ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ
ПУБЛИКУЕМОЙ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ОТЧЕТНОСТИ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И ФИНАНСОВЫХ
РЕЗУЛЬТАТАХ ИХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
12 октября 2010 г.
N 809
(Д)
Во исполнение статьи 7 Федерального закона "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить формы публикуемой Федеральной службой по финансовым
рынкам отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых
результатах их инвестирования согласно приложению.
2. Признать утратившими силу:
Постановление Правительства Российской Федерации от 18 октября
2003 г. N 634 "Об утверждении форм публикуемой Федеральной службой по
финансовым рынкам отчетности о средствах пенсионных накоплений и
финансовых результатах их инвестирования" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2003, N 43, ст. 4242);
пункт 17 изменений, которые вносятся в акты Правительства
Российской Федерации, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 24 августа 2004 г. N 433 "Об изменении и
признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской
Федерации в связи с Федеральным законом "О валютном регулировании и
валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 35, ст. 3639);
пункт 4 изменений, которые вносятся в акты Правительства
Российской Федерации о формировании и инвестировании средств
пенсионных накоплений, утвержденных Постановлением Правительства
Российской Федерации от 27 декабря 2004 г. N 858 "О внесении изменений
в некоторые акты Правительства Российской Федерации о формировании и
инвестировании средств пенсионных накоплений" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 52, ст. 5522).
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
12 октября 2010 г.
N 809
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 12 октября 2010 г.
N 809
ФОРМЫ
ПУБЛИКУЕМОЙ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ОТЧЕТНОСТИ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И ФИНАНСОВЫХ
РЕЗУЛЬТАТАХ ИХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ
Форма 1
ОТЧЕТ
о средствах, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации на финансирование накопительной
части трудовой пенсии
за 20__ год
(млн. рублей)
-------------------------------------------------------------T---------------¬
¦ 1. Страховые взносы на финансирование накопительной ¦ ¦
¦ части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд ¦ ¦
¦ Российской Федерации в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 2. Страховые взносы на финансирование накопительной ¦ ¦
¦ части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд ¦ ¦
¦ Российской Федерации и временно размещенные в ¦ ¦
¦ установленном порядке в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 3. Страховые взносы на финансирование накопительной ¦ ¦
¦ части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд ¦ ¦
¦ Российской Федерации и не направленные на временное ¦ ¦
¦ размещение в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 4. Дополнительные страховые взносы на накопительную ¦ ¦
¦ часть трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд ¦ ¦
¦ Российской Федерации в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 5. Взносы работодателя в пользу застрахованных лиц, ¦ ¦
¦ уплачивающих дополнительные страховые взносы на ¦ ¦
¦ накопительную часть трудовой пенсии, поступившие в ¦ ¦
¦ Пенсионный фонд Российской Федерации в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 6. Взносы на софинансирование формирования пенсионных ¦ ¦
¦ накоплений, перечисленные за счет средств Фонда ¦ ¦
¦ национального благосостояния в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 7. Средства материнского (семейного) капитала, ¦ ¦
¦ направленные на формирование накопительной части ¦ ¦
¦ трудовой пенсии в отчетном году ¦ ¦
+------------------------------------------------------------+---------------+
¦ 8. Средства материнского (семейного) капитала, выбывшие ¦ ¦
¦ из формирования накопительной части трудовой пенсии в ¦ ¦
¦ отчетном году в связи с подачей застрахованными ¦ ¦
¦ лицами заявлений об отказе от направления средств ¦ ¦
¦ материнского (семейного) капитала на формирование ¦ ¦
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦ ¦
L------------------------------------------------------------+----------------
Форма 2
ОТЧЕТ
о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных
для финансирования накопительной части трудовой пенсии,
за 20__ год
(млн. рублей)
---------------------------------------------------------------T-------------¬
¦ 1. Средства пенсионных накоплений, переданные Пенсионным ¦ ¦
¦ фондом Российской Федерации управляющим компаниям в ¦ ¦
¦ доверительное управление, а также негосударственным ¦ ¦
¦ пенсионным фондам в отчетном году, - всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ управляющим компаниям: ¦ ¦
¦ __________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ __________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ негосударственным пенсионным фондам: ¦ ¦
¦ ____________________________________ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦
¦ ____________________________________ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ 2. Средства пенсионных накоплений, поступившие в ¦ ¦
¦ Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с ¦ ¦
¦ реализацией права застрахованного лица на выбор ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля и предназначенные для передачи ¦ ¦
¦ управляющим компаниям и негосударственным пенсионным ¦ ¦
¦ фондам, но не переданные в случаях, установленных ¦ ¦
¦ Федеральным законом "Об инвестировании средств для ¦ ¦
¦ финансирования накопительной части трудовой пенсии в ¦ ¦
