ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
28 декабря 2010 г.
N 10-78/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона
от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N
25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31,
ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст.
2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982;
N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23,
ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17,
ст. 1988; N 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N
19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010,
N 26, ст. 3350), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи), а также
иные профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести
свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в
течение 3 месяцев с даты вступления его в силу.
2.2. С даты вступления в силу настоящего Приказа клиринговые
организации:
1) осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в
порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения;
2) направляют участникам клиринга отчеты по итогам клиринга по
сделкам, совершенным через организатора торговли в течение основной
торговой сессии, не позднее 20 часов местного времени;
3) предоставляют фондовой бирже сведения, необходимые для
раскрытия информации, предусмотренной пунктом 7.22 Положения, не
позднее 16 часов местного времени рабочего дня, следующего за отчетной
неделей.
3. Название Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от
09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг" <*> (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный
N 10489) изложить в редакции: "О внесении изменений в некоторые
нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам".
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 13.11.2008 N 08-52/пз-н (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 15.12.2008, регистрационный
N 12864); от 23.12.2008 N 08-59/пз-н (зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 02.02.2009, регистрационный N 13231); от
10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030); от
26.01.2010 N 10-3/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 04.03.2010, регистрационный N 16554); от
26.08.2010 N 10-59/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 09.09.2010, регистрационный N 18403).
4. Признать утратившими силу:
пункты 1, 2, 2.1, 2.2 Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
14.11.2007, регистрационный N 10489);
пункт 2 Изменений, которые вносятся в Приказы Федеральной службы
по финансовым рынкам, утвержденных Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 13.11.2008 N 08-52/пз-н "О внесении изменений в
некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
15.12.2008, регистрационный N 12864);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.12.2008 N
08-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
02.02.2009, регистрационный N 13231);
пункт 2 Изменений, которые вносятся в некоторые нормативные
правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.11.2009 N
09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков,
связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов,
размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств
пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые
нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
20.01.2010, регистрационный N 16030);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.08.2010 N
10-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N
07-102/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 09.09.2010, регистрационный N 18403).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
28 декабря 2010 г.
N 10-78/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
25 марта 2011 г.
N 20295
Утверждено
Приказом ФСФР России
от 28 декабря 2010 г.
N 10-78/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации
(далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по
организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые
биржи (далее - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами,
применяются требования к деятельности организаторов торговли, если
иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные
требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять
только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации
торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой
биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также
допуск к торгам биржевых облигаций и ценных бумаг иностранных
эмитентов могут осуществлять только фондовые биржи.
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная
служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление
фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае
обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на
основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к
торгам.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны
устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам
торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна
иметь совет директоров.
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи
должны отвечать следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 1 года,
предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой
биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое
из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета
директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами
должностных лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением
члена совета директоров фондовой биржи;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество
(получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более
процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения
вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой
биржи;
не являться представителями государства.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный
орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета
директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся
оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки
совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи,
рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления
высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности
действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и
подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой
биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и
(или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг,
являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на
фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений,
отделов и т.п.) вместо биржевого совета (совет секции) биржа вправе
создать совет для каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное
обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1
настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету
директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если
фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа
должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на
фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов,
управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов.
Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать знаниями,
навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов,
предусмотренных настоящим Положением.
Количественный состав биржевого совета (совета секции)
определяется советом директоров фондовой биржи (или иным
уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим
партнерством), но не может быть менее 5 членов.
1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции)
утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным
уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим
партнерством).
Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на
фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не
более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав
биржевого совета (совета секции) не могут входить 2 и более лиц,
являющихся должностными лицами или работниками одного юридического
лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе
присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в
качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных
бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных
фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой
биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение
всего срока нахождения данных ценных бумаг в них, а также дает
заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в
котировальный список, об исключении их из котировального списка, о
приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия
ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в
соответствии с установленными им методиками. При этом методика расчета
индекса должна содержать:
порядок расчета индекса;
значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса;
критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги
(отраслевая принадлежность эмитента, ликвидность и т.д.), для их
включения в список ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс
(далее - индексный список);
порядок определения цены каждой ценной бумаги, включенной в
индексный список;
порядок определения количества ценных бумаг, учитываемых при
расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка;
порядок расчета доли стоимости ценных бумаг, определенной по
каждой ценной бумаге из индексного списка в суммарной стоимости ценных
бумаг, по которым рассчитывается индекс;
перечень обстоятельств, учитываемых при изменении показателей,
используемых в расчете индекса и осуществляемых на основании
субъективной (экспертной) оценки;
периодичность внесения изменений в показатели, используемые в
расчете индекса, на основании субъективной (экспертной) оценки, а
также даты внесения указанных изменений (далее - дата коррекции
индекса);
источники информации, на основании которой рассчитывается индекс;
сроки расчета индекса и его раскрытия.
1.14.1. Фондовый индекс должен соответствовать следующим
требованиям:
расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, объем сделок с
которыми соответствует требованиям для их включения в котировальный
список "Б";
расчет индекса осуществляется по ценным бумагам не менее 10
эмитентов, при условии включения указанных ценных бумаг в индексный
список;
в список ценных бумаг для расчета индекса включены только акции
или только акции и российские депозитарные расписки на акции или
только облигации;
индекс рассчитывается как отношение суммарной стоимости ценных
бумаг, включенных в индексный список, определенной на текущее время, к
суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список на
дату первого произведенного расчета индекса или иную дату,
определенную в методике расчета индекса, умноженное на значение
индекса на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату,
определенную в методике расчета индекса. В расчете индекса могут
участвовать коэффициенты, предусмотренные методикой расчета индекса,
информация о значениях которых раскрывается ежедневно;
стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс,
определяется исходя из цены каждой ценной бумаги, включенной в
индексный список, и количества этих ценных бумаг;
определение цены каждой ценной бумаги осуществляется исходя из
цен сделок с указанными ценными бумагами, совершенными на торгах
организатора торговли, и (или) цен, установленных в заявках на покупку
(заявках на продажу) ценных бумаг, объявленных на торгах организатора
торговли в соответствии с правилами проведения торгов этого
организатора торговли;
в случае, если в индексный список включены облигации, их цена
определяется с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;
количество ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс,
определяется исходя из количества указанных ценных бумаг, находящихся
в обращении;
индекс рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение
торгового дня.
