О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
9 июня 2011 г.
N 11-27/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст.
2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437;
N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N
41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N
52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст.
2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст.
6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193;
2011, N 7, ст. 905), подпунктом 7 пункта 2 статьи 55 Федерального
закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N
27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30
(ч. II), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31,
ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193), пунктом 10 статьи 7, абзацем
седьмым подпункта 1 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от
07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N
7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст.
4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст.
6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст.
3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52 (ч. I), ст. 6454;
2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196) и Положением о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N
19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010,
N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2137),
приказываю:
1. Дополнить Положение о лицензионных требованиях и условиях
осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденное Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее -
Положение о лицензировании) (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 30.08.2010, регистрационный N 18288) <*>, пунктом
1.12 следующего содержания:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 05.04.2011 N 11-9/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 18.05.2011, регистрационный
N 20793).
"1.12. Датой выдачи лицензии на осуществление видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата
принятия решения лицензирующим органом.".
2. Пункт 2.1.10 Положения о лицензировании дополнить абзацем
следующего содержания:
"полная информация о структуре собственности лицензиата с
01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа с
электронной цифровой подписью;".
3. Пункт 2.1.13 Положения о лицензировании изложить в следующей
редакции:
"2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет
клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами,
сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала
совершения указанных сделок.
Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
сформированного совета директоров (наблюдательного совета);".
4. Подпункт 2.10.2 Положения о лицензировании изложить в
следующей редакции:
"2.10.2. соответствие руководителя(ей) структурного(ых)
подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого
относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или
деятельности по управлению ценными бумагами, для которого работа в
данной должности должна являться основным местом работы, требованиям и
условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4, 2.1.8 и 2.10.3, а также не
менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
5. Пункт 2.10 Положения о лицензировании дополнить подпунктом
2.10.3 следующего содержания:
"2.10.3. наличие у руководителя(ей) структурного(ых)
подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого
относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или
деятельности по управлению ценными бумагами, опыта работы не менее 2
лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее
филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями
выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного
аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в
отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в
организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо
специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников
рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в
должностные обязанности которого входила подготовка решений по
вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные
обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области
финансового рынка.".
6. Дополнить пункт 2.13.3 Положения о лицензировании абзацем
следующего содержания:
"Уведомления, представляемые в соответствии с требованиями
настоящего пункта, с 01.01.2012 направляются в ФСФР России в виде
электронного документа с электронной цифровой подписью.".
7. Дополнить Положение о лицензировании пунктами 2.14 и 2.15
следующего содержания:
"2.14. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах,
избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного
совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего
собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета
директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола
(выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки
с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного
совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта
аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур
банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном
порядке.
Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование
лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и
государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего
государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер
налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной
регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о
наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид
деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий,
указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя
лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати
лицензиата, причину направления уведомления (избрание членов совета
директоров).
Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета
директоров (наблюдательного совета), представляемое в соответствии с
требованиями настоящего пункта, с 01.01.2012 направляется в ФСФР
России в виде электронного документа с электронной цифровой подписью.
2.15. Профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия
информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 11.02.2010 N
10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
13.04.2010, регистрационный N 16883) обязаны представить в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг расчет собственных
средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в
порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых
посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар, утвержденным Приказом ФСФР России от
23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный N 13265) <*>, на
оптическом носителе и в бумажном виде. Расчет собственных средств
представляется с сопроводительным письмом, подписанным уполномоченным
лицом профессионального участника рынка ценных бумаг и заверенным
оттиском печати. Сопроводительное письмо должно содержать полное
наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, ИНН,
ОГРН, адрес местонахождения, дату, по состоянию на которую составлен
расчет собственных средств, и адрес сайта в сети Интернет, на котором
он будет опубликован.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 06.05.2010
N 10-31/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 09.06.2010, регистрационный N 17537) и от 22.06.2010 N
10-43/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
26.07.2010, регистрационный N 17972).
Документы, предусмотренные настоящим пунктом, с 01.01.2012
направляются в ФСФР России в виде электронного документа с электронной
цифровой подписью.".
8. Пункты 3.5.1 и 3.10.1 Положения о лицензировании изложить в
следующей редакции:
"3.5.1. прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента
получения уведомления о принятии соответствующего решения (если
уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия
решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;
3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента
получения уведомления о принятии соответствующего решения (если
уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия
решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;".
9. Пункт 4 Положения о специалистах финансового рынка,
утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
06.05.2010, регистрационный N 17130) <*> (далее - Положение о
специалистах), изложить в следующей редакции:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 05.04.2011 N 11-9/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 18.05.2011, регистрационный
N 20793).
"4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся
работники структурных подразделений организации и ее филиала,
осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной
функцией которых является ведение бухгалтерского учета,
информационно-техническое обеспечение деятельности организации,
осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности
организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением
(сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не
распространяются на работников структурных подразделений организации и
ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке,
исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета
организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
Под исключительностью выполняемых функций подразумевается
несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами
организации.".
