управлению имуществом в электронном виде или
факсимильной связью письмо с приложением проекта запроса акционера -
города Москвы, в лице органа по управлению имуществом.
5.3.2. Орган по управлению имуществом в течение трех дней
направляет в соответствующее акционерное общество запрос акционера,
полученный в соответствии с пунктом 5.3.1 настоящего Положения, с
указанием в качестве получателя протокола заседания Совета директоров
члена совета директоров - представителя интересов города Москвы в
органах управления и контроля данного акционерного общества.
5.3.3. В случае отказа акционерного общества от предоставления
протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) по
запросу акционера - города Москвы, представитель интересов города
Москвы в совете директоров незамедлительно уведомляет об этом орган по
управлению имуществом в форме письма с приложением всех имеющихся
копий документов, подтверждающих факт отказа акционерного общества от
предоставления протокола.
6. Защита прав акционера - города Москвы
представителями интересов города Москвы
6.1. Представители интересов города Москвы в ходе подготовки,
созыва и проведения общих собраний акционеров и заседаний советов
директоров (наблюдательных советов) акционерных обществ должны
своевременно выявлять факты нарушения прав и законных интересов города
Москвы как акционера со стороны акционерных обществ, их должностных
лиц, а также третьих лиц.
6.2. При выявлении соответствующих нарушений представитель
интересов города Москвы должен незамедлительно представить в орган по
управлению имуществом и в орган исполнительной власти сведения в форме
отчета о фактах нарушения прав и законных интересов города Москвы.
К отчету о фактах нарушения прав и законных интересов города
Москвы как акционера должны быть приложены документы, подтверждающие
нарушения прав и законных интересов города Москвы как акционера.
6.3. Отчет о фактах нарушения прав и законных интересов города
Москвы как акционера должен содержать:
6.3.1. Сведения о представителе интересов города Москвы (ФИО,
должность в органах исполнительной власти города Москвы, сведения о
документе, подтверждающем полномочия представителя интересов города
Москвы с указанием органа управления акционерного общества, в котором
представитель интересов города Москвы осуществляет деятельность).
6.3.2. Сведения о допущенных нарушениях с подробным описанием
фактов, деяний (действий или бездействия), повлекших нарушение прав
города Москвы как акционера и лицах их совершивших.
6.3.3. Указание на нарушенные положения нормативных правовых
актов Российской Федерации и на положения нормативных правовых актов,
предусматривающих ответственность за подобные нарушения.
6.4. Орган по управлению имуществом рассматривает поступивший
отчет о фактах нарушения прав и законных интересов города Москвы как
акционера и обращается в соответствующие органы государственной власти
Российской Федерации и города Москвы за защитой интересов города
Москвы.
7. Взаимодействие органов исполнительной
власти города Москвы по вопросам контроля
за деятельностью представителей интересов
города Москвы в акционерных обществах
7.1. Ответственным за организацию взаимодействия органов
исполнительной власти города Москвы по контролю за деятельностью
представителей интересов города Москвы в акционерных обществах
является орган по управлению имуществом.
7.2. Орган исполнительной власти ежегодно не позднее 1 сентября
представляет отчет о деятельности представителей интересов города
Москвы в акционерных обществах в орган по управлению имуществом по
форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.
7.3. Отчет о деятельности представителей интересов города Москвы
в акционерных обществах составляется органом исполнительной власти в
отношении акционерных обществ, в которых такой орган осуществляет
функции координации и контроля за деятельностью представителей
интересов города Москвы и аттестованных директоров в соответствии с
утвержденным Правительством Москвы Перечнем хозяйственных обществ с
долей города Москвы в уставном капитале.
7.4. Отчет должен быть составлен по имеющейся у органа
исполнительной власти информации на дату представления отчета на
основании отчетов, представленных представителями интересов города в
орган исполнительной власти.
7.5. Государственный служащий, являющийся сотрудником органа по
управлению имуществом и представителем интересов города Москвы в
органах управления акционерного общества, отчитывается о своей
деятельности в органах управления соответствующего акционерного
общества в порядке, предусмотренном пунктами 4.2, 5.2 настоящего
Положения, только перед органом по управлению имуществом.
