ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК
ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА, ПОЛОЖЕНИЯ
О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ,
ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ,
ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ
ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
21 января 2011 г.
N 11-3/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктами 2 и 3 части 1 статьи 9, частью 6 статьи
10, пунктом 4 статьи 13 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О
противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193) и Положением о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N
19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010,
N 26, ст. 3350), приказываю:
утвердить прилагаемые Положение о порядке уведомления лиц об их
включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положение
о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых
совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой
и (или) товаром, Положение о порядке и сроках направления уведомлений
инсайдерами о совершенных ими операциях.
Руководитель
В.Д. МИЛОВИДОВ
21 января 2011 г.
N 11-3/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
1 апреля 2011 г.
N 20382
УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 года
N 11-3/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК
ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок уведомления
юридическими лицами (далее - Организация), определенными в части 1
статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), лиц, включенных в
список инсайдеров каждого из указанных юридических лиц об их включении
в такой список и исключении из него.
II. Порядок уведомления лиц, включенных
в список инсайдеров, об их включении в такой список
и исключении из него
2.1. Организация обязана уведомить лицо, включенное в список
инсайдеров данной организации или исключенное из данного списка, не
позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список
инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка
соответственно.
2.2. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или
исключении из него передается Организацией под роспись непосредственно
лицу, включенному в список инсайдеров Организации, или направляется на
последний из известных Организации адресов указанного лица способом,
позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления таким
лицом. Уведомление в бумажной форме должно быть подписано
уполномоченным лицом и скреплено печатью Организации. Уведомление,
содержащее более одного листа, должно быть сшито, а листы уведомления
- пронумерованы.
2.3. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или
исключении из него должно содержать следующие сведения:
2.3.1. В отношении Организации:
- полное фирменное наименование Организации;
- ИНН и ОГРН Организации;
- место нахождения и иной адрес для получения Организацией
почтовой корреспонденции;
- контактные телефон, факс и адрес электронной почты Организации.
2.3.2. В отношении юридического лица, включенного в список
инсайдеров, которому направляется уведомление:
- полное фирменное наименование юридического лица;
- ИНН и ОГРН юридического лица;
- дата включения (исключения) юридического лица в список (из
списка) инсайдеров;
- основание направления уведомления (включение в список
инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);
- основание включения (исключения) юридического лица в список (из
списка) инсайдеров.
2.3.3. В отношении физического лица, включенного в список
инсайдеров, которому направляется уведомление:
- фамилия, имя, отчество физического лица;
- дата и место рождения физического лица;
- основание направления уведомления (включение в список
инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);
- дата включения или исключения физического лица в список или из
списка инсайдеров;
- основание включения или исключения физического лица в список
или из списка инсайдеров.
2.4. Уведомление о включении лица в список инсайдеров должно
также содержать информационное сообщение о требованиях Федерального
закона в отношении инсайдеров Организации.
2.5. Уведомления о включении лица в список инсайдеров или
исключении из него рекомендуется составлять по образцу согласно
приложению к настоящему Положению.
2.6. В случае изменения реквизитов Организации, указанных в
пункте 2.3.1 настоящего Положения, Организация обязана информировать
всех лиц, включенных в список инсайдеров Организации, о произошедших
изменениях в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших
изменений или в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда
Организация узнала или должна была узнать о произошедших изменениях.
2.7. Если уведомление, направленное Организацией по последнему из
известных ей адресов лица, внесенного в список инсайдеров, не было
получено указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от
Организации, Организация направляет уведомление о таком факте
федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков
в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда организация узнала о
соответствующем факте.
2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в
соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о
направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее
пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.
Приложение
к Положению о порядке
уведомления лиц об их включении
в список инсайдеров и исключении
из такого списка
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
от "--" --------- 201- г.
N -----------
УВЕДОМЛЕНИЕ
о включении лица в список инсайдеров
(исключении лица из списка инсайдеров)
---------------------------------------------------------------------------
| N | I. Сведения об Организации |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
|1.1. |Полное фирменное наименование | |
| |Организации | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.2. |ИНН Организации | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.3. |ОГРН Организации | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.4. |Место нахождения Организации | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.5. |Иной адрес для получения | |
| |Организацией почтовой | |
| |корреспонденции | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.6. |Номер телефона Организации | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.7. |Номер факса Организации | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|1.8. |Адрес электронной почты Организации| |
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
| N | II. Сведения о лице, включенном в список инсайдеров Организации |
| | (исключенном из списка инсайдеров Организации) |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Для инсайдера - юридического лица |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
|2.1. |Полное фирменное наименование | |
| |инсайдера | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|2.2. |ИНН инсайдера | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|2.3. |ОГРН инсайдера | |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Для инсайдера - физического лица |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
|2.1. |Фамилия, имя, отчество инсайдера | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|2.2. |Дата рождения инсайдера | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|2.3. |Место рождения инсайдера | |
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
| N | III. Сведения об основании направления уведомления |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
|3.1. |Основание направления уведомления | |
| |(указывается: "включение в список | |
| |инсайдеров" или "исключение из | |
| |списка инсайдеров") | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|3.1. |Дата включения в список инсайдеров | |
| |(исключения из списка инсайдеров) | |
|-----|-----------------------------------|-------------------------------|
|3.2. |Основание включения лица в список | |
| |инсайдеров (исключения из списка | |
| |инсайдеров) | |
---------------------------------------------------------------------------
Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список
инсайдеров Организации в отношении данного лица, как инсайдера,
вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от
27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации" (далее - Федеральный закон), определена ответственность в
соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо
возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального
закона <*>.
