Страницы: 1 2
Статья 22. Меры, направленные на снижение рисков
и предотвращение конфликта интересов
1. Клиринговая организация обязана организовать систему
управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой
деятельности и операций с собственным имуществом, которая должна
соответствовать объему и характеру операций, совершаемых клиринговой
организацией. Для организации системы управления рисками клиринговая
организация обязана назначить должностное лицо и (или) сформировать
отдельное структурное подразделение.
2. В случае осуществления клиринга с участием центрального
контрагента, а также в иных случаях, предусмотренных нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков и (или) правилами клиринга, исполнение обязательств,
допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным и (или)
коллективным клиринговым обеспечением. В этом случае условия
соглашения об индивидуальном и (или) о коллективном клиринговом
обеспечении должны содержаться в правилах клиринга.
3. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг с участием
центрального контрагента, обязана оценивать каждый рабочий день, если
более частая оценка не установлена федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков или клиринговой организацией,
размер обязательств лица, осуществляющего функции центрального
контрагента, и размер обязательств участников клиринга перед указанным
лицом, а также размер индивидуального клирингового обеспечения
участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося
предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое
обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры,
являющиеся производным финансовым инструментом.
4. Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием
центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку
требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к
клирингу, другому участнику клиринга в случаях и порядке, которые
предусмотрены правилами клиринга, при условии получения клиринговой
организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится
долг и уступаются требования, и лица, за счет которого исполняются
такие обязательства.
5. Клиринговая организация обязана утвердить документ
(документы), определяющий (определяющие) меры, направленные на
снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков,
связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами
деятельности, меры по обеспечению бесперебойного функционирования
программно-технических средств, предназначенных для осуществления
клиринговой деятельности, меры, направленные на предотвращение и
урегулирование конфликта интересов при осуществлении клиринга и
совмещении клиринговой деятельности с иными видами деятельности.
Требования к указанному документу (указанным документам)
устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, а если клиринговая
организация является кредитной организацией, требования к указанному
документу (указанным документам) структурного подразделения,
осуществляющего клиринг, устанавливаются нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
по согласованию с Банком России.
6. Клиринговая организация обязана иметь комитет, который
подотчетен ее совету директоров и к функциям которого отнесено
предварительное одобрение документа (документов), указанного
(указанных) в частях 5, 8 и 9 настоящей статьи (далее - комитет по
рискам). Не менее половины состава указанного комитета должны
составлять представители участников клиринга.
7. Клиринговая организация обязана осуществлять контроль
финансовой устойчивости участников клиринга в случаях, установленных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков.
8. Клиринговая организация обязана проводить стресс-тестирование
системы управления рисками, предоставлять информацию о результатах
указанного стресс-тестирования участникам клиринга, в Банк России и
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в
соответствии с методикой и в сроки, которые установлены нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков по согласованию с Банком России. Порядок проведения
стресс-тестирования должен быть определен документом (документами)
клиринговой организации, определяющим (определяющими) меры,
направленные на снижение рисков, подлежащим (подлежащими) регистрации
в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых
рынков.
9. Клиринговая организация обязана утвердить документ,
определяющий меры, принимаемые ею в случаях возникновения чрезвычайных
обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению
клиринговой деятельности, и направленные на обеспечение непрерывности
осуществления такой деятельности.
Статья 23. Индивидуальное клиринговое обеспечение
1. Индивидуальным клиринговым обеспечением является способ
обеспечения исполнения обязательств участников клиринга, допущенных к
клирингу, и (или) обязательств по уплате вознаграждения клиринговой
организации и организациям, указанным в пунктах 4 - 7 части 2 статьи
19 настоящего Федерального закона. Имущество, являющееся предметом
индивидуального клирингового обеспечения, может использоваться для
исполнения указанных обязательств.
2. Если иное не предусмотрено соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении, требование обеспечивается индивидуальным
клиринговым обеспечением в том объеме, который такое требование имеет
к моменту удовлетворения, в частности проценты, неустойку, возмещение
убытков, причиненных просрочкой исполнения.
3. По требованию участника клиринга клиринговая организация
обязана обеспечить отдельный учет имущества клиента - участника
клиринга, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, которое
не может быть использовано для обеспечения и (или) исполнения
обязательств этого участника клиринга, подлежащих исполнению за счет
других его клиентов.