Орган исполнительной власти при формировании в соответствии с
пунктами 7.2, 7.3 настоящего Положения отчета о деятельности
представителей интересов города Москвы в акционерных обществах не
включает в состав данного отчета информацию в отношении
государственных служащих, являющихся сотрудниками органа по управлению
имуществом и осуществляющих функции представителей интересов города в
органах управления акционерных обществ, в отношении которых орган
исполнительной власти, формирующий отчет, осуществляет функции
координации и контроля за деятельностью представителей интересов
города Москвы и аттестованных директоров.
В отношении акционерных обществ, функции контроля за
деятельностью представителей интересов города Москвы в которых
закреплены за органом по управлению имуществом, отчет о деятельности
представителей интересов города Москвы в акционерных обществах
формируется органом по управлению имуществом в срок и по форме в
соответствии с п.7.2 настоящего Положения.
7.6. Отчетным периодом, за который представляется отчет о
деятельности представителя интересов города Москвы в акционерном
обществе является один отчетный год, начиная с 1 июля года,
предшествующего году представления отчета.
Отчет по указанному периоду деятельности представителем интересов
города Москвы представляется в орган исполнительной власти в срок до 1
августа текущего года по форме согласно приложению 2 к настоящему
Положению.
Вне независимости от даты прекращения полномочий или избрания
представителя интересов города Москвы в органы управления акционерного
общества отчет представляется за фактическое осуществление полномочий
в отчетный период.
7.7. Отчет о деятельности представителей интересов города Москвы,
являющихся государственными служащими в органах управления акционерных
обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы,
представляется органу исполнительной власти города Москвы по форме
согласно приложению 1 к настоящему Положению и включает:
7.7.1. Раздел I, содержащий информацию в отношении каждого
акционерного общества.
7.7.2. Раздел II, содержащий информацию по каждому заседанию
совета директоров (наблюдательному совету) и общему собранию
акционеров акционерного общества за отчетный период.
7.7.3. Раздел III, содержащий общие сведения о деятельности
органа исполнительной власти по контролю за деятельностью
представителей интересов города Москвы и являющихся государственными
служащими.
7.8. К отчету о деятельности представителей интересов города
Москвы в акционерных обществах прилагаются:
7.8.1. Копии всех протоколов общих собраний акционеров.
7.8.2. Копии всех протоколов советов директоров.
7.8.3. Копии всех выданных директив и рекомендаций.
7.8.4. Копии всех отчетов о фактах нарушения прав и законных
интересов города Москвы как акционера.
7.9. Сведения, содержащиеся в отчете о деятельности
представителей интересов города Москвы и акционерных обществах,
вносятся органом по управлению имуществом в Реестр акционерных обществ
в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 5 августа 2008
г. N 697-ПП.
Приложение 1
к Положению о взаимодействии органов исполнительной
власти города Москвы при осуществлении контроля за
деятельностью представителей интересов города Москвы,
являющихся государственными служащими, в органах
управления акционерных обществ, акции которых
находятся в собственности города Москвы
ОЧЕНТ
о деятельности представителей интересов города Москвы,
являющихся государственными служащими, в органах
управления акционерных обществ, акции которых
находятся в собственности города Москвы, функции
координации и контроля которых осуществляет
------------------------------------------------------------
(наименование органа исполнительной власти города Москвы)
Раздел I. Общая информация об Открытом акционерном обществе "----
--------------------------------------------------------------------":
1. Полное наименование общества, его краткое (фирменное)
наименование на русском и английском языках (при наличии).
2. Адрес места нахождения общества (юридический и фактический).
3. Доля города в уставном капитале общества.
4. Наличие "золотой акции".
5. Номер телефона, телефакса.
6. Исполнительный орган (директор, генеральный директор;
управляющая организация, управляющий).
7. Коллегиальный орган (правление, дирекция).
8. Совет директоров (наблюдательный совет).
9. Ревизионная комиссия (ревизор).
10. Группа общества (I, II или III) по итогам финансового года.
11. Реализует / не реализует на основании утвержденного
технико-экономического обоснования инвестиционный проект, в том числе
с участием города Москвы.
