ОБ ОСОБЕННОСТЯХ
ПРОВЕДЕНИЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОПЕРАЦИИ ПО ИЗМЕНЕНИЮ ИНФОРМАЦИИ, СОДЕРЖАЩЕЙСЯ НА ЛИЦЕВОМ
СЧЕТЕ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ И (ИЛИ) ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЯЮЩЕГО, В СВЯЗИ С РЕОРГАНИЗАЦИЕЙ УКАЗАННЫХ ЛИЦ
В ФОРМЕ ПРЕОБРАЗОВАНИЯ ИЛИ В ФОРМЕ ПРИСОЕДИНЕНИЯ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
12 августа 2010 г.
N 10-56/пз-н
(Д)
В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33 (часть I), ст.
3423; 2006, N 2, ст. 172), пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52 (часть II), ст.
5141), статьей 3 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163) и пунктом
5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N
52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст.
5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350),
приказываю:
1. Установить, что в случае реорганизации в форме преобразования
номинального держателя (доверительного управляющего), которому открыт
лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также в
случае его реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию
(доверительному управляющему), которому в реестре владельцев именных
ценных бумаг не открыт лицевой счет номинального держателя
(доверительного управляющего), регистратором или эмитентом,
осуществляющим самостоятельное ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг (далее - держатель реестра), в реестре владельцев именных
ценных бумаг проводится операция по внесению изменений в информацию
указанного лицевого счета номинального держателя (доверительного
управляющего).
2. Для проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг
операции по внесению изменений в информацию лицевого счета
номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое лицо,
созданное в результате преобразования номинального держателя
(доверительного управляющего), либо, в случае реорганизации в форме
присоединения, юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение
номинального держателя (доверительного управляющего) (далее -
юридическое лицо), предоставляют держателю реестра следующие
документы:
1) анкету юридического лица;
2) копию устава (учредительных документов) юридического лица,
заверенную в установленном порядке;
3) копию документа, подтверждающего внесение в Единый
государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации
номинального держателя (доверительного управляющего) в форме
преобразования, заверенную в установленном порядке, в случае
реорганизации в форме преобразования;
4) копию (копии) документа (документов), подтверждающего
(подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя
(доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме
присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю
(доверительному управляющему), заверенную (заверенные) в установленном
порядке, в случае реорганизации в форме присоединения;
5) копию документа (выписку из документа), подтверждающего
избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без
доверенности от имени юридического лица, заверенную в установленном
порядке;
6) копию банковской карточки, заверенную в установленном порядке
(в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от
имени юридического лица, не расписались в анкете юридического лица в
присутствии уполномоченного представителя держателя реестра);
7) копию лицензии юридического лица, к которому присоединен
номинальный держатель (доверительный управляющий), на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенную в
установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения.
3. Установить, что в течение 15 рабочих дней после получения от
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
юридическое лицо, созданное в результате преобразования, должно
предоставить копию бланка указанной лицензии, заверенную в
установленном порядке, держателю реестра.
4. Установить, что в случае присоединения номинального держателя
к другому депозитарию, которому в реестре владельцев именных ценных
бумаг открыт лицевой счет номинального держателя, держателем реестра
проводится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета
присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального
держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании
распоряжения последнего, а также документа (документов),
предусмотренного (предусмотренных) подпунктом 4 пункта 2 настоящего
Приказа.
5. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по
финансовым рынкам от 10.06.2009 N 09-20/пз-н "Об особенностях
проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по
изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального
держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с
реорганизацией указанных лиц в форме преобразования" (зарегистрирован
в Министерстве юстиции Российской Федерации 13.07.2009,
регистрационный N 14334).
Руководитель
В.Д. МИЛОВИДОВ
12 августа 2010 г.
N 10-56/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
9 сентября 2010 г.
N 18404 |