4. Условиями соглашения об индивидуальном клиринговом обеспечении
может быть предусмотрено требование о предоставлении имущества,
предназначенного для индивидуального клирингового обеспечения, до и
(или) после заключения договоров, обязательства из которых
обеспечиваются индивидуальным клиринговым обеспечением.
5. Требование о передаче имущества в индивидуальное клиринговое
обеспечение не распространяется на Банк России и Министерство финансов
Российской Федерации.
6. Имущество, предназначенное для индивидуального клирингового
обеспечения, могут составлять денежные средства в рублях и (или)
иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество,
определенное нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков. Дополнительные
требования к имуществу, которое может составлять индивидуальное
клиринговое обеспечение, в том числе к его составу, могут быть
установлены соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
Имущество, обремененное залогом, не может являться индивидуальным
клиринговым обеспечением.
7. Передача денежных средств, предназначенных для индивидуального
клирингового обеспечения, осуществляется путем их зачисления на
торговый банковский счет и (или) клиринговый банковский счет.
8. Передача предназначенных для индивидуального клирингового
обеспечения ценных бумаг, учет прав на которые может осуществляться на
счетах депо депозитариями, осуществляется путем зачисления таких
ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо.
9. Передача иного имущества, за исключением денежных средств и
ценных бумаг, в индивидуальное клиринговое обеспечение может
осуществляться путем зачисления такого имущества на торговый товарный
счет и (или) клиринговый товарный счет либо иными способами,
предусмотренными соглашением об индивидуальном клиринговом
обеспечении.
10. Индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента
зачисления денежных средств, ценных бумаг или иного имущества на
соответствующий торговый счет и (или) клиринговый счет, а также в
случае использования иного способа передачи имущества в обеспечение с
момента, определенного соглашением об индивидуальном клиринговом
обеспечении.
11. Доходы от имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения, зачисляются в индивидуальное клиринговое
обеспечение, если иное не предусмотрено соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении.
12. Клиринговая организация вправе использовать в своих интересах
денежные средства, являющиеся предметом индивидуального клирингового
обеспечения, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении. В этом случае денежные средства, являющиеся
предметом индивидуального клирингового обеспечения, зачисляются
клиринговой организацией на ее собственный банковский счет.
Клиринговая организация обязана возвратить в состав индивидуального
клирингового обеспечения денежные средства в сумме и срок, которые
необходимы для удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным
клиринговым обеспечением.
13. Соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении может
быть предусмотрена минимально необходимая сумма денежных средств
(стоимость иного имущества), составляющих индивидуальное клиринговое
обеспечение. При этом, если сумма денежных средств (стоимость иного
имущества), составляющих индивидуальное клиринговое обеспечение,
становится меньше минимально необходимой, соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении могут быть установлены
обязанность участника клиринга передать в индивидуальное клиринговое
обеспечение дополнительное имущество, а также порядок и сроки
исполнения этой обязанности. Если сумма денежных средств (стоимость
иного имущества), составляющих индивидуальное клиринговое обеспечение,
превышает минимально необходимую, соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении могут быть предусмотрены право участника
клиринга потребовать возврата части имущества, являющегося предметом
индивидуального клирингового обеспечения, а также порядок и сроки
осуществления этого права.
14. Соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении могут
быть также предусмотрены право участника клиринга заменить имущество,
являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, с
согласия клиринговой организации, а также порядок и сроки
осуществления этого права.
15. Удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным
клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется
клиринговой организацией по ее выбору следующими способами:
1) путем передачи указанного имущества кредитору в счет
исполнения обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым
обеспечением;
2) путем продажи указанного имущества с передачей вырученных
средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным
клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств
иного имущества и передачи его кредитору;
3) путем приобретения за счет индивидуального клирингового
обеспечения ценных бумаг либо иного имущества с их передачей кредитору
по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым
обеспечением;
4) путем заключения договоров репо и иных договоров,
предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, и путем передачи
имущества, полученного по договорам, кредитору.
16. Если предметом индивидуального клирингового обеспечения
являются ценные бумаги, допущенные к организованным торгам, их продажа
осуществляется на указанных торгах. В этом случае клиринговая
организация вправе участвовать в организованных торгах без лицензии
(лицензий), наличие которой (которых) в соответствии с федеральными
законами является условием участия в организованных торгах. При
невозможности продажи таких ценных бумаг на организованных торгах их
продажа осуществляется в порядке, установленном соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении.
17. Если предметом индивидуального клирингового обеспечения
является имущество, не указанное в части 16 настоящей статьи, его
продажа осуществляется в порядке, установленном соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении. Нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
могут быть установлены требования к порядку продажи имущества,
являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением.