Раздел II. Информация о деятельности представителей интересов
города Москвы --------------------------------------------------------
(наименование органа исполнительной власти города Москвы)
в органах управления Открытого акционерного общества
"---------------------------------" за период --------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Дата | Место | Повестка| Предложения | Принятые| Сведения о | ФИО | Сведения об |
| | корпоративного| мероприятия| проведения| дня | рекомендации| решения | выданных | представителя | участии в |
| | мероприятия | | | | | | доверенностях,| интересов города| мероприятии |
| | | | | | | | рекомендациях | Москвы | |
|---|----------------|------------|-----------|---------|-------------|---------|---------------|-----------------|-------------|
| 1 | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
(информация представляется по каждому заседанию совета директоров
(наблюдательному совету) и общему собранию акционеров акционерного
общества за отчетный период).
Раздел III. Общие сведения об исполнении функций
----------------------------------------------------------------------
(наименование органа исполнительной власти города Москвы)
контроля за деятельностью представителей интересов города Москвы,
являющихся государственными служащими:
1. Общее количество акционерных обществ, в которых --------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование органа исполнительной власти
города Москвы)
осуществляет функции контроля деятельности представителей интересов
города Москвы.
2. Перечень представителей интересов города Москвы, являющихся
государственными служащими, с указанием ФИО, должности в органе
исполнительной власти города Москвы, акционерных обществ в которых они
являлись представителями в отчетный период, общее количество выданных
им директив или рекомендаций по каждому акционерному обществу и
пометкой об их соблюдении.
3. Сведения о выявленных представителями интересов города Москвы
нарушениях действующего законодательства Российской Федерации,
связанных с нарушением прав и законных интересов акционера - города
Москвы.
Приложение 2
к Положению о взаимодействии органов исполнительной
власти города Москвы при осуществлении контроля за
деятельностью представителей интересов города Москвы,
являющихся государственными служащими, в органах
управления акционерных обществ, акции которых
находятся в собственности города Москвы
ОТЧЕТ
представителя интересов города Москвы
----------------------------------------------------------------------
(ФИО представителя органа исполнительной власти города Москвы)
в органах управления открытого акционерного общества
"------------------------------------------------------",
функции контроля за деятельностью представителя интересов города
Москвы в котором закреплены за ---------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(наименование органа исполнительной власти города Москвы)
за период ----------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Дата | Место | Повестка| Предложения | Принятые| Сведения о | Сведения об |
| | корпоративного| мероприятия| проведения| дня | рекомендации| решения | выданных | участии в |
| | мероприятия | | | | | | доверенностях,| мероприятии |
| | | | | | | | рекомендациях | |
|---|----------------|------------|-----------|---------|-------------|---------|---------------|-------------|
| 1 | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------- Ф.И.О. представителя
Приложение 3
к постановлению Правительства Москвы
от 27 июля 2010 года
N 646-ПП
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке выплаты вознаграждений и компенсаций внешним
директорам, осуществляющим функции представителей
интересов города Москвы в советах директоров
(наблюдательных советах) акционерных обществ, акции
которых находятся в собственности города Москвы
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке выплаты вознаграждений и
компенсаций внешним директорам, осуществляющим функции представителей
интересов города Москвы в советах директоров (наблюдательных советах)
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы (далее - Положение), определяет основные положения системы
вознаграждения внешних директоров, осуществляющих функции
представителей интересов города Москвы в советах директоров
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы (далее - внешних директоров), и является обязательным для
применения органами исполнительной власти города Москвы.
1.2 Целью утверждения настоящего Положения является установление
единых принципов мотивации для внешних директоров для целей повышения
эффективности работы внешних директоров, осуществляющих функции
представителей интересов города Москвы в советах директоров
(наблюдательных советах) акционерных обществ с долей города Москвы в
порядке и на условиях, утвержденных постановлением Правительства
Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП "О порядке взаимодействия органов
исполнительной власти города Москвы при реализации прав акционера по
акциям, находящимся в собственности города Москвы, и принципах
стратегического и оперативного планирования, организации системы
контроля и оценки эффективности финансово-хозяйственной деятельности
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы".
1.2 Настоящее Положение определяет порядок расчета и выплаты
вознаграждений и компенсаций внешним директорам и порядок применения
мер ответственности к внешним директорам, которыми обязаны
руководствоваться органы исполнительной власти города Москвы при
подготовке директив и (или) рекомендаций представителям интересов
города Москвы в органах управления акционерных обществ, акции которых
находятся в собственности города Москвы.
