О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ
ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
23 сентября 2010 г.
N 10-62/пз-н
(Д)
В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об
электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554), со статьями 54,
55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49,
ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст.
6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст.
1988), Приказом ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и
сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка
ценных бумаг" (зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009,
регистрационный N 15934) и Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N
19, ст. 2192; N 46, ст. 537; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Изменения в Порядок организации
электронного документооборота при представлении электронных документов
с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н
(зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный N 17347)
(Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти, 2010, N 34).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.
Харламова.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
23 сентября 2010 г.
N 10-62/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
12 октября 2010 г.
N 18687
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 23 сентября 2010 г.
N 10-62/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ
В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ
ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н
1. Пункт 1.3 Порядка организации электронного документооборота
при представлении электронных документов с электронной цифровой
подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного
Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (далее - Порядок),
изложить в следующей редакции:
"1.3. Представление электронного документа осуществляется
участником информационного обмена в соответствии с главой II
настоящего Порядка.".
2. Пункт 1.6 исключить. Пункт 1.7 считать соответственно пунктом
1.6.
3. Главу II изложить в следующей редакции:
"II. Порядок участия в информационном взаимодействии
2.1. Участник информационного обмена подготавливает электронные
документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты,
размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по
адресу: www.fcsm.ru (далее - сайт ФСФР России) в разделе "Участники
финансового рынка/Электронный документооборот", либо при помощи
собственных программных средств в соответствии с XML-схемами,
размещенными на сайте ФСФР России в указанном разделе.
При подготовке и отправке электронных документов участник
информационного обмена руководствуется также Техническими
рекомендациями по представлению электронных документов в ФСФР России,
размещаемыми на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка/Электронный документооборот".
2.2. Участник информационного обмена при формировании
электронного документа присваивает ему уникальный для такого участника
и года представления электронного документа исходящий номер с
указанием даты присвоения исходящего номера.
2.3. В случае внесения изменений в ранее отправленный в ФСФР
России электронный документ перед повторным отправлением электронного
документа ему необходимо присвоить новый исходящий номер.
2.4. Подписание электронных документов электронной цифровой
подписью (далее - ЭЦП) осуществляется участником информационного
обмена с учетом следующих требований:
2.4.1. ЭЦП уполномоченного лица участника информационного обмена
должна содержаться в отдельном файле, отличном от подписываемого
файла, содержащего электронный документ.
2.4.2. Тип средства криптографической защиты информации (СКЗИ),
используемого для формирования электронного документа, указывается на
сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный
документооборот".
ЭЦП должна включать сертификат ключа подписи уполномоченного лица
участника информационного обмена, в котором должна присутствовать
ссылка на точку распространения списка отзыва сертификатов ключа.
Структура сертификата ключа раскрывается на сайте ФСФР России в
разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот".
Имя файла, содержащего ЭЦП, должно быть образовано из имени файла
сформированного электронного документа (включая расширение) с
добавлением одного из расширений, указанных на сайте ФСФР России в
указанном разделе.
2.4.3. В случае подписания электронного документа несколькими ЭЦП
подписи включаются в один файл.
2.5. Участник информационного обмена создает архив путем
архивации файла с электронным документом и файла с ЭЦП уполномоченного
лица в формате ZIP (далее - Архив). Архив не должен содержать папок.
2.6. Подготовленный Архив направляется в ФСФР России одним из
способов, указанных на сайте ФСФР России в разделе "Участники
финансового рынка/Электронный документооборот".
2.7. Процедура отправления Архива в Федеральную службу по
финансовым рынкам считается завершенной при получении участником
информационного обмена результата проверки ЭЦП в соответствии с главой
III настоящего Порядка.
2.8. В случае если в течение одного часа с момента отправления
Архива участником информационного обмена не получено от ФСФР России
результата проверки ЭЦП, участнику информационного обмена необходимо
повторить процедуру отправления Архива.