18. Передача имущества, являющегося предметом индивидуального
клирингового обеспечения, осуществляется кредитору по обязательствам,
обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, исходя из
стоимости указанного имущества, определяемой в порядке, установленном
соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении. Нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков могут быть установлены требования к порядку
определения указанной стоимости.
19. В случае продажи или передачи имущества, являющегося
предметом индивидуального клирингового обеспечения, сумма, полученная
от продажи, и (или) стоимость, по которой имущество, являющееся
предметом индивидуального клирингового обеспечения, передано кредитору
в счет исполнения обязательства, зачитываются клиринговой организацией
в порядке, установленном правилами клиринга, в счет исполнения
обеспечиваемых обязательств.
20. Если при удовлетворении требований, обеспеченных
индивидуальным клиринговым обеспечением, сумма, вырученная от продажи
имущества, являющегося предметом такого обеспечения, и (или)
стоимость, по которой имущество, являющееся предметом индивидуального
клирингового обеспечения, передано кредитору в счет исполнения
обязательства, превышает размер обеспеченного требования, разница
возвращается должнику - участнику клиринга.
21. Удовлетворение требований за счет имущества, являющегося
предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется без
предварительного уведомления должника - участника клиринга, решения
суда или иного государственного органа (органа местного
самоуправления), проведения публичных торгов, за исключением случаев,
когда соблюдение указанных условий предусмотрено соглашением об
индивидуальном клиринговом обеспечении. Соглашением об индивидуальном
клиринговом обеспечении могут быть предусмотрены иные условия,
соблюдение которых необходимо для удовлетворения требований за счет
имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового
обеспечения.
22. Обращение взыскания на имущество, являющееся предметом
индивидуального клирингового обеспечения, в том числе при
несостоятельности (банкротстве) участника клиринга, а также арест
указанного имущества осуществляются с учетом требований статьи 18
настоящего Федерального закона.
23. В случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг
участнику клиринга возвращаются имущество, являющееся индивидуальным
клиринговым обеспечением, или денежные средства. Сумма денежных
средств, подлежащих возврату клиринговой организацией участнику
клиринга, определяется исходя из стоимости имущества, являющегося
индивидуальным клиринговым обеспечением, рассчитанной на день
прекращения договора об оказании клиринговых услуг. Порядок
определения стоимости имущества, а также срок возврата денежных
средств определяются в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Статья 24. Коллективное клиринговое обеспечение
1. Коллективным клиринговым обеспечением является способ
обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств любого из
участников клиринга, в соответствии с которым удовлетворение
требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, в
случаях, установленных соглашением о коллективном клиринговом
обеспечении, осуществляется за счет имущества, являющегося предметом
коллективного клирингового обеспечения (далее - гарантийный фонд).
Удовлетворение требований, обеспеченных коллективным клиринговым
обеспечением, осуществляется в порядке, аналогичном порядку,
предусмотренному статьей 23 настоящего Федерального закона.
2. Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией за счет
взносов участников клиринга и иных лиц. Лицо, не исполнившее или
ненадлежащим образом исполнившее обязательство по внесению такого
взноса, обязано возместить убытки, причиненные клиринговой
организации, лицу, осуществляющему функции центрального контрагента,
иным участникам клиринга в результате неисполнения или ненадлежащего
исполнения указанного обязательства.
3. Требование о передаче имущества в гарантийный фонд не
распространяется на Банк России и Министерство финансов Российской
Федерации.
4. Гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества
клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах).
Правила клиринга могут предусматривать создание нескольких гарантийных
фондов. Различные гарантийные фонды могут находиться на одном
клиринговом счете.
5. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и
(или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество,
определенное нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков. Дополнительные
требования к имуществу, которое может составлять гарантийный фонд, в
том числе к его составу, могут быть установлены соглашением о
коллективном клиринговом обеспечении. Имущество, обремененное залогом,
не может составлять гарантийный фонд.
6. Порядок определения размера взноса в гарантийный фонд
устанавливается соглашением о коллективном клиринговом обеспечении в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков.
7. Клиринговая организация, если это предусмотрено соглашением о
коллективном клиринговом обеспечении, вправе в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков размещать денежные
средства, составляющие гарантийный фонд, во вклады в кредитных
организациях. Доходы по таким вкладам включаются в состав гарантийного
фонда, если иное не предусмотрено соглашением о коллективном
клиринговом обеспечении.