1.3. Для внедрения в рамках корпоративных отношений в качестве
внутреннего документа в акционерных обществах, акции которых находятся
в собственности города Москвы, в рамках настоящего Положения
утверждается типовая форма положения о мотивации член советов
директоров (наблюдательных советов) (приложение к настоящему
Положению).
1.4. Действие настоящего Положения не распространяется на членов
советов директоров (наблюдательных советов), являющихся
государственными служащими.
2. Термины и определения
2.1. В настоящем Положении применяются следующие термины и
определения:
МРОТ - минимальный размер оплаты труда, применяемый для
регулирования оплаты труда и определения размеров пособий по временной
нетрудоспособности в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
права акционера - права города Москвы как акционера по акциям, в
акционерных обществах, акции которых находятся в собственности города
Москвы, осуществляемые в соответствии с Федеральным законом от 26
декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".
2.2. Иные термины и определения (акционерное общество, внешний
директор, независимый директор, директива, рекомендация, орган по
управлению имуществом, орган исполнительной власти, органы
исполнительной власти города Москвы, представитель города в совете
директоров), используемые в настоящем Положении, соответствуют
принятым и применяемым в постановлениях Правительства Москвы от 5
августа 2008 г. N 697-ПП "О дальнейшей реструктуризации городского
портфеля акций в 2008-2010 гг., повышении эффективности управления
принадлежащими городу Москве пакетами акций и организации продажи
находящихся в собственности города Москвы акций открытых акционерных
обществ через организаторов торгов на рынке ценных бумаг" и от 3 июля
2007 г. N 576-ПП "О порядке взаимодействия органов исполнительной
власти города Москвы при реализации прав акционера по акциям,
находящимся в собственности города Москвы, и принципах стратегического
и оперативного планирования, организации системы контроля и оценки
эффективности финансово-хозяйственной деятельности акционерных
обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы".
3. Порядок расчета и выплаты вознаграждений
и компенсаций внешним директорам
3.1. Выплата вознаграждений и компенсаций внешним директорам
осуществляется исключительно за счет средств акционерных обществ в
порядке и в соответствии с принятыми внутренними документами
акционерных обществ и/или по решению уполномоченных органов
акционерных обществ.
3.2. В рамках настоящего Положения регулируется порядок выплаты
вознаграждений внешним директорам из чистой прибыли акционерных
обществ.
3.3. На выплату вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества направляется не более
50% денежных средств, направляемых в фонд потребления акционерного
общества, размер которого составляет не более 10% от чистой прибыли
акционерного общества.
В целях выплаты вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества размер чистой прибыли
акционерного общества фиксируется на конец отчетного календарного
года.
3.4. Вознаграждение внешних директоров зависит от следующих
показателей:
3.4.1. Численность работников акционерного общества.
3.4.2. Чистая прибыль акционерного общества.
3.4.3. Стоимость чистых активов акционерного общества.
3.5. В зависимости от показателей указанных в пункте 3.4.
настоящего Положения оцениваются текущие показатели деятельности
акционерного общества и присваиваются баллы следующим образом:
3.5.1. В зависимости от численности работников акционерного
общества:
3.5.1.1. Свыше 1000 работников - 1 балл.
3.5.1.2. Свыше 200 до 1000 работников - 2 балла.
3.5.1.3. Свыше 100 до 200 работников - 3 балла.
3.5.1.4. Свыше 50 до 100 работников - 4 балла.
3.5.1.5. 50 работников и менее - 5 баллов.
Коэффициент значимости данного показателя 0,4.
3.5.2. В зависимости от чистой прибыли акционерного общества:
3.5.2.1. Свыше 231 000 МРОТ - 1 балл.
3.5.2.2. Свыше 115500 МРОТ до 231000 МРОТ - 2 балла.
3.5.2.3. Свыше 23100 МРОТ до 115500 МРОТ - 3 балла.
3.5.2.4. Свыше 2310 МРОТ до 23100 МРОТ - 4 балла.
3.5.2.5. Свыше 460 МРОТ до 2310 МРОТ - 5 баллов.
