О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
5 апреля 2011 г.
N 11-9/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N
25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31,
ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст.
2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст.
4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч.
I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52,
ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст.
5193; 2011, N 7, ст. 905), Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст.
1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; N 3, ст. 378; 2009, N 6,
ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:
1. Пункт 2.1.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях
осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 27 июля 2010 г. N 10-49/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа
2010 г., регистрационный N 18288) (далее - Положение), изложить в
следующей редакции:
"2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет
клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами,
сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала
совершения указанных сделок.
Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
сформированного совета директоров (наблюдательного совета).
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных
в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 3 рабочих
дней с даты составления протокола общего собрания участников
(акционеров) общества об избрании членов совета директоров
(наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из
протокола), заверенной в установленном порядке, документов,
подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного
совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения и пункта
3.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом
ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г.,
регистрационный N 17130), а также справки с указанием мест работы
членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года,
сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии
или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы,
заверенной в установленном порядке.
Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование
лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и
государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего
государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер
налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной
регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о
наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид
деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий,
указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя
лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати
лицензиата, причину направления уведомления (избрание членов совета
директоров).".
2. Дополнить Положение пунктом 2.1.15 следующего содержания:
"2.1.15. лицензиат обязан обеспечить полноту и достоверность
информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством
Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными
актами лицензирующего органа.".
3. Дополнить Положение пунктом 2.5.3 следующего содержания:
"2.5.3. обеспечение возможности обмена документами в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при
предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных
бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. Технические
стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает
саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра и депозитарную
деятельность, по согласованию с лицензирующим органом.".
4. Пункт 2.8 Положения изложить в следующей редакции:
"2.8. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в
пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан
соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:
2.8.1. наличие в штате лицензиата не менее 1 работника,
соответствующего квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
2.8.2. наличие в филиале лицензиата контролера, для которого
работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего
квалификационным требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет
исключительно функции по приему и передаче в головную организацию
информации и документов, необходимых для исполнения операций в
реестре, а также по передаче информации и документов, полученных от
головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного
специалиста, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах,
в том числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.8.3. лицензиат в случае заключения договора с эмитентом на
ведение реестра владельцев ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней
после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить
соответствующее уведомление в лицензирующий орган;
лицензиат в случае прекращения (расторжения) действия договора на
ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту или другому
регистратору не позднее 3 рабочих дней после подписания акта
приема-передачи реестра с эмитентом или другим регистратором обязан
направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган.
Уведомления, указанные в настоящем пункте, представляются в
лицензирующий орган в форме электронного документа с использованием
электронно-цифровой подписи посредством телекоммуникационных каналов
связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомления в форме
электронного документа должны быть заполнены с использованием
программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в
сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и соответствовать
последней версии шаблонов электронных документов указанной программы;
2.8.4. уставный капитал лицензиата не может быть оплачен ценными
бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители,
участники;
2.8.5. ведение реестра (а именно проведение операций в реестре и
хранение оригиналов документов, явившихся основанием для проведения
операций в реестре) может осуществляться в том числе и обособленными
подразделениями, расположенными вне места нахождения лицензиата,
созданными только в виде филиалов, в случае если соответствующие
функции закреплены в положении о таком филиале;
2.8.6. наличие электронного документооборота между лицензиатом и
его обособленными подразделениями;
2.8.7. наличие системы мер управления рисками деятельности по
ведению реестра, соответствующей требованиям саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с
лицензирующим органом;
2.8.8. обеспечение возможности обмена документами в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с
номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные
списки фондовых бирж. Технические стандарты обмена документами в
электронной форме устанавливает саморегулируемая организация
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим
органом;
2.8.9. наличие системы резервного копирования и архивного
хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.".
5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах
финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января
2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), изложить в
следующей редакции:
"3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг:
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым
счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с
переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам
зарегистрированных лиц;
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр
и/или подписывает уведомления об отказах;
3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев
ценных бумаг;
3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету
зарегистрированного лица;
3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам
депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права
собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по
счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов;".
6. Пункт 6.3 Приказа ФСФР России от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н
"О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11 октября
2010 г., регистрационный N 18683) изложить в следующей редакции:
"6.3. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса,
реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает
сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов
по ценным бумагам.".
7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление деятельности
по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести свою деятельность
в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 6 месяцев с
даты вступления в силу настоящего Приказа.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
5 апреля 2011 г.
N 11-9/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
18 мая 2011 г.
N 20793 |