2.9. В случае если по истечении одного часа с момента повторного
отправления участником информационного обмена Архива от ФСФР России не
получен результат проверки ЭЦП, участнику информационного обмена
необходимо обратиться в ФСФР России с заявлением для получения
необходимых разъяснений и устранения причин возникновения ошибки
отправления Архива. Заявления могут подаваться участником
информационного обмена посредством электронной почты либо по телефону
в рабочие дни с 9.00 до 18.00 по московскому времени. Информация об
адресах электронной почты и номерах телефонов размещается на сайте
ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный
документооборот". Каждое заявление регистрируется ФСФР России с
присвоением номера, который сообщается участнику информационного
обмена.
ФСФР России в срок, не позднее 18.00 по московскому времени
рабочего дня, следующего за днем получения заявления от участника
информационного обмена, устраняет причины возникновения ошибки
отправления Архива.
4. Дополнить Порядок главой III в следующей редакции:
"III. Входной контроль и регистрация электронных документов в
Федеральной службе по финансовым рынкам.
3.1. Все поступающие в ФСФР России электронные документы проходят
проверку на подтверждение их подлинности и контроль целостности
(входной контроль), а также на соответствие требованиям настоящего
Порядка.
3.2. Этапами входного контроля являются:
I этап - этап проверки ЭЦП участника информационного обмена;
II этап - этап проверки формата электронного документа.
По окончании каждого этапа проверки участник информационного
обмена получает от ФСФР России соответствующие уведомления о
результатах проверки электронного документа (далее - статус проверки).
3.3. Все уведомления, исходящие от ФСФР России, подписываются ЭЦП
уполномоченного лица ФСФР России.
3.4. Значения статусов проверки:
------T-----------------------T-------------------T------------------------¬
¦ N ¦ Наименование ¦ Значение статуса ¦ Значение статуса ¦
¦ п/п ¦ этапа проверки ¦ проверки в случае ¦ проверки ¦
¦ ¦ ¦ завершения этапа ¦ в случае завершения ¦
¦ ¦ ¦ без ошибки ¦ этапа с ошибкой ¦
+-----+-----------------------+-------------------+------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----+-----------------------+-------------------+------------------------+
¦ I ¦ Этап проверки ЭЦП ¦ ЭЦП корректна ¦ Ошибка проверки ЭЦП ¦
¦ ¦ участника ¦ ¦ ¦
¦ ¦ информационного ¦ ¦ ¦
¦ ¦ обмена ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------+-------------------+------------------------+
¦ II ¦ Этап проверки формата ¦ Документ принят к ¦ Документ не принят к ¦
¦ ¦ электронного ¦ обработке ¦ обработке (с указанием ¦
¦ ¦ документа ¦ ¦ причин) ¦
L-----+-----------------------+-------------------+-------------------------
3.5. Описание и расшифровка статусов проверки "Ошибка проверки
ЭЦП", "Документ не принят к обработке" размещаются на сайте ФСФР
России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный
документооборот".
3.6. Уведомление, формируемое и направляемое участнику
информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, содержит
следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
идентификатор электронного документа;
дата и время (по московскому времени) изменения состояния
обработки электронного документа ФСФР России;
статус проверки электронного документа.
3.7. Уведомление, формируемое и направляемое участнику
информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, содержит
следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником
информационного обмена;
исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дата и время (по московскому времени) изменения статуса
электронного документа.
3.8. В случае если по результатам I-го или II-го этапа проверки
участнику информационного обмена поступило уведомление, содержащее
информацию об ошибке, участнику информационного обмена необходимо
исправить соответствующую ошибку и повторить всю процедуру отправления
электронного документа.
3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль,
регистрируется в ФСФР России. При регистрации электронному документу
присваивается входящий номер, что подтверждается направляемым ФСФР
России уведомлением "Документу присвоен входящий номер". Указанное
уведомление содержит следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником
информационного обмена;
исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дата и время (по московскому времени) изменения статуса
электронного документа;
входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;
дата регистрации электронного документа в ФСФР России.
3.10. Уведомление, формируемое и направляемое участнику
информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как и
уведомление "Документу присвоен входящий номер", подтверждает
представление участником информационного обмена электронного документа
в ФСФР России.
Датой и временем получения электронного документа ФСФР России
является дата и время (по московскому времени), указанные в
уведомлении, формируемом и направляемом участнику информационного
обмена по завершении I-го этапа проверки.". |