1.14.2. В случае расчета индекса организатор торговли раскрывает
методику его расчета (с внесенными в нее изменениями), а также
информацию о значениях индекса, количестве ценных бумаг, учитываемом
при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка, и
доле стоимости этих ценных бумаг, в суммарной стоимости ценных бумаг,
по которым рассчитывается индекс. Методика и информация,
предусмотренная настоящим пунктом, должна быть доступна любому
заинтересованному лицу за последние 2 года, а если индекс
рассчитывается менее 2 лет - за все время, в течение которого он
рассчитывается.
1.14.3. Изменения в индексный список, в методику расчета индекса,
а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании
субъективной (экспертной) оценки, вносятся не чаще одного раза в
квартал. При этом сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее
чем за две недели до их вступления в силу.
1.14.4. Требования пункта 1.14.3 не применяются в случаях
делистинга ценных бумаг или исключения ценных бумаг из списка ценных
бумаг, допущенных к торгам фондовой биржи без прохождения процедуры
листинга, а также в случаях реорганизации или ликвидации эмитента
ценных бумаг, размещения дополнительного выпуска ценных бумаг,
аннулирования (погашения) ценных бумаг, в том числе в результате их
конвертации, выкупа (приобретения) ценных бумаг их эмитентом,
приостановки торгов ценными бумагами. В этих случаях сообщение об
изменениях в индексный список, в методику расчета индекса, а также в
показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной
(экспертной) оценки, раскрывается не позднее даты вступления их в
силу.
1.14.5. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики
расчета фондового индекса, используемого в целях приостановления
торгов, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом
организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной
методики или ее отмены).
1.15. Для целей приостановления торгов в случаях, предусмотренных
пунктами 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, организатор торговли
обязан рассчитывать текущие цены ценных бумаг в соответствии с
установленной им методикой их расчета.
Методика расчета текущих цен ценных бумаг устанавливается
организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами
1.15.1 - 1.15.6 настоящего Положения.
1.15.1. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного
раза в минуту в течение торгового дня.
1.15.2. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как
средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту
расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании
безадресных заявок.
При этом для расчета текущей цены ценной бумаги могут
использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или
продажу соответствующей ценной бумаги, если лучшая цена, указанная в
заявке на покупку (продажу) соответствующих ценных бумаг, выше (ниже)
средневзвешенной цены данной ценной бумаги за предшествующие моменту
расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании
безадресных заявок, или последнего рассчитанного значения текущей цены
ценной бумаги в случае отсутствия в течение последних десяти минут
торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок.
1.15.3. В случае отсутствия в течение последней минуты торгов
сделок, совершенных на основании безадресных заявок, а также заявок,
удовлетворяющих условиям, предусмотренным пунктом 1.15.2 настоящего
Положения, если методика расчета текущих цен ценных бумаг
предусматривает их использование, текущая цена ценной бумаги
принимается равной последней рассчитанной текущей цене данной ценной
бумаги.
1.15.4. Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется
организатором торговли по ценным бумагам, включенным в котировальный
список "А", а также по ценным бумагам, включенным в список ценных
бумаг для расчета используемого для целей приостановления торгов
фондового индекса.
1.15.5. В случае если организатор торговли не рассчитывает
фондовый индекс, отвечающий требованиям пункта 1.14 настоящего
Положения, то он осуществляет расчет текущей цены по всем ценным
бумагам, допущенным этим организатором торговли к торгам.
1.15.6. Ценой закрытия ценной бумаги является последняя,
рассчитанная в течение основной торговой сессии, текущая цена данной
ценной бумаги.
1.16. Фондовая биржа обязана в порядке, предусмотренном
Федеральной службой и внутренними документами фондовой биржи,
осуществлять получение отчетов от брокеров, дилеров, управляющих,
акционерных инвестиционных фондов, а также управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов о сделках, совершенных ими не на
торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), и вести
реестр внебиржевых сделок, отчеты по которым были ей представлены.
Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу внутренний
документ, содержащий форму отчета о внебиржевых сделках и способы его
представления брокерами, дилерами, управляющими, управляющими
компаниями, а также порядок ведения фондовой биржей реестра
внебиржевых сделок не позднее 10 дней с момента утверждения
уполномоченным органом фондовой биржи соответствующего документа
(изменений в него или его отмены).
1.17. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие
заключению договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги или
индексы, обязана рассчитывать коэффициенты корреляции между
изменениями цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса),
являющейся базовым активом таких договоров, заключаемых на торгах этой
фондовой биржи, и изменениями цены каждой ценной бумаги, допущенной к
торгам этой фондовой биржи (значения индекса, являющегося базовым
активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и
заключаемых на торгах этой фондовой биржи) (далее - коэффициенты
корреляции).
1.17.1. Коэффициент корреляции рассчитывается по следующей
формуле (не приводится).
1.17.2. Изменение цены ценной бумаги определяется как отношение
цены закрытия этой ценной бумаги к ее предыдущей цене закрытия. В
случае если цена закрытия указанных ценных бумаг не рассчитывается в
соответствии с настоящим Положением, изменение цены ценной бумаги
определяется как отношение значения средневзвешенной цены этой ценной
бумаги по итогам торгового дня к ее предыдущему значению.
1.17.3. Величина изменения значения индекса определяется как
отношение последнего значения индекса, рассчитанного в течение
основной торговой сессии соответствующего торгового дня, к последнему
значению индекса, рассчитанному в течение основной торговой сессии
предыдущего торгового дня.
1.17.4. Для расчета коэффициента корреляции используются 30
величин изменений цен ценной бумаги (значений индекса), являющейся
базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами и заключаемых на фондовой бирже, и 30 величин изменений
цен ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, рассчитанных за
текущий и предыдущие торговые дни и сгруппированных в хронологической
последовательности до текущего торгового дня.