3.5.2.6. 460 МРОТ и менее - 6 баллов.
Коэффициент значимости данного показателя равен 0,3.
3.5.3. В зависимости от стоимости чистых активов акционерного
общества:
3.5.3.1. Свыше 231 000 МРОТ - 1 балл.
3.5.3.2. Свыше 23 100 до 231 000 МРОТ - 2 балла.
3.5.3.3. Свыше 2 310 МРОТ до 23 100 МРОТ - 3 балла.
3.5.3.4. 2 310 МРОТ и менее - 4 балла.
Коэффициент значимости данного показателя 0,3.
3.6. В зависимости от показателей и присвоенных баллов в
соответствии с пунктом 3.5. настоящего Положения определяется
рейтинговое значение, в соответствии с которым определяется
максимальный процент от фонда потребления акционерного общества,
направляемый на выплату вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества по следующей формуле:
Рейтинговое значение = (П1*0,4) + (П2*0,3) + (П3*0,3),
где:
П1 - балл, присвоенный акционерному обществу в соответствии с
пунктом 3.5.1 настоящего Положения;
П2 - балл, присвоенный акционерному обществу в соответствии с
пунктом 3.5.2 настоящего Положения;
П3 - балл, присвоенный акционерному обществу в соответствии с
пунктом 3.5.3 настоящего Положения;
3.7. В зависимости от рейтингового значения, определяемого в
соответствии с пунктом 3.6. настоящего Положения, на вознаграждение
членам совета директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества может быть направлено:
3.7.1. Свыше 4 баллов - 50% средств, направляемых в фонд
потребления акционерного общества (коэффициент 0,5).
3.7.2. Свыше 3 до 4 баллов - 30% средств, направляемых в фонд
потребления акционерного общества (коэффициент 0,3).
3.7.3. Свыше 2 до 3 баллов - 20% средств, направляемых в фонд
потребления акционерного общества (коэффициент 0,2).
3.7.4. От 1 до 2 баллов - 10% средств, направляемых в фонд
потребления акционерного общества (коэффициент 0,1).
3.8. Вознаграждение членов совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества из числа внешних директоров
рассчитывается по формуле:
ВЧСД = ФП * КМП / КЧСД * КЗУ / ОКЗСД,
где:
ВЧСД - размер вознаграждения члена совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества из числа внешних
директоров;
ФП - размер фонда потребления акционерного общества;
КМП - коэффициент максимального процента от фонда потребления,
направляемый на выплату вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества и определяемый в
соответствии с пунктом 3.7 настоящего Положения;
КЧСД - количество членов совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества по состоянию на конец отчетного
календарного года в соответствии с уставом;
КЗУ - количество заседаний совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества, в которых член совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества из числа внешних
директоров принимал участие в отчетном периоде, под которым понимается
период осуществления полномочий члена совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества из числа внешних
директоров.
ОКЗСД - общее количество заседаний совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества в отчетном календарном
году.
3.9. При определении общего количества членов совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества государственные
служащие учитываются.
3.10. Вознаграждение членам совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества, являющимися государственными служащими,
не выплачивается.
3.11. Денежные средства, не подлежащие выплате после расчетов в
соответствии с пунктом 3.8. настоящего Положения, а также в
соответствии с пунктом 4.7 настоящего Положения, не подлежат
распределению и сохраняются в фонде потребления акционерного общества
или направляются на иные цели по решению общего собрания акционеров.
3.12. При расчете вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества применяются показатели,
предусмотренные пунктами 3.5.1-3.5.3 настоящего положения по состоянию
на конец отчетного календарного года.
3.13. При расчете вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества в соответствии с
настоящим Положением, независимо от полученной расчетной суммы
вознаграждения на одного члена совета директоров (наблюдательного
совета), в том числе внешнему директору акционерного общества,
фактический размер вознаграждения, выплачиваемый члену совета
директоров, не может составлять более 690 МРОТ.
3.14. В рамках настоящего Положения устанавливается следующий
порядок действий внешних директоров по внесению вопросов о выплате
вознаграждения членам совета директоров (наблюдательных советов) в
рамках подготовки к проведению годового общего собрания акционеров
акционерного общества.