¦ Российской Федерации", - всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ управляющим компаниям: ¦ ¦
¦ __________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ __________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ негосударственным пенсионным фондам: ¦ ¦
¦ ____________________________________ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦
¦ ____________________________________ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ 3. Суммарные расходы Пенсионного фонда Российской ¦ ¦
¦ Федерации по инвестированию средств пенсионных накоплений ¦ ¦
¦ - всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ а) оплата необходимых расходов по инвестированию средств ¦ ¦
¦ пенсионных накоплений ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ из них управляющих компаний: ¦ ¦
¦ ___________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦
¦ ___________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ б) оплата услуг специализированного депозитария ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ 4. Суммарные расходы Пенсионного фонда Российской ¦ ¦
¦ Федерации по инвестированию средств пенсионных накоплений ¦ ¦
¦ (процентов от средней стоимости чистых активов, ¦ ¦
¦ находящихся в доверительном управлении) - всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ а) оплата необходимых расходов по инвестированию средств ¦ ¦
¦ пенсионных накоплений ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ из них управляющих компаний: ¦ ¦
¦ ___________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦
¦ ___________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ б) оплата услуг специализированного депозитария ¦ ¦
L--------------------------------------------------------------+--------------
Форма 3
ОТЧЕТ
о выплатах, осуществленных за счет средств
пенсионных накоплений, за 20__ год
(млн. рублей)
------------------------------------------------------------T----------------¬
¦ 1. Средства пенсионных накоплений, предназначенные для ¦ ¦
¦ финансирования выплат в отчетном году (запланированные), ¦ ¦
¦ - всего ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ единовременной выплаты средств пенсионных накоплений ¦ ¦
¦ лицам, не приобретшим право на трудовую пенсию по ¦ ¦
¦ старости в связи с отсутствием необходимого страхового ¦ ¦
¦ стажа ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ 2. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом ¦ ¦
¦ Российской Федерации за счет средств пенсионных ¦ ¦
¦ накоплений в отчетном году, - всего ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ единовременной выплаты средств пенсионных накоплений ¦ ¦
¦ лицам, не приобретшим право на трудовую пенсию по ¦ ¦
¦ старости в связи с отсутствием необходимого страхового ¦ ¦
¦ стажа ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ 3. Расходы на доставку накопительной части трудовой ¦ ¦
¦ пенсии ¦ ¦
L-----------------------------------------------------------+-----------------
Форма 4
ОТЧЕТ
о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц,
за 20 ____ год
(млн. рублей)
------------------------------------------------------------T----------------¬
¦ 1. Средства, поступившие в отчетном году, - всего ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ страховые взносы на финансирование накопительной ¦ ¦
¦ части трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ дополнительные страховые взносы на накопительную ¦ ¦
¦ часть трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ взносы работодателя в пользу застрахованных лиц, ¦ ¦
¦ уплачивающих дополнительные страховые взносы на ¦ ¦
¦ накопительную часть трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ взносы на софинансирование формирования пенсионных ¦ ¦
¦ накоплений, перечисленные за счет средств Фонда ¦ ¦
¦ национального благосостояния в отчетном году ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ средства материнского (семейного) капитала, ¦ ¦
¦ направленные на формирование накопительной части ¦ ¦
¦ трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ 2. Чистый финансовый результат, полученный от временного ¦ ¦
¦ размещения страховых взносов на финансирование ¦ ¦
¦ накопительной части трудовой пенсии, дополнительных ¦ ¦
¦ страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии, ¦ ¦
¦ взносов работодателя в пользу застрахованных лиц, ¦ ¦
¦ уплачивающих дополнительные страховые взносы на ¦ ¦
¦ накопительную часть трудовой пенсии, поступивших в ¦ ¦
¦ Пенсионный фонд Российской Федерации в _____ году и ¦ ¦
¦ учтенных на индивидуальных лицевых счетах ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ 3. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом Российской ¦ ¦
¦ Федерации за счет средств пенсионных накоплений в ¦ ¦
¦ отчетном году, - всего ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------+----------------+
¦ единовременной выплаты средств пенсионных ¦ ¦
¦ накоплений лицам, не приобретшим право на трудовую ¦ ¦
¦ пенсию по старости в связи с отсутствием ¦ ¦
¦ необходимого страхового стажа ¦ ¦
L-----------------------------------------------------------+-----------------
Форма 5
ОТЧЕТ
о застрахованных лицах, в отношении которых формируются
средства пенсионных накоплений,
за 20__ год
(человек)
----------------------------------------------------T-----------T-----------¬
¦ ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦ отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ года ¦ года ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ 1. Застрахованные лица, в отношении которых ¦ ¦ ¦
¦ формируются средства пенсионных накоплений, - ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в управляющих компаниях: ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в негосударственных пенсионных фондах: ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ 2. Застрахованные лица, направившие средства ¦ ¦ ¦
