ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ
К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
КЛИЕНТОВ БРОКЕРА
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
5 апреля 2011 г.
N 11-7/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44
Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N
11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст.
1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст.
2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008,
N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18,
ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N
52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193;
2011, N 7, ст. 905), Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N
52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст.
5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N
7, ст. 976), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам осуществления
брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами
клиентов брокера.
2. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных
средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав
клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных
интересах брокера" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 25.09.2003, регистрационный N 5116) не применять с даты
вступления в силу настоящего Приказа.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
5 апреля 2011 г.
N 11-7/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
25 мая 2011 г.
N 20861
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 5 апреля 2011 г.
N 11-7/пз-н
ТРЕБОВАНИЯ
К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
КЛИЕНТОВ БРОКЕРА
1. Настоящие Требования к правилам осуществления брокерской
деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов
брокера (далее - Требования) устанавливают правила осуществления
операций брокера с денежными средствами его клиентов. Настоящие
Требования не распространяются на кредитные организации.
2. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для
совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные
средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким
договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании
договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском
счете.
3. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на
банковский счет брокера, который не является специальным брокерским
счетом (далее - собственный банковский счет брокера), брокер не
позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или
должен был узнать об этом обстоятельстве, обязан дать кредитной
организации распоряжение о списании и перечислении с собственного
банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный
брокерский счет (счета).
4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы
денежных средств, включая иностранную валюту, со специального
брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском
обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения
требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе
уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту,
подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к
этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на
брокерское обслуживание.
5. Брокер не вправе передавать третьим лицам денежные средства,
находящиеся на специальном брокерском счете во исполнение обязательств
из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать
их в качестве обеспечения указанных обязательств, за исключением
случая, предусмотренного пунктом 6 настоящих Требований.
6. Брокер вправе передавать денежные средства, включая
иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в
распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения
исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по
договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том
числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
7. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через
специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций
только на основании соответствующего поручения клиента, а также
согласия этого клиента на валютный курс, по которому будет совершаться
конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением.
8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании
брокер обязан предоставить клиенту:
1) информацию о том, что денежные средства клиента будут
находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со
средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при
объединении средств клиента на одном счете со средствами других
клиентов;
2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного
специального брокерского счета для денежных средств клиента;
3) информацию о возможности и условиях использования брокером в
собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой
связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления
указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о
возмездности или безвозмездности использования брокером денежных
средств клиентов.
9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной
пунктом 8 настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью
клиента либо его уполномоченного лица. |