1.17.5. Величина изменения цены ценной бумаги (значения индекса),
являющейся базовым активом договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами и заключаемых на данной фондовой бирже, и
величина изменения цены ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой
биржи, включаются в расчет коэффициента корреляции при условии, что
указанные величины рассчитаны по одним и тем же торговым дням.
1.17.6. Коэффициент корреляции рассчитывается не более чем за 45
торговых дней.
1.18. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие
заключению договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги или
индексы, рассчитываемые на основании совокупности цен на ценные
бумаги, обязана рассчитывать:
коэффициенты зависимости изменений цены каждой ценной бумаги,
допущенной к торгам фондовой биржи, от изменений цены каждой ценной
бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и
заключаемых на фондовой бирже;
коэффициенты зависимости изменений значения каждого индекса,
являющегося базовым активом договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами и заключаемых на фондовой бирже, от
изменений цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса),
являющейся базовым активом договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами и заключаемых на фондовой бирже.
Коэффициенты, предусмотренные настоящим пунктом, для целей
настоящего Положения далее именуются коэффициентами "бета".
1.19. Коэффициент "бета" рассчитывается по следующей формуле (не
приводится).
1.20. Коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета"
рассчитываются каждый рабочий день по окончании основной торговой
сессии.
Если в течение торгового дня осуществляемые на основании
безадресных заявок торги ценными бумагами, по которым рассчитывается
величина изменения цен, не проводились, коэффициенты корреляции и
коэффициенты "бета" по изменениям цен указанных ценных бумаг не
рассчитываются.
Если в течение торгового дня осуществляемые на основании
безадресных заявок торги ценными бумагами, на основании которых
фондовой биржей рассчитываются индексы, не проводились, коэффициенты
корреляции и коэффициенты "бета" по изменениям значений таких индексов
не рассчитываются.
II. Регистрируемые документы организатора торговли
2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
службе документ (документы), содержащий(е) следующую информацию:
2.1.1. Правила допуска к участию в торгах (права и обязанности
всех категорий участников торгов, требования к участникам торгов,
порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в
торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их
клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников
торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.
2.1.2. Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж,
оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с
ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила
листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг
к торгам без прохождения процедуры листинга и (или) правила допуска
биржевых облигаций к торгам).
2.1.3. Правила проведения торгов, включающие:
правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов,
виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и
порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра
заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления
участникам торгов);
особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее
обращения через организатора торговли (в том числе порядок определения
расчетной цены для целей определения отклонений цен, порядок
определения предельных отклонений цен заявок по отношению к расчетной
цене, цены открытия к расчетной цене и текущей цены к цене открытия);
правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров
объявленных заявок и совершенных сделок;
порядок исполнения сделок;
правила предотвращения, выявления и пресечения случаев
неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком, включая порядок проведения проверок сделок, в
том числе договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, а также заявок, цена и объем которых или иные условия,
в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствуют
установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (далее
- нестандартные сделки (заявки));
расписание предоставления услуг организатором торговли, в том
числе время торгового дня, а в случае если торговый день состоит из
основной и дополнительной торговой сессии, - время проведения основной
и дополнительной торговой сессии;
порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на
торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в
том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая
основания и порядок принятия решений об их приостановлении и
возобновлении, методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового
индекса, используемого в целях приостановления торгов (при наличии).
2.1.4. Регламент внесения изменений и дополнений в
вышеперечисленные пункты.
III. Допуск к участию в торгах
3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам
торгов.
Участниками торгов у организатора торговли могут быть только
брокеры, дилеры, управляющие и Центральный банк Российской Федерации.
При этом участием в торгах у организатора торговли не признается
заключение клиринговой организацией на торгах у организатора торговли
договоров, если соответствующие договоры заключаются клиринговой
организацией согласно правилам осуществления клиринговой деятельности
в целях создания условий для исполнения участниками торгов
обязательств по таким договорам. Иные лица могут совершать операции
через организатора торговли исключительно при посредничестве брокеров,
являющихся участниками торгов у организатора торговли.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме
некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и
управляющие, являющиеся членами такой биржи.
Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором
торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на
участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об
исполнении сделки (предоставление недостоверной информации),
обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.3.6
настоящего Положения. При этом указанные требования должны
предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в
виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на
один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором
торговли в случаях:
непредставления в предусмотренный пунктом 5.3.6 настоящего
Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления
недостоверной информации) два и более раза в течение одного
календарного месяца;
непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня
истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим
Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при
регистрации сделки организатором торговли;
расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим
Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.
3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у организатора
торговли допускаются только уполномоченные представители участника
торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.3. В случае принятия участником торгов перед организатором
торговли обязанности, предусматривающей поддержание цен, спроса,
предложения или объема торгов ценными бумагами, в том числе подачу и
одновременно поддержание заявок на покупку и на продажу (двусторонних
котировок) соответствующих ценных бумаг в ходе торговой сессии (далее
- обязательства маркет-мейкера), организатор торговли устанавливает
обязательные требования, при соответствии которым заявки на покупку и
продажу, поданные указанным участником торгов (далее - маркет-мейкер),
признаются двусторонними котировками, и критерии поддержания
двусторонних котировок, а именно: порядок определения максимальной
разницы между лучшей ценой предложения на покупку и лучшей ценой
предложения на продажу (далее - спрэд двусторонней котировки) по
подаваемым маркет-мейкером заявкам, минимального объема заявок (далее
- объем двусторонней котировки), периода времени, в течение которого
маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки, и
максимального объема сделок, заключенных на основании двусторонних
котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от
обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязывается
выставлять только заявки на покупку или только заявки на продажу.
Организатор торговли вправе устанавливать требования,
предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том
числе к их финансовому положению.
3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию)
участников торгов, клиентов участников торгов и клиентов брокеров
(управляющих), являющихся клиентами участников торгов. При регистрации
(аккредитации) организатор торговли присваивает указанным лицам коды
на основании данных, полученных от участников торгов и/или клиринговой
организации, и информирует об этом участников торгов. Каждому
участнику торгов, клиенту участника торгов и клиенту брокера
(управляющего), являющегося клиентом участника торгов, может быть
присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим
Положением.
3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.