8. Клиринговая организация вправе использовать в своих интересах
денежные средства гарантийного фонда, если это предусмотрено
соглашением о коллективном клиринговом обеспечении. В этом случае
денежные средства гарантийного фонда зачисляются клиринговой
организацией на ее собственный банковский счет. Клиринговая
организация обязана возвратить в гарантийный фонд денежные средства в
сумме и срок, которые необходимы для удовлетворения требований,
обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением.
9. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником
клиринга обязательств, допущенных к клирингу, имущество такого
участника клиринга, составляющее гарантийный фонд, используется для
удовлетворения требований по таким обязательствам. При недостаточности
указанного имущества в порядке, предусмотренном соглашением о
коллективном клиринговом обеспечении, используется имущество иных лиц,
составляющее гарантийный фонд. В этом случае указанный участник
клиринга обязан возместить стоимость использованного имущества.
10. Если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом
обеспечении, клиринговая организация вправе за счет гарантийного фонда
предоставлять займы лицу, осуществляющему функции центрального
контрагента, или участнику клиринга, не исполнившему обязательств,
включенных в клиринговый пул, при условии предоставления ими
обеспечения или заключать с указанными лицами договоры репо и иные
договоры, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Все
обязательства по указанным договорам должны быть исполнены в срок, не
превышающий 10 рабочих дней с даты их заключения.
11. По договорам, заключенным клиринговой организацией за счет
гарантийного фонда, клиринговая организация приобретает права и
становится обязанной.
12. Клиринговая организация осуществляет все юридические и
фактические действия, необходимые для удовлетворения требований по
обязательствам за счет гарантийного фонда.
13. Расходы, связанные с удовлетворением требований по
обязательствам, указанным в части 9 настоящей статьи, а также с
заключением и исполнением клиринговой организацией договоров,
указанных в части 11 настоящей статьи, осуществляются за счет
гарантийного фонда.
14. Совершение за счет гарантийного фонда сделки с нарушением
требований, установленных настоящей статьей, не влечет
недействительности такой сделки. По указанной сделке клиринговая
организация отвечает только принадлежащим ей имуществом.
15. В случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг
участнику клиринга возвращаются имущество, внесенное в гарантийный
фонд, или денежные средства. Сумма денежных средств, подлежащих
возврату участнику клиринга, определяется исходя из стоимости
имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной на день
прекращения договора об оказании клиринговых услуг, пропорционально
взносу такого участника клиринга. В случае, если гарантийный фонд
формируется не только за счет взносов участников клиринга, но и за
счет взносов иных лиц, правилами клиринга должны быть определены
условия и порядок возврата имущества, внесенного ими в гарантийный
фонд, или денежных средств. Сумма денежных средств, подлежащих
возврату таким лицам, определяется исходя из стоимости имущества,
составляющего гарантийный фонд, рассчитанной на день, определенный
правилами клиринга, пропорционально взносу таких лиц. Порядок
определения стоимости имущества, а также срок возврата денежных
средств определяются в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Глава 5. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КЛИРИНГОВОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ
КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Статья 25. Полномочия федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков
1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков:
1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности, в том
числе принимает нормативные правовые акты, регулирующие клиринговую
деятельность, а также иные нормативные правовые акты, предусмотренные
настоящим Федеральным законом;
2) устанавливает единые требования к клиринговой организации,
лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, к их
деятельности;
3) осуществляет контроль за исполнением центральным контрагентом
своих функций;
4) устанавливает требования к порядку осуществления клиринга;
5) осуществляет регистрацию правил клиринга, а также иных
документов клиринговых организаций, подлежащих регистрации в
соответствии с настоящим Федеральным законом, и устанавливает порядок
их регистрации;
6) осуществляет лицензирование клиринговой деятельности;
7) по согласованию с Банком России определяет порядок и условия
проведения аккредитации кредитной организации, не являющейся
клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального
контрагента, а также порядок отзыва аккредитации;
8) определяет порядок и условия проведения аккредитации
организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, а
также порядок отзыва аккредитации;
9) осуществляет аккредитацию лиц, осуществляющих функции
центрального контрагента, и организаций, осуществляющих функции
оператора товарных поставок;
10) определяет требования к порядку и срокам расчета собственных
средств клиринговых организаций, не являющихся кредитными
организациями, а также устанавливает иные требования, направленные на
снижение рисков осуществления такими организациями клиринговой
деятельности;
11) по согласованию с Банком России устанавливает требования,
направленные на снижение рисков осуществления клиринговой
деятельности, и требования по организации внутреннего контроля
клиринговой организацией, совмещающей свою деятельность с
деятельностью кредитной организации;
12) по согласованию с Банком России разрабатывает методику
стресс-тестирования системы управления рисками лица, осуществляющего
функции центрального контрагента;
13) проводит стресс-тестирование системы управления рисками лица,
осуществляющего функции центрального контрагента;
14) определяет правила раскрытия информации клиринговыми
организациями, а также правила предоставления информации участникам
клиринга;
15) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
отчетов, информации и уведомлений клиринговыми организациями, лицами,
осуществляющими функции центральных контрагентов, а также лицами,
указанными в части 1 статьи 7 настоящего Федерального закона;
16) устанавливает по согласованию с федеральным органом
исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке
государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере
бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, особенности
бухгалтерской отчетности клиринговых организаций, за исключением
кредитных организаций;
17) устанавливает требования к порядку хранения и защиты
информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности, а
также к сроку ее хранения, если порядок и сроки хранения указанной
информации не установлены иными федеральными законами и принятыми в
соответствии с ними нормативными правовыми актами;
18) утверждает программы квалификационных экзаменов для
аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и
определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих
указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и
выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию
таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов
и ведет реестр аттестованных лиц;
19) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного
или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего
Федерального закона;
20) проводит проверки соблюдения организациями, осуществляющими
аттестацию физических лиц в сфере клиринговой деятельности, условий
аккредитации и осуществляет отзыв аккредитации в случае нарушения
указанных условий;
21) осуществляет контроль за соблюдением клиринговыми
организациями и лицами, осуществляющими функции центрального
контрагента, требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков;
22) осуществляет проверку деятельности клиринговых организаций и
лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков;
23) принимает предусмотренные федеральными законами меры,
направленные на прекращение и предотвращение нарушения требований
настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков;
24) обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации
юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную
настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных
случаях, предусмотренных федеральными законами, а если таким
юридическим лицом является кредитная организация, обращается в Банк
России с предложением о принятии установленных федеральными законами
мер воздействия к указанной кредитной организации;
25) обменивается конфиденциальной информацией, в том числе
персональными данными, с соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании соглашения с таким органом
(организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией,
при условии, что законодательством государства соответствующего органа
(организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой
конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставляемой
конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством
Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией
регулируются международными договорами Российской Федерации, в
соответствии с условиями таких договоров;
26) обменивается конфиденциальной информацией, в том числе
персональными данными, с Банком России на основании соглашения с ним
при условии сохранения конфиденциальности полученной информации и
использования ее для осуществления Банком России возложенных на него
функций;
27) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и иными федеральными законами.
2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями и
лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе:
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков
нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений)
граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой
информации;
3) получать от клиринговых организаций и лиц, осуществляющих
функции центрального контрагента, и их работников необходимые
документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
объяснения в письменной или устной форме. Если доступ к информации
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
требование (запрос) о предоставлении такой информации может быть
направлено (направлен) руководителем федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и форме,
которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, только в случае
проведения проверки;
4) обращаться в установленном законодательством Российской
Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную
деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных
мероприятий;
5) запрашивать и получать информацию у Банка России о
деятельности и об операциях лиц, осуществляющих функции центрального
контрагента, и кредитных организаций, осуществляющих клиринговую
деятельность.
3. При осуществлении контроля служащие федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с
возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных
удостоверений и решения руководителя указанного органа о проведении
проверки имеют право беспрепятственного доступа в помещения
клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального
контрагента, а также если это необходимо для проведения проверки в
помещения других организаций, в которых находятся
программно-аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и
хранение информации, связанной с осуществлением клиринговой
деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального
контрагента), право доступа к документам и информации (в том числе к
информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с
федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля,
и право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим
фиксацию, обработку и хранение указанной информации.
4. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков вправе запрашивать в письменной форме у клиринговых
организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и
иных физических и юридических лиц, включая кредитные организации,
документы и информацию, которые связаны с осуществлением клиринговой
деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального
контрагента), а указанные лица обязаны представлять такие документы и
информацию.
5. Информация, составляющая банковскую тайну, представляется в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по
его мотивированному письменному запросу. Форма такого запроса
определяется федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков. Такой запрос может быть направлен руководителем
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
или его заместителями.