Наименование должности
уполномоченного лица
Организации <**>
------------- -----------------------
(подпись) (инициалы, фамилия)
<**> <**>
М.П. <**>
(печать) <**>
--------------------------------
<*> Указывается при направлении уведомления о включении лица в
список инсайдеров.
<**> Проставляются в случае направления уведомления на бумажном
носителе.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 года
N 11-3/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ,
ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков
инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям,
которые в соответствии с федеральными законами осуществляют
деятельность по организации торговли финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли),
через которых совершаются операции с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товаром.
2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц,
указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от
27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
(далее - юридические лица).
3. Список инсайдеров передается юридическим лицом всем
организаторам торговли, через которые совершаются операции с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром,
существенное влияние на цены которых может оказать распространение или
предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской
информации указанного юридического лица.
4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать
финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, существенное
влияние на цены которых может оказать распространение или
предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской
информации указанного юридического лица, а также контактную информацию
о юридическом лице.
5. Вместе со списком инсайдеров юридические лица передают
письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на
обработку их персональных данных (копии письменных согласий,
заверенные уполномоченным лицом юридического лица). Такие письменные
согласия включают в себя:
5.1. фамилию, имя, отчество, адрес физического лица, включенного
в список инсайдеров, номер основного документа, удостоверяющего его
личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его
органе;
5.2. наименование и адрес организатора торговли, получающего
согласие физического лица, включенного в список инсайдеров, и которому
передается список инсайдеров;
5.3. цель обработки персональных данных - соблюдение требований
Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации";
5.4. перечень персональных данных, содержащихся в списке
инсайдеров, на обработку которых дается согласие физическим лицом,
включенным в список инсайдеров;
5.5. указание на то, что организатор торговли вправе осуществлять
с персональными данными любые действия (операции), включая сбор,
систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление,
изменение), использование, распространение (в том числе передачу),
обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных, а также
общее описание используемых организатором торговли способов обработки
персональных данных (в случае наличия соответствующей информации на
сайте организатора торговли в сети Интернет);
5.6. указание на то, что согласие действует в течение срока
нахождения физического лица в списке инсайдеров, а также порядок
отзыва согласия.
6. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридические
лица должны передать соответствующим организаторам торговли вносимые в
список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с
внесенными изменениями. При этом письменные согласия физических лиц,
включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных
передаются только в отношении вновь включенных в список инсайдеров
лиц.
7. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть
переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее начала
торгового дня, следующего за днем составления юридическими лицами
списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).
8. При установлении организатором торговли порядка передачи ему
списков инсайдеров юридическими лицами организатор торговли
обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем
сайте в сети Интернет.
При установлении порядка передачи списков инсайдеров организатор
торговли не вправе предусматривать предоставление иной информации,
помимо информации, указанной в пунктах 4 и 5 настоящего Положения.
При установлении организатором торговли способов передачи списков
инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать
не менее двух способов его передачи (основной и резервный/резервные).
При этом выбор способа передачи списков инсайдеров из способов,
установленных организатором торговли, осуществляется юридическим
лицом, который передает список инсайдеров.
9. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме
списка инсайдеров в следующих случаях:
9.1. не указаны сведения, предусмотренные в пункте 4 настоящего
Положения;
9.2. финансовые инструменты, иностранные валюты и (или) товары,
указанные юридическим лицом при передаче списка инсайдеров, не
допущены к торгам у организатора торговли либо в отношении них не
подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
9.3. не передано письменное согласие физического лица,
включенного в список инсайдеров, на обработку персональных данных
физического лица;
9.4. список инсайдеров передан способом, не предусмотренным
внутренним документом организатора торговли.
10. По требованию юридического лица, передавшего список
инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение
получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и
времени его получения.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 года
N 11-3/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ
О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ
1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или
управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а
также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого
эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, базовым активом которых
является данная ценная бумага.