¦ материнского (семейного) капитала на формирование ¦ ¦ ¦
¦ накопительной части трудовой пенсии, - всего ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в управляющих компаниях: ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в негосударственных пенсионных фондах: ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ 3. Застрахованные лица, подавшие заявления ¦ ¦ ¦
¦ об отказе от направления средств материнского ¦ ¦ ¦
¦ (семейного) капитала на формирование ¦ ¦ ¦
¦ накопительной части трудовой пенсии, - всего ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в управляющих компаниях ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в негосударственных пенсионных фондах: ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ 4. Застрахованные лица, уплатившие ¦ ¦ ¦
¦ дополнительные страховые взносы на накопительную ¦ ¦ ¦
¦ часть трудовой пенсии, - всего ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в том числе осуществляющие формирование ¦ ¦ ¦
¦ пенсионных накоплений: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в управляющих компаниях: ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
¦ ________________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-----------+-----------+
¦ в негосударственных пенсионных фондах: ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________ ¦ ¦ ¦
¦ (название фонда) ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------------------+-----------+------------
Форма 6
ОТЧЕТ
о средствах, переданных в доверительное управление,
и стоимость чистых активов за 20__ год
(млн. рублей)
-----------------------------------------------------------T-----------------¬
¦ 1. Стоимость чистых активов, находящихся в доверительном ¦ ¦
¦ управлении управляющих компаний, на конец года, ¦ ¦
¦ предшествующего отчетному ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+-----------------+
¦ 2. Средства, переданные Пенсионным фондом Российской ¦ ¦
¦ Федерации в доверительное управление управляющим ¦ ¦
¦ компаниям в отчетном году, - всего ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+-----------------+
¦ в том числе управляющим компаниям: ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+-----------------+
¦ 3. Стоимость чистых активов, находящихся ¦ ¦
¦ в доверительном управлении управляющих компаний, ¦ ¦
¦ на конец отчетного года - всего ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+-----------------+
¦ в том числе в управляющих компаниях: ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
L----------------------------------------------------------+------------------
Форма 7
ОТЧЕТ
о результатах инвестирования средств пенсионных
накоплений, переданных в доверительное управление
управляющим компаниям, за 20__ год
---------------------------------------------------------------T-------------¬
¦ 1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, ¦ ¦
¦ полученный за отчетный год (млн. рублей), - всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ в том числе управляющими компаниями: ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ 2. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, ¦ ¦
¦ полученный в отчетном году управляющими компаниями, по ¦ ¦
¦ отношению к стоимости чистых активов (процентов): ¦ ¦
¦ ____________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ ____________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ 3. Вознаграждение, полученное управляющими компаниями ¦ ¦
¦ в отчетном году (млн. рублей), - всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ в том числе управляющими компаниями: ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------+-------------+
¦ 4. Вознаграждение управляющих компаний (процентов от ¦ ¦
¦ полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств ¦ ¦
¦ пенсионных накоплений): ¦ ¦
¦ ____________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
¦ ____________________________________________________________ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование инвестиционного портфеля) ¦ ¦
L--------------------------------------------------------------+--------------
Форма 8
ОТЧЕТ
о структуре совокупного инвестиционного портфеля
за 20__ год
---------------------------------------------T--------------------T--------------------¬
¦ ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦ отчетного года ¦ отчетного года ¦
¦ +--------T-----------+--------T-----------+
¦ ¦ млн. ¦ процентов ¦ млн. ¦ процентов ¦
¦ ¦ рублей ¦ ¦ рублей ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 1. Государственные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе обязательства по которым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 2. Государственные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ субъектов Российской Федерации - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе обязательства по которым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 3. Облигации российских эмитентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (помимо облигаций, выпущенных от имени ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации и субъектов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации) - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ а) облигации, выпущенные от имени ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ муниципальных образований ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ из них облигации, обязательства по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которым выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ б) облигации российских