6. В случае выявления федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков нарушения требований настоящего Федерального
закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков,
а также в целях прекращения и предотвращения таких нарушений
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
вправе направлять предписания, обязательные для исполнения лицами,
которым они адресованы. Предписание должно содержать требование
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков,
касающееся вопросов его компетенции, а также указание срока его
исполнения.
7. В случае, если выявлено нарушение клиринговой организацией,
лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, требований
настоящего Федерального закона, прав и законных интересов инвесторов,
или в случае, если совершаемые указанными организациями действия
создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе своим
предписанием запретить или ограничить проведение клиринговой
организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента,
отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой
деятельности, исполнением функций и обязанностей центрального
контрагента, на срок, не превышающий шесть месяцев.
8. Предписание о запрете или об ограничении проведения операций
не распространяется на операции, связанные с осуществлением клиринга
обязательств, допущенных к клирингу до момента получения клиринговой
организацией предписания федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков, в том числе обязательств, включенных в
клиринговый пул.
9. Предписание федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков может быть обжаловано в арбитражный суд.
Подача в арбитражный суд заявления о признании указанного предписания
недействительным полностью или в части не приостанавливает действия
этого предписания.
10. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков обязан обеспечить конфиденциальность представляемых ему
документов и информации в соответствии с настоящим Федеральным
законом, за исключением случаев раскрытия или предоставления
информации в соответствии с федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
Статья 26. Лицензирование клиринговой деятельности
1. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности (далее -
лицензия) выдается федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков без ограничения срока ее действия. Указанная
лицензия выдается лицу, которое намерено получить такую лицензию
(далее - соискатель лицензии), при соблюдении лицензионных требований
и условий, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи.
2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии
являются требования настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним иных нормативных правовых актов:
1) к организационно-правовой форме;
2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных
подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности, в
случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;
3) к собственным средствам;
4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через
подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,
связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и
(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным
соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой
организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся
на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя
лицензии (лицензиата);
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного
органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам
коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего
контроля (контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу
клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского
учета, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами
деятельности также к руководителю структурного подразделения,
созданного для осуществления клиринговой деятельности;
6) к правилам клиринга;
7) к организации внутреннего контроля;
8) к документу (документам), определяющему (определяющим) меры,
направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.
3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
следующие документы:
1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленной
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков;
2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков;
3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе
лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц, или его
нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов
соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение)
следующих лиц:
а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа;
б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов
коллегиального исполнительного органа (в случае их создания);
в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое
возлагается ведение бухгалтерского учета;
д) руководителя структурного подразделения, созданного для
осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения
клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6
настоящей части, а также копии документов, подтверждающих соблюдение
требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим
Федеральным законом;
8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо или
косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с
иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления
имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями)
клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал
клиринговой организации, а также копии документов и заявление
указанных лиц, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к
указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга, документ,
определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля,
а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков
клиринговой организации;
10) документ, содержащий расчет величины собственных средств
соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков;
11) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
12) документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах
и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме,
установленной нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков. Документ не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией;
13) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную
дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной
организацией;
14) справку о структуре финансовых вложений. Справка не
представляется соискателем лицензии - кредитной организацией. Документ
составляется на дату расчета собственных средств. В указанной справке
должны быть указаны:
а) полное наименование финансового вложения;
б) наименование эмитента (для ценных бумаг);
в) объем финансового вложения;
г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;
15) копия аудиторского заключения о достоверности финансовой
(бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
16) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию
всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска
акций, в случае, если соискатель лицензии является акционерным
обществом;
17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
предоставление лицензии;
18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящего
Федерального закона.
4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или
председателем коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
5. Документы и сведения, представляемые для получения лицензии,
должны соответствовать требованиям, установленным нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков проводит проверку соблюдения лицензионных требований и условий
и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии информацию,
подтверждающую их соблюдение.
7. Документы, представленные для получения лицензии, принимаются
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
к рассмотрению при условии их надлежащего оформления. В случае
представления неполного комплекта документов или документов,
оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков возвращает указанные документы
соискателю лицензии в течение 10 рабочих дней со дня получения
заявления о выдаче лицензии.
8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в
течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов,
представленных для получения лицензии.
9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем
наличие лицензии, указываются в том числе:
1) наименование лицензирующего органа;
2) полное фирменное наименование лицензиата;
3) место нахождения лицензиата;
4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
5) лицензируемый вид деятельности;
6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
7) дата принятия решения о выдаче лицензии;
8) информация о неограниченности срока действия лицензии.