3.4.2. Код клиента участника торгов, клиента брокера
(управляющего), являющегося клиентом участника торгов, включает ИНН,
если такой клиент является юридическим лицом, или номер и серия
основного документа, удостоверяющего личность гражданина
соответствующего государства на территории указанного государства
(далее - общегражданский паспорт), если такой клиент является
физическим лицом.
3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника
торгов является управляющий, указанному участнику торгов (клиенту
участника торгов) присваиваются коды по количеству его клиентов
(учредителей доверительного управления), в интересах которых он
собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника
торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код
клиента управляющего, а также признак, однозначно указывающий на то,
что этот код присвоен участнику торгов (клиенту участника торгов),
являющемуся управляющим. Код клиента управляющего присваивается
участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим
пунктом.
Код клиента управляющего включает в себя его ИНН (номер и серия
общегражданского паспорта для клиента - физического лица), за
исключением случаев, предусмотренных пунктами 3.4.4 - 3.4.6 настоящего
Положения.
3.4.4. В случае если учредителями доверительного управления
являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или
учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента
управляющего регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд
банковского управления с присвоением единого кода учредителя
управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда
банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей
управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда
банковского управления не производится.
В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает
такому клиенту код, состоящий из кода управляющего, кода паевого
инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также
признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен паевому
инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления.
3.4.5. В случае если учредителем доверительного управления
является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному
фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству
инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.
В этом случае участник торгов самостоятельно присваивает
Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода
участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации,
признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен
Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен
дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий
инвестиционный портфель.
3.4.6. В случае если в качестве учредителя доверительного
управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства
пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его
уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода
- для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и
для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.
Код учредителя доверительного управления - негосударственного
пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен
дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства
являются объектом доверительного управления.
3.4.7. В случае если клиентом участника торгов является брокер
или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств,
указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона
от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный
закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным
законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту
присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного
юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в
соответствии с требованиями пунктов 3.4.2, 3.4.8 настоящего Положения.
3.4.8. В случае если клиентом участника торгов является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющее ИНН, участник торгов
самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода
участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно
указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему
ИНН.
3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов,
а участник торгов обязан предоставить организатору торговли свой ИНН,
ИНН (номер и серия общегражданских паспортов) своих клиентов, ИНН
(номер и серия общегражданских паспортов) клиентов брокеров
(управляющих), являющихся клиентами указанного участника торгов,
присвоенные участником торгов коды нерезидентов, не имеющих ИНН, и
реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут
производиться с этого счета.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник
торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный
цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий
Общероссийскому классификатору стран мира.
В случае совершения участниками торгов за счет клиентов (в том
числе за счет клиентов брокера, являющегося клиентом участников
торгов) сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
котировальный список "И", участники торгов, а также брокеры,
являющиеся клиентами участников торгов, обязаны ознакомить таких
клиентов с декларацией о рисках по форме, утвержденной уполномоченным
органом фондовой биржи. Факт ознакомления должен быть подтвержден
подписью клиента. Указанная декларация о рисках может быть
использована для совершения двух и более сделок с ценными бумагами,
включенными в котировальный список "И", если договором участника
торгов с клиентом (договором брокера, являющегося клиентом участника
торгов, со своим клиентом) прямо предусмотрена возможность заключения
для клиента сделок, предметом которых являются ценные бумаги,
включенные в котировальный список "И".
В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги,
включенные в котировальный список "И", совершаются в интересах
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения
ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", должна быть прямо
предусмотрена в инвестиционной декларации, учредителем управления, в
интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги.
Организатор торговли не вправе требовать от участника торгов
какую-либо иную информацию о его клиентах и клиентах брокеров
(управляющих), являющихся клиентами участника торгов.
3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и
достоверность кодов, которые присваиваются им самостоятельно в
соответствии с требованиями настоящего Положения.
3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и
регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по
поручениям лиц, не зарегистрированных (не аккредитованных)
организатором торговли.
3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН
участников торгов, ИНН (номер и серия общегражданских паспортов)
клиентов участников торгов, ИНН (номер и серия общегражданских
паспортов) клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами
участников торгов от клирингового центра, через который осуществляются
расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора
торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и
работников участников торгов, осуществляющих операции от имени
участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников
участников торгов, осуществляющих операции от имени участников торгов,
должен содержать следующие сведения:
полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты
участника торгов;
ИНН участника торгов;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых)
выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер
лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также
сведения о квалификационных аттестатах, выданных им федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией,
аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер
квалификационного аттестата, а также присвоенную квалификацию;
фамилию, имя, отчество уполномоченного представителя участника
торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также
сведения о квалификационных аттестатах, выданных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией,
аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер
квалификационного аттестата, а также присвоенную квалификацию;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении
участника торгов или его уполномоченных представителей, допущенных к
торгам от имени такого участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать код
(коды) участника торгов, включая код (коды) каждого клиента участника
торгов и клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом
участника торгов.
IV. Допуск ценных бумаг к торгам
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены
эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а
также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых
инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия в процессе их
выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к
торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может
осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга.
При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в
котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И".
При этом в котировальный список "И" включаются только акции.
Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о
включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) не позднее
следующего дня с даты принятия соответствующего решения согласно
установленному Порядку уведомления организатором торговли на рынке
ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из
списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, утвержденным Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-13/пз-н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
25.05.2005, регистрационный N 6650).
В случае включения в Список до государственной регистрации отчета
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или
представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг торги ценными бумагами
допускаются только после государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в
Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг (за исключением размещения ценных бумаг на
торгах организатора торговли, а также обращения российских
депозитарных расписок на торгах организатора торговли и биржевых
облигаций на торгах фондовой биржи). Указанные ценные бумаги подлежат
исключению из Списка, если торги ими не были начаты в течение 4
месяцев с момента включения ценных бумаг в Список.