3.14.1. Внешние директора при подготовке рекомендаций по
распределению чистой прибыли акционерного общества, включая
распределение чистой прибыли на вознаграждение членам совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, вносят на
рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) предложения с
расчетом рекомендуемого размера вознаграждения членам совета
директоров (наблюдательного совета) в соответствии с настоящим
Положением.
В случае, если в акционерном обществе утвержденное Положение о
мотивации членов совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества не соответствует положениям настоящего
Положения, предложения внешними директорами не вносятся.
3.14.2. Расчет рекомендуемого размера вознаграждения каждого
члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества
представляется внешним директором с указанием значений показателей,
используемых в формулах, приведенных в пунктах 3.5-3.8 настоящего
Положения.
3.14.3. Внешние директора не позднее, чем за 10 (десять)
календарных дней до проведения соответствующего заседания совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества направляют
проект решения заседания совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, содержащий расчет вознаграждения членам совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, в орган
исполнительной власти города Москвы, выдающий директивы или
рекомендации по данному вопросу повестки дня.
3.14.4. В случае, если предложенный на рассмотрение совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества расчет
рекомендуемого размера вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) не соответствует настоящему Положению, орган
исполнительной власти города Москвы вправе выдать директиву или
рекомендацию представителям интересов города Москвы в совете
директоров (наблюдательном совете) данного акционерного общества по
голосованию "против" принятия соответствующего решения.
3.14.5. Протокол совета директоров (наблюдательного совета) с
решением о рекомендуемом размере вознаграждения членов совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества с расчетом
данного вознаграждения направляется внешними директорами в орган
исполнительной власти, выдающий директиву или рекомендацию по
голосованию на общем собрании акционеров акционерного общества.
3.14.6. Директива голосовать "ЗА" на годовом общем собрании
акционеров акционерного общества по вопросу выплаты вознаграждения
членам совета директоров (наблюдательных советов) акционерного
общества принимается органом исполнительной власти города Москвы, если
утвержденный советом директоров (наблюдательным советом) акционерного
общества рекомендуемый размер вознаграждения членов совета директоров
(наблюдательного совета) рассчитан, исходя из положений настоящего
Положения.
3.15. В рамках настоящего Положения устанавливаются следующие
предельные размеры и порядок выплат компенсаций членам советов
директоров (наблюдательных советов) акционерного общества, в том числе
внешним директорам, за фактически понесенные ими расходы, связанные с
участием в заседаниях советов директоров (наблюдательных советах)
акционерных обществ, а также выполнением иных задач, связанных с
выполнением функций членов советов директоров (наблюдательных советов)
акционерных обществ:
3.15.1 Суточные в размере и порядке, установленные в акционерном
обществе для единоличного исполнительного органа акционерного общества
либо управляющей организации акционерного общества, осуществляющей
функции единоличного исполнительного органа.
3.15.2 Расходы на проезд к месту командировки и обратно (включая
страховой взнос на обязательное личное страхование пассажиров на
транспорте, оплату услуг по оформлению проездных документов и т.д.) -
в размере фактических расходов, подтвержденных проездными документами,
но не выше стоимости проезда:
- Железнодорожным транспортом - в вагоне класса М, К (К);
- Воздушным транспортом - по тарифу экономического класса;
- Автомобильным транспортом - в автотранспортном средстве общего
пользования (кроме такси и аренды автомобиля).
3.15.3. Расходы по найму жилого помещения - в размере,
установленном для единоличного исполнительного органа акционерного
общества, либо управляющей организации акционерного общества,
осуществляющей функции единоличного исполнительного органа, за каждый
день проживания.
3.15.4. В случае, если членом совета директоров (наблюдательного
совета), в том числе внешним директором понесены фактические расходы,
связанные с участием в заседаниях совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества, в соответствии с утвержденным в
акционерном обществе Положением о мотивации членов совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества, предусматривающим
возможность выплаты указанных компенсаций, член совета директоров
представляет в акционерное общество необходимый пакет документов и
отчетов, подтверждающих произведенные им расходы.