хозяйственных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обществ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ из них облигации, обязательства по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которым выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в) облигации российских эмитентов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обязательства по которым гарантированы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерацией ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ г) облигации российских эмитентов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обязательства по которым гарантированы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ государственной корпорацией "Банк развития ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ и внешнеэкономической деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (Внешэкономбанк)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 4. Акции российских эмитентов, созданных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в форме открытых акционерных обществ, - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе номинальная стоимость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которых указана в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 5. Паи (акции, доли) индексных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционных фондов, размещающих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ средства в государственные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ иностранных государств, облигации и акции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ иных иностранных эмитентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в соответствии с законодательством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации об ипотечных ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумагах, - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе облигации с ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ покрытием, обеспеченные поручительством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 7. Денежные средства в рублях на счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 8. Депозиты в кредитных организациях - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 9. Иностранная валюта на счетах в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 10. Ценные бумаги международных финансовых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организаций, допущенных к размещению и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (или) публичному обращению в Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Федерации в соответствии с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ законодательством Российской Федерации о ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ рынке ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------------------------+--------+-----------+--------+------------
Форма 9
ОТЧЕТ
о структуре инвестиционного портфеля управляющих компаний
за 20__ год
Управляющая компания
____________________________________________________________
(название компании, наименование инвестиционного портфеля)
---------------------------------------------T--------------------T--------------------¬
¦ ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦ отчетного года ¦ отчетного года ¦
¦ +--------T-----------+--------T-----------+
¦ ¦ млн. ¦ процентов ¦ млн. ¦ процентов ¦
¦ ¦ рублей ¦ ¦ рублей ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 1. Государственные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе обязательства по которым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 2. Государственные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ субъектов Российской Федерации - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе обязательства по которым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 3. Облигации российских эмитентов (помимо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ облигаций, выпущенных от имени Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Федерации и субъектов Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Федерации) - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ а) облигации, выпущенные от имени ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ муниципальных образований ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ из них облигации, обязательства по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которым выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ б) облигации российских хозяйственных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обществ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ из них облигации, обязательства по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которым выражены в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в) облигации российских эмитентов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обязательства по которым гарантированы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерацией ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ г) облигации российских эмитентов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обязательства по которым гарантированы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ государственной корпорацией "Банк ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ развития и внешнеэкономической ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ деятельности (Внешэкономбанк)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 4. Акции российских эмитентов, созданных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в форме открытых акционерных обществ, - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе номинальная стоимость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которых указана