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых
облигаций);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и
наименование его управляющей компании, индивидуальное обозначение,
идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и наименование
управляющего ипотечным покрытием), а для российских депозитарных
расписок также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг и
наименование их эмитента;
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных
бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дату и номер решения, а
также принявший его орган);
наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг эмитента или ежеквартальный отчет
эмитента и аккредитованного фондовой биржей в порядке, установленном
фондовой биржей (далее - уполномоченный финансовый консультант) (в
случае включения ценных бумаг в котировальный список "И");
наименование котировального списка либо указание на то, что
ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в
случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных в
настоящем пункте.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за
исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже)
осуществляется при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, проспекта
эмиссии ценных бумаг или плана приватизации, зарегистрированного в
качестве проспекта эмиссии ценных бумаг (правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, правил доверительного
управления ипотечным покрытием);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральную
службу представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных
расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у
организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные
списки "В" и "И");
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том
числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей
компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным
покрытием) - требования законодательства Российской Федерации об
инвестиционных фондах (законодательства Российской Федерации об
ипотечных ценных бумагах) и иных нормативных правовых актов.
Допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже
осуществляется при соблюдении следующих требований:
акции и (или) облигации эмитента биржевых облигаций включены в
котировальный список фондовой биржи;
биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах
(в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в
процессе размещения);
депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными
бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в
качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего
обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых
облигаций (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой
бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их
размещения);
эмитентом представлены соответствующие требованиям
законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов
Федеральной службы решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых
облигаций, проспект биржевых облигаций и иные документы, определенные
правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже,
утвержденным фондовой биржей;
эмитентом биржевых облигаций соблюдаются требования
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных
бумаг;
выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный
идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций
- индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального
идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и
индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого
уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в
пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список акций:
во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не
более 75 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что
одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент
узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется
только для включения в котировальный список обыкновенных акций);
капитализация акций данной категории (типа) составляет для
включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 10 млрд
руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций -
не менее 3 млрд руб. При этом капитализация акций для целей включения
их в котировальные списки (за исключением включения акций в
котировальный список "И") определяется как произведение количества
данных акций и их средневзвешенной цены. При этом средневзвешенная
цена определяется по всем рыночным сделкам, признанным таковыми в
соответствии с требованиями пункта 5.16 настоящего Положения,
совершенным в течение торгового дня на всех фондовых биржах Российской
Федерации;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями
данной категории (типа), за последние 3 месяца составляет не менее 25
млн руб.;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 1 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в
отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести
указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением
в отношении указанной отчетности на русском языке.
4.5.2. Для включения в котировальный список облигаций (за
исключением облигаций, эмитентом которых является международная
финансовая организация):
объем выпуска составляет не менее 1 млрд руб.;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 10
млн руб.;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 2 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в
отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести
указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением
в отношении указанной отчетности на русском языке.
4.5.3. Для включения в котировальный список инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия:
стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного
покрытия) составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов
не менее 10 млн руб., для закрытых инвестиционных фондов и ипотечных
сертификатов участия - не менее 50 млн руб.;
инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существует не менее 2
лет.
4.5.4. Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом
которых является международная финансовая организация:
объем выпуска составляет не менее 1 млрд руб.;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в
отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести
указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением
в отношении указанной отчетности на русском языке.
4.5.5. Для включения в котировальный список российских
депозитарных расписок:
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными
российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет
для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право
собственности на акции, не менее 25 млн руб., а для российских
депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на
облигации, - не менее 10 млн руб.;
представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие
права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в
котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на
иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной
службой.
4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго
уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в
пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.6.1. Для включения в котировальный список акций:
во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не
более 75 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что
одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент
узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется
только для включения в котировальный список обыкновенных акций);
капитализация акций данного типа составляет для включения в
котировальный список обыкновенных акций не менее 3 млрд руб., а для
включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 1
млрд руб.;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями
данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 2,5 млн руб.;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 1 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких
требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство
по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в
отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести
указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением
в отношении указанной отчетности на русском языке.
4.6.2. Для включения в котировальный список облигаций (за
исключением облигаций, эмитентом которых является международная
финансовая организация):
объем выпуска составляет не менее 500 млн руб.;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1
млн руб.;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 2 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких
требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство
по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в
отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести
указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением
в отношении указанной отчетности на русском языке.
4.6.3. Для включения в котировальный список инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия:
стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного
покрытия) составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов
не менее 10 млн руб., для закрытых инвестиционных фондов и ипотечных
сертификатов участия - не менее 50 млн руб.;
инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существует не менее
одного года.
4.6.4. Для включения в котированный список облигаций, эмитентом
которых является международная финансовая организация:
объем выпуска составляет не менее 500 млн руб.;
эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), в
отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства нести
указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением
в отношении указанной отчетности на русском языке.
4.6.5. Для включения в котировальный список российских
депозитарных расписок:
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными
российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет
для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право
собственности на акции, не менее 2,5 млн руб., а для российских
депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на
облигации, - не менее 1 млн руб.;
представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие
права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в
котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на
иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной
службой.
4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б"
осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.7.1. Для включения в котировальный список акций:
во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не
более 90 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что
одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 90
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент
узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется
только для включения в котировальный список обыкновенных акций);
капитализация акций данного типа составляет для включения в
котировальный список обыкновенных акций не менее 1,5 млрд руб., а для
включения в котировальный список привилегированных акций - не менее
500 млн руб.;
эмитент существует не менее 1 года;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями
данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1,5 млн руб.;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 3 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких
требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "Б", а также принял обязательство по
предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению.
4.7.2. Для включения в котировальный список облигаций (за
исключением облигаций, эмитентом которых является международная
финансовая организация):
объем выпуска составляет не менее 300 млн руб.;
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с
облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее
500 тыс. руб.;
эмитент существует не менее 1 года.
4.7.3. Для включения в котировальный список инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия стоимость чистых активов паевого фонда
(размер ипотечного покрытия) составляет для открытых и интервальных
инвестиционных фондов не менее 5 млн руб., для закрытых инвестиционных
фондов и ипотечных сертификатов участия - не менее 10 млн руб.
4.7.4. Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом
которых является международная финансовая организация, объем выпуска
указанных ценных бумаг составляет не менее 300 млн руб.