4. Порядок применения мер ответственности
к внешним директорам
4.1. Внешний директор несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательств, предусмотренных договором на
представление интересов города Москвы, типовая форма которого
утверждена приложением 1 к Положению о порядке взаимодействия органов
исполнительной власти города Москвы при привлечении лиц, не являющихся
государственными служащими, для избрания в советы директоров
акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города
Москвы (приложение 3) к постановлению Правительства Москвы от 3 июля
2007 г. N576-ПП.
4.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения внешним
директором обязательств, предусмотренных договором на представление
интересов города Москвы, органы исполнительной власти города Москвы
выдают директиву/рекомендацию представителям интересов города Москвы
по голосованию на заседании совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, предусмотренного пунктом 3.14.3 настоящего
Положения, в соответствии с которой внешнему директору вознаграждение
за работу в совете директоров (наблюдательном совете) не
выплачивается.
Приложение
к Положению о порядке
выплаты вознаграждений и
компенсаций внешним директорам,
осуществляющим функции
представителей интересов
города Москвы в советах
директоров (наблюдательных
советах) акционерных обществ,
акции которых находятся
в собственности города Москвы
ТИПОВАЯ ФОРМА
Положения о мотивации членов Совета директоров
(наблюдательного совета)
ОАО "------------------------------"
1. Общие положения
1.1. Положение о мотивации членов Совета директоров
(наблюдательного совета) ОАО "--------------------" (далее - Общество)
разработано в соответствии с законодательством Российской Федерации об
акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и приватизации
государственного и муниципального имущества, с учетом нормативных
правовых актов субъекта Российской Федерации - города Москвы,
регламентирующих деятельность представителей интересов города Москвы в
органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в
собственности города Москвы. Настоящее Положение разработано в
соответствии с требованиями нормативных правовых актов города Москвы,
включая:
- постановление Правительства Москвы от 2 мая 2006 г. N 304-ПП
"Об итогах деятельности хозяйственных обществ с долей города Москвы и
утверждении Стандартов корпоративного поведения города Москвы как
акционера";
- постановление Правительства Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП
"О порядке взаимодействия органов исполнительной власти города Москвы
при реализации прав акционера по акциям, находящимся в собственности
города Москвы, и принципах стратегического и оперативного
планирования, организации системы контроля и оценки эффективности
финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, акции
которых находятся в собственности города Москвы";
- постановление Правительства Москвы от 5 августа 2008 г.
N 697-ПП "О дальнейшей реструктуризации городского портфеля акций в
2008 - 2010 гг., повышении эффективности управления принадлежащими
городу Москве пакетами акций и организации продажи находящихся в
собственности города Москвы акций открытых акционерных обществ через
организаторов торгов на рынке ценных бумаг"; и иными нормативными
правовыми актами города Москвы.
1.2. Настоящее Положение устанавливает порядок мотивации членов
совета директоров (наблюдательного совета) Общества путем выплаты
вознаграждений членам совета директоров (наблюдательного совета) за
результативную работу и компенсации расходов, связанных с исполнением
функций члена совета директоров (наблюдательного совета).
1.3. Настоящее Положение утверждается общим собранием акционеров
Общества в соответствии с нормами п. 2 статьи 64 Федерального закона
от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и является
основанием для выплаты вознаграждений и компенсации расходов.
2. Источники финансирования
Порядок определения размера вознаграждения совету директоров
(наблюдательного совета) Общества
2.1. Источником выплаты вознаграждений членам совета директоров
(наблюдательного совета) Общества является прибыль Общества после
налогообложения (чистая прибыль). Чистая прибыль Общества определяется
по данным бухгалтерской отчетности на конец отчетного года.
2.2. На выплату вознаграждения членам совета директоров
(наблюдательного совета) Общества направляется не более 50% денежных
средств, направляемых в фонд потребления Общества, формируемый в
соответствии с утвержденным в Обществе Положением о фондах и размер
которого составляет не более 10% от чистой прибыли Общества.
2.3. Вознаграждение членов совета директоров (наблюдательного
совета) Общества зависит от следующих показателей:
2.3.1. Численность работников Общества.
2.3.2. Чистая прибыль Общества.
2.3.3. Стоимость чистых активов Общества.
2.4. В зависимости от вышеуказанных показателей оценивается
текущие показатели деятельности Общества, и присваиваются баллы
следующим образом:
Страницы: 1 2 |