2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего
субъекта, включенного в предусмотренный статьей 23 Федерального закона
от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающего
доминирующее положение на рынке определенного товара в географических
границах Российской Федерации, обязаны уведомлять указанный
хозяйствующий субъект, а также федеральный орган исполнительной власти
в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с товарами
этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, базовым активом которых
является данный товар.
3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов
торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных
организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций,
совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные
организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми
инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих
организаторов торговли.
4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров аудиторов
(аудиторских организаций), оценщиков (юридических лиц, с которыми
оценщики заключили трудовые договоры), профессиональных участников
рынка ценных бумаг, кредитных организаций, страховых организаций, а
также иных юридических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации
лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона от
27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", на
основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, обязаны
уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных
ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они
имеют доступ.
5. Лица, указанные в пунктах 1 - 4 настоящего Положения, обязаны
направить уведомления в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты
совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами по форме согласно рекомендуемому
образцу (приложение к настоящему Положению).
6. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть
направлены в соответствующие организации способом, обеспечивающим
подтверждение получения уведомления, в том числе путем представления в
экспедицию данной организации, направления почтового отправления с
уведомлением о вручении, направления электронного документа,
подписанного электронной цифровой подписью.
7. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть
направлены в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков одним из следующих способов:
7.1. представление в экспедицию центрального аппарата
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
7.2. направление почтового отправления с уведомлением о вручении;
7.3. направление электронного документа, подписанного электронной
цифровой подписью;
7.4. направление уведомления через веб-интерфейс Личного кабинета
участника информационного обмена, ссылка на который расположена на
сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в разделе "Электронный
докуметооборот".
8. Уведомление, представляемое в бумажной форме:
8.1. должно быть подписано;
8.2. должно быть скреплено печатью, если оно представляется
(направляется) юридическим лицом;
8.2. должно быть пронумеровано и прошито, если оно насчитывает
более одного листа.
Приложение
к Положению о порядке и сроках
направления уведомлений инсайдерами
о совершенных ими операциях
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Федеральный орган
исполнительной власти
в области финансовых рынков
УВЕДОМЛЕНИЕ
о совершении инсайдером операции с финансовым инструментом,
иностранной валютой или товаром
---------------------------------------------------------------------------
|1. Ф.И.О. инсайдера - физического лица/Полное | |
|фирменное наименование инсайдера - юридического лица | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|2. Вид и реквизиты документа, удостоверяющего | |
|личность инсайдера - физического лица/ИНН, ОГРН | |
|инсайдера - юридического лица | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|3. Место регистрации инсайдера - физического лица/ | |
|Место нахождения инсайдера/юридического лица | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|4. Полное фирменное наименование лица, в список | |
|инсайдеров которого включен инсайдер | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|5. Дата совершения операции | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|6. Вид сделки (операции) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|7. Сумма сделки (операции) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|8. Место заключения сделки (наименование организатора| |
|торговли или внебиржевой рынок) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|9. Вид, категория (тип), серия ценной бумаги | |
|(указывается для сделок с ценными бумагами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|10. Полное фирменное наименование эмитента ценной | |
|бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|11. Государственный регистрационный номер выпуска | |
|ценной бумаги (указывается для сделок с ценными | |
|бумагами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|12. Цена одной ценной бумаги (указывается для всех | |
|сделок с ценными бумагами, кроме сделок репо) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|13. Цена покупки и продажи одной ценной бумаги по | |
|договору репо (для договоров репо) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|14. Количество ценных бумаг (указывается для сделок с| |
|ценными бумагами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|15. Вид договора, являющегося производным финансовым | |
|инструментом (указывается для сделок с производными | |
|финансовыми инструментами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|16. Наименование (обозначение) договора, являющегося | |
|производным финансовым инструментом, принятое у | |
|организатора торговли на рынке ценных бумаг | |
|(указывается для сделок с производными финансовыми | |
|инструментами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|17. Цена одного договора, являющегося производным | |
|финансовым инструментом (размер премии по опциону) | |
|(указывается для сделок с производными финансовыми | |
|инструментами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|18. Количество договоров, являющихся производными | |
|финансовыми инструментами (указывается для сделок с | |
|производными финансовыми инструментами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|19. Цена исполнения договора, являющегося производным| |
|финансовым инструментом (указывается для сделок с | |
|производными финансовыми инструментами) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|20. Вид валюты (указывается для операций с валютой) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|21. Вид товара (указывается для операций с товаром) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|22. Количество товара (указывается для операций с | |
|товаром) | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
|23. Цена за единицу товара (указывается для операций | |
|с товаром) | |
---------------------------------------------------------------------------
Дата Подпись <*> (Расшифровка подписи) <*>
--------------------------------
<*> Проставляются в случае направления уведомления на бумажном
носителе. |