4.7.5. Для включения в котировальный список российских
депозитарных расписок:
ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными
российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет
для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право
собственности на акции, не менее 1,5 млн руб., а для российских
депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на
облигации, - не менее 500 тыс. руб.;
представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие
права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в
котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на
иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной
службой.
4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "В"
осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных пунктом 4.4
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.8.1. Для включения в котировальный список акций:
акции эмитента впервые публично размещаются путем открытой
подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением
брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые
предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с
привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение
акций;
эмитент существует не менее 3 лет;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
количество размещаемых (предлагаемых для публичного обращения)
акций составляет не менее 10 процентов общего количества обыкновенных
акций эмитента (указанное условие применяется только для включения в
котировальный список обыкновенных акций);
заключен договор о выполнении участником торгов обязательств
маркет-мейкера в отношении соответствующих акций в течение всего срока
нахождения акций в данном котировальном списке;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 3 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже
копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих
акций не позднее чем на следующий день с момента представления такого
уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только
для включения в котировальный список акций при их размещении).
4.8.2. Для включения в котировальный список облигаций:
облигации эмитента впервые публично размещаются путем открытой
подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением
брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые
предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с
привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение
облигаций;
объем выпуска составляет не менее 300 млн руб.;
эмитент существует не менее 6 месяцев;
исполнение обязательств по облигациям обеспечено залогом,
поручительством (в том числе государственной или муниципальной
гарантией), банковской гарантией, если номинальная стоимость всех
выпущенных эмитентом облигаций превышает размер его уставного капитала
(за исключением случаев выпуска биржевых облигаций);
решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций
предусмотрены оплата облигаций при их размещении и выплата номинальной
стоимости и процентов по облигациям только денежными средствами, а
также право владельца облигаций предъявить их к досрочному погашению в
случае делистинга этих облигаций на всех фондовых биржах, включивших
эти облигации в котировальные списки;
заключен договор о выполнении участником торгов обязательств
маркет-мейкера в отношении соответствующих облигаций в течение всего
срока их нахождения в данном котировальном списке;
эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже
копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих
облигаций не позднее чем на следующий день с момента представления
такого уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется
только для включения в котировальный список облигаций при их
размещении и не применяется при включении в котировальный список
биржевых облигаций).
Включение облигаций эмитента в котировальный список "В" не
допускается, если ранее осуществлялся делистинг облигаций этого же
эмитента на всех фондовых биржах, включивших эти облигации в
котировальные списки, за исключением делистинга в связи с истечением
срока обращения облигаций или их погашением (аннулированием).
4.8.3. Для включения в котировальный список российских
депозитарных расписок:
российские депозитарные расписки впервые публично размещаются
путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с
привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо
впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с
привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение
российских депозитарных расписок;
представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие
права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в
котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на
иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной
службой;
заключен договор о выполнении участником торгов обязательств
маркет-мейкера в отношении соответствующих российских депозитарных
расписок в течение всего срока нахождения российских депозитарных
расписок в данном котировальном списке.
Включение российских депозитарных расписок в котировальный список
"В" не допускается, если ранее осуществлялся делистинг российских
депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении представляемых
ценных бумаг этого же эмитента, на всех фондовых биржах, включивших
такие российские депозитарные расписки в котировальные списки, за
исключением делистинга в связи с истечением срока обращения российских
депозитарных расписок или их погашением (аннулированием).
4.8.4. Включение ценных бумаг в котировальный список "В"
осуществляется на срок, не превышающий 1 год с даты принятия фондовой
биржей решения о включении их в указанный котировальный список. По
истечении указанного срока ценные бумаги должны быть переведены в
другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к
торгам без прохождения процедуры листинга) при условии соответствия
ценных бумаг и эмитента требованиям, предъявляемым для включения
ценных бумаг в соответствующий котировальный список (для допуска
ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга).
4.9. Включение акций в котировальный список "И" осуществляется
при соблюдении требований, предусмотренных абзацами вторым - четвертым
пункта 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
акции эмитента впервые публично размещаются путем открытой
подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением
брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые
предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с
привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение
акций;
количество размещаемых (предлагаемых для публичного обращения)
акций составляет не менее 10 процентов общего количества обыкновенных
акций эмитента (указанное условие применяется только для включения в
котировальный список обыкновенных акций);
уполномоченным финансовым консультантом подписан проспект ценных
бумаг, а в случае если включение ценных бумаг в котировальный список
осуществляется более чем через 4 месяца после регистрации проспекта
ценных бумаг - последний ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг;
фондовой бирже представлена заверенная в установленном порядке
копия договора эмитента с уполномоченным финансовым консультантом, в
котором на последнего возлагается обязанность по контролю за
раскрытием информации эмитентом и по подтверждению достоверности и
полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах
эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или)
оценщиком, в течение всего срока нахождения акций в данном
котировальном списке. Уполномоченный финансовый консультант обязан
сообщить фондовой бирже о расторжении указанного договора не позднее
чем за 15 дней до даты расторжения;
эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 4 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже
копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих
акций не позднее чем на следующий день с момента представления такого
уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только
для включения в котировальный список акций при их размещении);
заключен договор о выполнении участником торгов обязательств
маркет-мейкера в отношении соответствующих акций в течение не менее 3
месяцев со дня начала торгов этими ценными бумагами;
эмитент принял обязательство по предоставлению уполномоченному
финансовому консультанту и фондовой бирже любой финансовой и иной
информации о своей хозяйственной деятельности, способной повлиять на
цену акций;
эмитент принял обязательство по предоставлению уполномоченному
финансовому консультанту и фондовой бирже информации о корпоративных
событиях (общих собраниях акционеров, собраниях советов директоров) и
их результатах в срок не позднее одного дня с даты составления
соответствующего протокола;
капитализация акций данного типа по оценке уполномоченного
финансового консультанта составляет для включения в котировальный
список обыкновенных акций не менее 60 млн руб., а для включения в
котировальный список привилегированных акций - не менее 25 млн руб.
При этом уполномоченный финансовый консультант обязан предоставить
фондовой бирже заключение, содержащее обоснование оценки капитализации
акций.
