О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
14 июня 2000 г.
N ВМ-09/2843
(Д)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, рассмотрев запрос о
лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг,
сообщает следующее.
1. Требование обязательного вступления в члены саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг для
получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг установлено пунктом 1 подпункта 4.5.2 пункта 4.5
Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров,
утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996
г. N 408: запретить выдачу лицензий на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг организациям, без вступления в
члены одной из саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг, получившим в установленном порядке
лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, без уплаты в
случае осуществления коллективного инвестирования взносов в
специальные гарантийные фонды.
Кроме того, в соответствии с абзацем третьим пункта 7 раздела III
Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации,
утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июня 1996 г.
N 1008, членство в саморегулируемых организациях является необходимым
для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих виды деятельности, регулирование которых входит в
компетенцию соответствующей саморегулируемой организации.
ФКЦБ России направила в Правительство Российской Федерации
предложения о внесении изменений в Комплексную программу мер по
обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденную Указом
Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, исключив
пункт 1 подпункта 4.5.2 пункта 4.5, и в Концепцию развития рынка
ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденную Указом Президента
Российской Федерации от 1 июня 1996 г. N 1008, исключив абзац третий
пункта 7 раздела III, разработала соответствующий проект указа
Президента Российской Федерации (далее - проект) с целью дальнейшего
внесения проекта на рассмотрение Президента Российской Федерации.
Однако в настоящее время законодательство Российской Федерации о
ценных бумагах устанавливает требование обязательного вступления в
члены саморегулируемой организации профессиональных участников рынка
ценных бумаг для получения лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
2. ФКЦБ России разработан проект положения о лицензировании
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, предусматривающий размер лицензионного сбора в
соответствии с Федеральным законом от 25.09.98 N 158-ФЗ "О
лицензировании отдельных видов деятельности".
Заместитель Председателя
В.Д. МИЛОВИДОВ
14 июня 2000 г.
N ВМ-09/2843 |