в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 5. Паи (акции, доли) индексных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционных фондов, размещающих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ средства в государственные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ иностранных государств, облигации и акции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ иных иностранных эмитентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ соответствии с законодательством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации об ипотечных ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумагах, - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе облигации с ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ покрытием, обеспеченные поручительством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 7. Денежные средства в рублях на счетах в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 8. Депозиты в кредитных организациях - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 9. Иностранная валюта на счетах в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+--------+-----------+--------+-----------+
¦ 10. Ценные бумаги международных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ финансовых организаций, допущенных к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ размещению и (или) публичному обращению в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации в соответствии с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ законодательством Российской Федерации о ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ рынке ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------------------------+--------+-----------+--------+------------
Форма 10
ОТЧЕТ
о структуре доходов и расходов, полученных в результате
формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений
за 20__ год
--------------------------------------------------T--------T-----------------¬
¦ ¦ Млн. ¦ Процентов от ¦
¦ ¦ рублей ¦ суммы дохода от ¦
¦ ¦ ¦ инвестирования ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 1. Доход от инвестирования средств пенсионных ¦ ¦ ¦
¦ накоплений, полученный управляющими компаниями ¦ ¦ ¦
¦ (по каждой управляющей компании): ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________, - всего ¦ ¦ ¦
¦ (название компании, наименование ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ дивиденды и проценты (доход) по ценным ¦ ¦ ¦
¦ бумагам, банковским депозитам и средствам ¦ ¦ ¦
¦ на счетах в кредитных организациях ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ другие виды доходов от операций по ¦ ¦ ¦
¦ инвестированию средств пенсионных ¦ ¦ ¦
¦ накоплений ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ чистый финансовый результат от реализации ¦ ¦ ¦
¦ активов ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ финансовый результат, отражающий ¦ ¦ ¦
¦ изменение рыночной стоимости ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля на основе ¦ ¦ ¦
¦ переоценки ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 2. Чистый финансовый результат, полученный от ¦ ¦ ¦
¦ временного размещения страховых взносов на ¦ ¦ ¦
¦ финансирование накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦
¦ пенсии, дополнительных страховых взносов на ¦ ¦ ¦
¦ накопительную часть трудовой пенсии, взносов ¦ ¦ ¦
¦ работодателя в пользу застрахованных лиц, ¦ ¦ ¦
¦ уплачивающих дополнительные страховые взносы ¦ ¦ ¦
¦ на накопительную часть трудовой пенсии, ¦ ¦ ¦
¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской ¦ ¦ ¦
¦ Федерации в _______ году ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 3. Расходы Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦
¦ Федерации, связанные с временным размещением ¦ ¦ ¦
¦ страховых взносов на финансирование ¦ ¦ ¦
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 4. Расходы Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦
¦ Федерации, связанные с инвестированием ¦ ¦ ¦
¦ дополнительных страховых взносов на ¦ ¦ ¦
¦ накопительную часть трудовой пенсии и взносов ¦ ¦ ¦
¦ работодателя в пользу застрахованных лиц, ¦ ¦ ¦
¦ уплачивающих дополнительные страховые взносы ¦ ¦ ¦
¦ на накопительную часть трудовой пенсии ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 5. Расходы Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦
¦ Федерации, связанные с ведением специальной ¦ ¦ ¦
¦ части индивидуальных лицевых счетов ¦ ¦ ¦
¦ застрахованных лиц ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 6. Расходы на оплату услуг органов ¦ ¦ ¦
¦ (организаций), с которыми Пенсионным фондом ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации заключены соглашения о ¦ ¦ ¦
¦ взаимном удостоверении подписей, по приему и ¦ ¦ ¦
¦ передаче в электронной форме в Пенсионный фонд ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации заявлений застрахованных ¦ ¦ ¦
¦ лиц о выборе инвестиционного портфеля ¦ ¦ ¦
¦ (управляющей компании), переходе из ¦ ¦ ¦
¦ Пенсионного фонда Российской Федерации в ¦ ¦ ¦
¦ негосударственный пенсионный фонд, ¦ ¦ ¦
¦ осуществляющий обязательное пенсионное ¦ ¦ ¦
¦ страхование, переходе из одного ¦ ¦ ¦
¦ негосударственного пенсионного фонда в другой ¦ ¦ ¦
¦ негосударственный пенсионный фонд, ¦ ¦ ¦
¦ осуществляющий обязательное пенсионное ¦ ¦ ¦
¦ страхование, и переходе из негосударственного ¦ ¦ ¦
¦ пенсионного фонда в Пенсионный фонд Российской ¦ ¦ ¦
¦ Федерации ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+--------+-----------------+
¦ 7. Плата за перевод средств пенсионных ¦ ¦ ¦
¦ накоплений в порядке реализации права ¦ ¦ ¦
¦ застрахованного лица на выбор инвестиционного ¦ ¦ ¦
¦ портфеля (управляющей компании) ¦ ¦ ¦
L-------------------------------------------------+--------+------------------ |