Включение акций в котировальный список "И" осуществляется на
срок, не превышающий 5 лет с даты включения фондовой биржей акций
эмитента в соответствующий котировальный список. По истечении
указанного срока акции должны быть переведены в другой котировальный
список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения
процедуры листинга) при условии соответствия акций и эмитента
требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в
соответствующий котировальный список (для допуска ценных бумаг к
торгам без прохождения процедуры листинга).
4.10. Ценные бумаги могут быть включены в соответствующий
котировальный список без соблюдения отдельных требований,
предусмотренных пунктами 4.5 - 4.9 настоящего Положения, в случаях,
предусмотренных настоящим пунктом.
4.10.1. Ценные бумаги эмитента, созданного в результате
реорганизации юридического лица (юридических лиц), могут быть включены
в котировальный список без соблюдения требования о наличии
ежемесячного объема сделок, а по акциям - также без определения их
капитализации на момент включения в котировальный список при
одновременном соблюдении следующих условий:
этого же вида (типа) ценные бумаги юридического лица (юридических
лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент, были
включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи;
с момента регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещенных
в процессе реорганизации, прошло не более 3 месяцев, а с момента
создания юридического лица, являющегося эмитентом, - не более 6
месяцев.
Указанные ценные бумаги могут быть включены в котировальный
список не выше уровня котировального списка, в который были включены
ценные бумаги юридического лица, в результате реорганизации которого
был создан эмитент. При этом, если эмитент был создан в результате
реорганизации нескольких юридических лиц, ценные бумаги такого
эмитента могут быть включены не выше самого низкого из уровней
котировальных списков, в которые были включены ценные бумаги
юридических лиц, в результате которых был создан эмитент.
4.10.2. Облигации эмитента могут быть включены в котировальный
список без соблюдения требования о минимальном ежемесячном объеме
сделок, если акции этого эмитента уже включены в этот котировальный
список или котировальный список более высокого уровня.
4.10.3. Для целей включения в котировальные списки ценных бумаг
эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица
(юридических лиц), применяются следующие правила:
срок существования эмитента и наличие (отсутствие) у него убытков
определяется с учетом срока деятельности и наличия (отсутствия)
убытков у юридического лица (одного из юридических лиц), в результате
реорганизации которого был создан эмитент;
требование о наличии годовой финансовой (бухгалтерской)
отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой
отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского
учета США (US GAAP), в отношении которой был проведен аудит,
применяется, начиная с финансовой (бухгалтерской) отчетности за год, в
котором была завершена реорганизация, а для эмитента, реорганизация
которого была завершена после 1 октября, - начиная с финансовой
(бухгалтерской) отчетности за год, следующий за годом, в котором была
завершена реорганизация (за исключением эмитента, к которому
осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение,
а также случаев преобразования эмитента).
4.10.4. Ценные бумаги эмитента, размещенные в результате
конвертации ценных бумаг того же эмитента, могут быть включены в
котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного
объема сделок, а по акциям - также без определения их капитализации на
момент включения в котировальный список при одновременном соблюдении
следующих условий:
на момент государственной регистрации эмитентом выпуска ценных
бумаг, размещаемых путем конвертации, конвертируемые в них ценные
бумаги эмитента были включены в котировальные списки хотя бы одной
фондовой биржи;
с момента государственной регистрации эмитентом выпуска ценных
бумаг, размещенных путем конвертации, прошло не более 3 месяцев.
Ценные бумаги эмитента, размещенные путем конвертации, могут быть
включены в котировальный список не выше уровня котировального списка,
в который были включены конвертируемые в них ценные бумаги того же
эмитента.
4.10.5. Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в
котировальные списки "А" (первого и второго уровней) без соблюдения
требований, предусмотренных Приложением N 2 к настоящему Положению.
При этом:
внутренними документами эмитента - ипотечного агента должны быть
предусмотрены обязанности коммерческой организации, которой переданы
полномочия единоличного исполнительного органа, и специализированной
организации, которой передано ведение бухгалтерского учета, а также их
должностных лиц раскрывать информацию о владении ценными бумагами
эмитента - ипотечного агента, о продаже и (или) покупке указанных
ценных бумаг;
общее собрание акционеров эмитента - ипотечного агента должно
утвердить документ по использованию информации о деятельности
эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не
является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное
влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.
4.10.6. Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в
котировальный список без соблюдения требования о сроке существования
эмитента - ипотечного агента, а также требования о наличии у эмитента
- ипотечного агента финансовой (бухгалтерской) отчетности в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP).
При этом, если эмитент - ипотечный агент существует менее 3 лет,
требование об отсутствии убытков применяется, начиная с четвертого
года его существования.
4.10.7. Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечено
государственной гарантией Российской Федерации и (или) поручительством
или банковской гарантией государственной корпорации "Банк развития и
внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", а также облигации
эмитента-концессионера включаются в соответствующий котировальный
список без соблюдения следующих требований:
о наличии ежемесячного объема сделок;
о сроке существования эмитента;
об отсутствии у эмитента убытков (в случае, если эмитент
существует менее 3 лет);
о наличии у эмитента финансовой (бухгалтерской) отчетности в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP),
при условии, что эмитент принял на себя обязательства вести указанную
отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в
отношении этой отчетности на русском языке, начиная с финансовой
(бухгалтерской) отчетности за год, в котором облигации будут включены
в котировальный список.
Для целей настоящего Положения под эмитентом-концессионером
понимается российское юридическое лицо, заключившее концессионное
соглашение в порядке, предусмотренном Федеральным законом от
21.07.2005 N 115-ФЗ "О концессионных соглашениях" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2005, N 30, ст. 3126; 2007, N
46, ст. 5557; N 50, ст. 6245; 2008, N 27, ст. 3126; 2009, N 29, ст.
3582; N 29, ст. 3601; 2010, N 27, ст. 3436), концедентом по которому
является Российская Федерация или субъект Российской Федерации.