10. Пункт 5 Положения о специалистах изложить в следующей
редакции:
"5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать
следующим требованиям к профессиональному опыту:
5.1. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, за
исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны
иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на
финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в
области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в
должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного
подразделения организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, или деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо
иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом
рынке в соответствии с законодательством этого иностранного
государства, с учетом требований пункта 4 Положения;
лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, -
руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт
работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом
рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области
финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности
не ниже должности руководителя отдела или иного структурного
подразделения организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, или деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или
деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации,
осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному
обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному
пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных
организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в
соответствии с законодательством этого иностранного государства, с
учетом требований пункта 4 Положения;
5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, -
работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых)
подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого
относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или
деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы
не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации
или ее филиала, который в соответствии со своими должностными
обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие
квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на
финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции
(должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность
на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности
которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового
рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила
подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;
5.3. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к
Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны
иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на
финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности
не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность
на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;
5.4. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, -
работники организации, осуществляющей деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, или деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны
иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на
финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности
не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность
на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;
5.5. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к
Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей
деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована
соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом,
осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или
контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших
аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии
на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования
лицензии прошло менее 3 лет.".
11. Название главы IV Положения о специалистах изложить в
следующей редакции:
"IV. Основания и порядок выдачи дубликата
квалификационного аттестата"
12. Пункт 11 Положения о специалистах изложить в следующей
редакции:
"11. В случае утраты или порчи квалификационного аттестата,
выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе
обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением,
содержащим фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес,
контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату
написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в
которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для
выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного
аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при
наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного
квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи
квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего
факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу
дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах.".
--------------------------------
<*> При наличии.
13. Пункты 15 - 17 Положения о специалистах исключить.
14. Пункты 18 и 19 Положения о специалистах считать
соответственно пунктами 15 и 16 и изложить их в следующей редакции:
"15. При получении дубликата квалификационного аттестата
заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность,
и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ.
16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного
аттестата представителю заявителя является наличие доверенности,
оформленной в установленном порядке.".
15. Пункты 20 - 36 Положения о специалистах считать
соответственно пунктами 17 - 33.
16. Пункт 20 Положения о специалистах изложить в следующей
редакции:
"20. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в
бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих
дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде
электронного документа с электронной цифровой подписью не позднее 10
рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.".
17. Пункты 23 и 24 Положения о специалистах изложить в следующей
редакции:
"23. В случае изменения должности, места работы аттестованного
лица аттестованные лица обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты
возникновения таких изменений, направить в любой территориальный орган
ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц,
содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес,
контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату
написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата,
копии соответствующей лицензии организации (при наличии) и копии
одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора,
приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.
--------------------------------
<*> При наличии.
24. В случае непредставления заявителем полного комплекта
документов в соответствии с пунктами 21 - 23 Положения или
представления комплекта документов, неверно оформленного в
соответствии с требованиями пунктов 21 - 23 Положения, территориальный
орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
получения заявления, предусмотренного в пунктах 21 - 23 Положения,
направляет в адрес заявителя мотивированный отказ во внесении в Реестр
данных, представленных заявителем.".
18. Пункты 30 и 31 Положения о специалистах изложить в следующей
редакции:
"30. В случае непредставления заявителем документов,
предусмотренных в пунктах 27 - 29 Положения, или представления
комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с
требованиями пунктов 27 - 29 Положения, территориальный орган ФСФР
России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения
заявления, предусмотренного в пунктах 27 - 29 Положения, направляет в
адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.
31. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10
рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в пунктах
27 - 29 Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о
выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название
должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого
работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее
на руки заявителю.".
19. Пункты 1.3 - 1.4 приложения N 1 к Положению о специалистах
изложить в следующей редакции:
"1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала -
работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в
должностные обязанности которого входит принятие решений в области
финансовых рынков;
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель
начальника структурного подразделения организации или ее филиала -
работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
назначенный на должность в установленном порядке, который в
соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет
руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к
функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом
рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с
ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.".
20. Абзац первый пункта 3 приложения N 1 к Положению о
специалистах изложить в следующей редакции:
"3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в
соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно
связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке,
выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:".
21. Пункты 3.1.1 и 3.1.2 приложения N 1 к Положению о
специалистах изложить в следующей редакции:
"3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с
осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или
осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами: от имени
организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от
имени организации и за счет клиентов;
3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с
осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами,
предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или
заключения договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении
сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для
совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами в интересах
учредителя управления;".
22. Пункт 3.1.4 приложения N 1 к Положению о специалистах
изложить в следующей редакции:
"3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных
бумаг;".
23. Дополнить пункт 3.1 приложения N 1 к Положению о специалистах
пунктами 3.1.6 и 3.1.7 следующего содержания:
"3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета;
3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам
торговли;".
24. Изложить пункты 3.2 и 3.3 приложения N 1 к Положению о
специалистах в следующей редакции:
"3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:
3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов
клиринга;
3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора
торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):
3.3.1. участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
3.3.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
25. Изложить пункт 3.4.1 приложения N 1 к Положению о
специалистах в следующей редакции:
"3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым
счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении
связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;".
26. Дополнить пункт 3.4 приложения N 1 к Положению о специалистах
пунктом 3.4.5 следующего содержания:
"3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
27. Пункт 3.5.1 приложения N 1 к Положению о специалистах
изложить в следующей редакции:
"3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам
депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;".
28. Пункт 3.5.3 приложения N 1 к Положению о специалистах
изложить в следующей редакции:
"3.5.3. подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов;".
29. Дополнить пункт 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах
пунктами 3.5.4 и 3.5.5 следующего содержания:
"3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении
организацией функций номинального держателя ценных бумаг;
3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
Руководитель
Д.В. ПАНКИН
9 июня 2011 г.
N 11-27/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 августа 2011 г.
N 21610 |