10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на
бланке федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков по утвержденной им форме.
11. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего
решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о выдаче
лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание
для такого отказа.
12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков;
3) непредставление информации в соответствии с частью 6 настоящей
статьи;
4) несоблюдение лицензионных требований и условий.
13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
в выдаче лицензии или бездействие указанного органа.
14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)
места нахождения клиринговой организации, а также в случае
преобразования клиринговой организации при условии, что
организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица
соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
15. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии,
осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате либо
его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие
внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об
изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения
либо записи о создании юридического лица в результате преобразования
клиринговой организации, а также уплату государственной пошлины за
переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление
о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается
лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков не позднее 10 рабочих дней со дня внесения
соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических
лиц.
16. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии,
осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков всех
необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего
наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований,
предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае
представления неполных или недостоверных сведений.
17. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего
решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу,
созданному в результате преобразования клиринговой организации,
уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие
лицензии.
18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления документа,
подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления
документов для получения лицензии и переоформления документа,
подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков.
19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности
(далее - реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий, в том
числе порядок формирования состава включаемых в него сведений, и
порядок предоставления выписок из него устанавливаются федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены
на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков в сети "Интернет". К указанным сведениям, в
частности, относятся:
1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о выдаче лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
21. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого
заинтересованного лица.
22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10
рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации
1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в федеральном
органе исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
документы и вносимые в них изменения:
1) правила клиринга;
2) документ, определяющий порядок организации и осуществления
внутреннего контроля;
3) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков
клиринговой организации.
2. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о регистрации документов, предусмотренных
настоящей статьей, и вносимых в них изменений либо об отказе в их
регистрации не позднее 45 дней со дня принятия им соответствующих
документов, если более короткий срок не предусмотрен нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков. Регистрация документов клиринговой организации и
вносимых в них изменений осуществляется федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков.
3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности
регистрация документов, указанных в части 1 настоящей статьи,
осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии.
4. Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых в
них изменений являются:
1) несоответствие документов, представленных на регистрацию,
требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с
ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков;
2) наличие в документах, представленных на регистрацию, неполной
или недостоверной информации.
Статья 28. Аннулирование лицензии
1. Лицензия может быть аннулирована федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков:
1) на основании письменного заявления клиринговой организации об
аннулировании лицензии;
2) в случае неисполнения предписания федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков о запрете на
проведение всех или части операций;
3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в
установленный срок клиринговой организацией предписания федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков, за
исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей части;
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения более
чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных
федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными
правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой
деятельности;
5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при
осуществлении клиринговой деятельности;
6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения
клиринговой организацией требований, установленных настоящим
Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными
нормативными правовыми актами;
7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение
полутора лет подряд;
8) если клиринговая организация признана банкротом.
2. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и
сроки, которые установлены нормативным правовым актом федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении об
аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.
3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть принято
только при условии уведомления клиринговой организацией участников
клиринга, организаторов торгов, лиц, осуществляющих функции
центральных контрагентов, о намерении отказаться от лицензии и об
исполнении всех обязательств в отношении указанных лиц.
4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным настоящим
Федеральным законом.
5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 3
настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов
устанавливается нормативным правовым актом федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков. Заявление об
аннулировании лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем
самым достоверность сведений, содержащихся в документах,
представленных для аннулирования лицензии.
6. Документы, представленные клиринговой организацией для
аннулирования лицензии, принимаются федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков к рассмотрению при условии
представления всех надлежащим образом оформленных документов. В случае
представления неполного комплекта надлежащим образом оформленных
документов федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков возвращает указанные документы клиринговой
организации в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об
аннулировании лицензии.
7. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть
принято в период проведения федеральным органом исполнительной власти
в области финансовых рынков выездной проверки, которая не завершена.
8. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления
клиринговой организации об аннулировании лицензии или решение об
отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со
дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков обязан уведомить лицензиата об аннулировании лицензии не
позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего
решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового
отправления с уведомлением о вручении) и факсимильной связи
(электронного сообщения). Информация о принятии решения об
аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети
"Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.
10. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление
клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем получения
уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней
со дня принятия соответствующего решения.
11. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия на
осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из своего
фирменного наименования слово "клиринг", производные от него слова и
сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения об
аннулировании лицензии.