4.10.8. Облигации эмитента-концессионера включаются в
котировальный список с учетом особенностей, указанных в пункте 4.10.7
настоящего Положения, при одновременном соблюдении следующих условий:
решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций утверждено
после даты заключения концессионного соглашения;
решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций
предусмотрен целевой характер эмиссии облигаций - реализация
действующего концессионного соглашения;
решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций
предусмотрено право владельца облигаций предъявить их к досрочному
погашению в случаях делистинга этих облигаций на всех фондовых биржах,
включивших эти облигации в котировальные списки, обращения одной из
сторон концессионного соглашения в суд с требованием о досрочном
расторжении концессионного соглашения или досрочного прекращения
концессионного соглашения по соглашению сторон.
4.11. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации,
требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не
распространяются.
Допуск ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации,
осуществляется путем их включения в котировальный список "А" первого
уровня при соблюдении следующих требований:
осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и
обращения указанных ценных бумаг;
принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных
бумаг;
выдан глобальный сертификат.
4.12. На ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской
Федерации, муниципальных образований и их эмитентов, требования
пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются.
4.12.1. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской
Федерации и муниципальных образований, допускаются к торгам у
организатора торговли при соблюдении следующих условий:
осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и
обращения указанных ценных бумаг;
принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных
бумаг;
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о раскрытии
информации.
4.12.2. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской
Федерации и муниципальных образований, включаются в котировальные
списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих
условий:
объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой
бирже с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца, соответствуют
условиям, предусмотренным пунктами 4.5.2, 4.6.2 и 4.7.2 настоящего
Положения для включения в соответствующий котировальный список
облигаций;
орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации (орган
местного самоуправления), выступающий эмитентом указанных ценных
бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию информации:
ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета субъекта
Российской Федерации (муниципального бюджета);
публикует в установленном порядке нормативные правовые акты,
содержащие отчеты об итогах эмиссии ценных бумаг и изменения и
дополнения к ним;
публикует на своей странице в сети Интернет и предоставляет
фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени субъекта
Российской Федерации (муниципального образования), которая должна
включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения
обязательств, перечисление возможных действий владельцев ценных бумаг
в связи с неисполнением эмитентом обязательств по ценным бумагам.
Указанная информация должна быть опубликована и предоставлена фондовой
бирже не позднее одного дня с даты, следующей за датой, на которую
должны были быть исполнены соответствующие обязательства.
4.13. На Центральный Банк Российской Федерации и ценные бумаги,
эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации,
требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не
распространяются. При этом ценные бумаги, эмитентом которых является
Центральный банк Российской Федерации, включаются в котировальные
списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих
условий:
объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой
бирже с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних
3 месяцев, соответствуют условиям, предъявляемым для включения в
соответствующий котировальный список облигаций;
Центральный банк Российской Федерации ежеквартально публикует
отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих
ценных бумаг.
4.14. Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по
заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного
фонда, управляющего ипотечным покрытием), участника торгов или по
инициативе организатора торговли, если иное не предусмотрено в
настоящем пункте. Допуск к торгам биржевых облигаций может
осуществляться только по заявлению их эмитента. Допуск к торгам ценных
бумаг иностранного эмитента может осуществляться только по заявлению
их эмитента или в случаях, предусмотренных Федеральным законом о рынке
ценных бумаг, по заявлению брокера - участника торгов.
Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется
только по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием).
Включение ценных бумаг в котировальный список "И" осуществляется
только по заявлению их эмитента и уполномоченного финансового
консультанта, подтверждающего достоверность и полноту всей информации,
включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения
процедуры листинга. При этом уполномоченный финансовый консультант
должен также принять на себя обязательства по мониторингу за
финансовой и хозяйственной деятельностью эмитента в течение всего
срока нахождения ценных бумаг в котировальном списке "И", а также по
информированию фондовой биржи о возникновении обстоятельств, в
результате которых возможно снижение цены ценных бумаг эмитента.
4.15. Включение в котировальный список ценных бумаг,
конвертируемых в акции, осуществляется, если соответствующие акции уже
включены в тот же котировальный список или включаются в этот список
одновременно с включением в него указанных ценных бумаг.
4.16. Исключение ценной бумаги из Списка (делистинг)
осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным;
истечение срока обращения ценных бумаг;
погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида,
категории (типа);
прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или
ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда);
неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей
компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным
покрытием) требований законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием)
выявленных Федеральной службой или организатором торговли нарушений в
течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6
месяцев;
иные основания, предусмотренные организатором торговли в правилах
допуска к торгам ценных бумаг.
4.17. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг из
котировального списка) осуществляется фондовой биржей по основаниям,
предусмотренным пунктом 4.16 настоящего Положения, а также по
следующим основаниям:
наличие заявления эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) об исключении
его ценных бумаг из котировального списка;
признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
наличие у эмитента убытков по итогам последних трех лет;
несоответствие ценной бумаги или ее эмитента (управляющей
компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным
покрытием) требованиям, установленным настоящим Положением или
организатором торговли, предъявляемым для включения ценной бумаги в
соответствующий котировальный список, за исключением требования о
минимальных ежемесячных объемах сделок, предусмотренных пунктами 4.5 -
4.7 настоящего Положения.
4.18. Делистинг ценных бумаг осуществляется фондовой биржей также
при снижении среднемесячного объема сделок с ценными бумагами,
рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема,
предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения, за исключением
случаев, предусмотренных пунктами 4.18.2 и 4.18.3 настоящего
Положения.
4.18.1. Минимальный среднемесячный объем сделок с ценными
бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, должен
составлять:
для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" первого
уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 50 млн
руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации -
25 млн руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия
- 500 тыс. руб.;
для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" второго
уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 5 млн
руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации -
2,5 млн руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия
- 300 тыс. руб.;
для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б": для
акций и российских депозитарных расписок на акции - 3 млн руб., для
облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 1 млн
руб., для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия - 100
тыс. руб.
4.18.2. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями,
рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема,
предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения, делистинг
облигаций не осуществляется, если в течение указанных 6 месяцев не
менее двух третьих каждого торгового дня маркет-мейкер(ы) подавал(и)
встречные заявки по этим ценным бумагам и спрэд по этим заявкам не
превышал размера спрэда, рассчитанного в порядке, предусмотренном
пунктом 5.17 настоящего Положения.
4.18.3. В случаях, предусмотренных пунктами 4.10.1 и 4.10.2
|