12. Клиринговая организация имеет право обжаловать в арбитражный
суд решение об аннулировании лицензии, решение об отказе от
аннулирования лицензии по заявлению клиринговой организации, а также
уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению
клиринговой организации.
13. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об
аннулировании лицензии, со дня внесения в Единый государственный
реестр юридических лиц записи о ликвидации клиринговой организации или
прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за исключением
реорганизации в форме преобразования).
Статья 29. Назначение временной администрации
1. При принятии решения об аннулировании лицензии, за исключением
случаев, предусмотренных пунктами 1, 7 и 8 части 1 статьи 28
настоящего Федерального закона, и при отсутствии оснований,
предусмотренных пунктом 1 статьи 183.5 Федерального закона от 26
октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)",
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
назначает в клиринговую организацию, не являющуюся кредитной
организацией, временную администрацию в случае, если организация, у
которой аннулирована лицензия, не исполняет обязанности по возврату
находящегося у нее имущества участников клиринга, в том числе
имущества, переданного в индивидуальное клиринговое обеспечение и
внесенного в форме взноса в гарантийный фонд.
2. Решением о назначении временной администрации федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков утверждает
состав временной администрации. В период деятельности временной
администрации полномочия исполнительных органов клиринговой
организации могут быть ограничены или приостановлены решением
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
о назначении временной администрации.
3. В состав временной администрации входят руководитель временной
администрации, его заместитель (при необходимости) и члены временной
администрации. Руководителем (заместителем руководителя) временной
администрации назначается должностное лицо федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков. Порядок назначения
временной администрации и регламент ее деятельности определяются
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков.
4. В состав временной администрации не могут назначаться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет
директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный
орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной
комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и
работники службы внутреннего контроля клиринговой организации, а также
указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ;
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой
организации, в том числе участники клиринга, а также должностные лица
и работники указанных кредиторов и (или) должников;
3) участники клиринговой организации, а также их должностные лица
и работники;
4) супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии,
сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети,
сестры и братья супруга лица, указанного в пункте 3 настоящей части.
5. Руководитель временной администрации действует от имени
клиринговой организации без доверенности при совершении любых
юридических и фактических действий.
6. Временная администрация получает от работников клиринговой
организации и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении
имущества клиринговой организации и имущества участников клиринга,
переданного клиринговой организации, принимает меры по обеспечению
сохранности этого имущества и совершает иные действия в целях
обеспечения интересов участников клиринга. Временная администрация
получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим
фиксацию, обработку и хранение информации в отношении указанного в
настоящей части имущества, а также доступ к указанной информации.
7. Если временной администрацией при осуществлении ее функций,
предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены признаки
несостоятельности (банкротства) клиринговой организации, руководитель
временной администрации обращается в арбитражный суд с заявлением о
признании указанной организации банкротом.
8. Расходы временной администрации осуществляются за счет средств
клиринговой организации. Представители федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, входящие в состав
временной администрации, не получают вознаграждения от клиринговой
организации.
Глава 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 30. Заключительные положения
1. Осуществление клиринговой деятельности после дня вступления в
силу настоящего Федерального закона допускается только на основании
лицензии, предусмотренной настоящим Федеральным законом.
2. Требования части 1 настоящей статьи не распространяются на
организации, осуществляющие предусмотренную настоящим Федеральным
законом деятельность на день вступления в силу настоящего Федерального
закона. Указанные организации обязаны получить предусмотренную
настоящим Федеральным законом лицензию на осуществление клиринговой
деятельности или прекратить осуществление такой деятельности до 1
января 2013 года.
3. Правила осуществления клиринговой деятельности и другие
документы лица, осуществляющего предусмотренную настоящим Федеральным
законом деятельность на день вступления в силу настоящего Федерального
закона, сохраняют силу до 1 января 2013 года или до дня вступления в
силу правил клиринга, соответствующих настоящему Федеральному закону.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
вправе продлить указанный срок до 1 января 2014 года.
4. Клиринговые организации, осуществляющие функции центрального
контрагента и совмещающие свою деятельность с деятельностью по
организации торговли на день вступления в силу настоящего Федерального
закона, вправе совмещать осуществление указанных видов деятельности и
функций до 1 января 2014 года.
Статья 31. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012 года.
Президент
Российской Федерации
Д. МЕДВЕДЕВ
Москва, Кремль
7 февраля 2011 г.
N 7-ФЗСтраницы: 1 2 |