О НОВАЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
12 декабря 1998 г.
N 1787-р
(НТЦС)
1. Согласиться с представленными Минфином России, с учетом
проведенных переговоров с представителями владельцев государственных
ценных бумаг, Основными условиями осуществления новации по
государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со
сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в обращение до
Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка
Российской Федерации от 17 августа 1998 г. путем замены по
согласованию с их владельцами на новые обязательства по вновь
выпускаемым облигациям федеральных займов с фиксированным и постоянным
купонным доходом и частичной выплатой денежных средств (согласно
приложению).
2. Минфину России:
осуществить новацию в период с 15 декабря 1998 г. по 15 марта
1999 г.;
предложить владельцам по состоянию на 17 августа 1998 г.
государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со
сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17
августа 1998 г. получить новые обязательства по выплате денежных
средств и вновь выпускаемые облигации федеральных займов с
фиксированным и постоянным купонным доходом в соответствии с
прилагаемыми Основными условиями;
совместно с Банком России в недельный срок внести в установленном
порядке необходимые проекты законодательных актов о специальных
инвестиционных банковских счетах, используемых для зачисления средств,
получаемых в соответствии с действующим законодательством, владельцами
государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со
сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17
августа 1998 г. Определить в установленном порядке в недельный срок
после принятия указанных законодательных актов режим функционирования
указанных счетов и зачисления на них соответствующих средств
владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в
обращение до 17 августа 1998 г. в случае неосуществления новации в
установленные выше сроки;
совместно с Госналогслужбой России в месячный срок утвердить
особенности обращения и погашения облигаций федерального займа с
постоянным купонным доходом.
3. Рекомендовать Банку России рассмотреть совместно с Минфином
России вопрос о долгосрочной реструктуризации принадлежащего ему
портфеля государственных ценных бумаг.
4. Рекомендовать Банку России на основании Закона Российской
Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" разработать
при участии представителей держателей государственных краткосрочных
бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и
переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г.
и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. - нерезидентов режим
репатриации средств, полученных ими от операций с государственными
краткосрочными бескупонными облигациями и облигациями федеральных
займов с постоянным и переменным купонным доходом, и дополнительные
возможности инвестирования этих средств в Российской Федерации.
5. Минфину России и Минюсту России совместно с Банком России в
недельный срок:
утвердить нормативные документы, необходимые для осуществления
новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и
облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в
обращение до 17 августа 1998 г.;
внести в Правительство Российской Федерации в соответствии
с действующим законодательством проекты решений об объемах выпуска
облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом
(ОФЗ-ФД) и облигаций федерального займа с постоянным купонным
доходом (ОФЗ-ПД), необходимых для совершения новации.
Председатель Правительства
Российской Федерации
Е. Примаков
12 декабря 1998 г.
N 1787-р
ПРИЛОЖЕНИЕ
к распоряжению Правительства
Российской Федерации
от 12 декабря 1998 года
N 1787-р
ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ
осуществления новации по государственным краткосрочным
бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками
погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в обращение до
Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального
банка Российской Федерации от 17 августа 1998 г. путем замены
по согласованию с их владельцами на новые обязательства по
вновь выпускаемым облигациям федеральных займов
с фиксированным и постоянным купонным доходом
и частичной выплатой денежных средств
Настоящие Основные условия предусматривают условия осуществления
новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и
облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в
обращение до 17 августа 1998 г. путем замены по согласованию с их
владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных
средств. Результатом новации является совокупность обязательств по
вновь выпускаемым государственным ценным бумагам и по выплате денежных
средств Минфином России в порядке и на условиях, установленных
настоящими Основными условиями.
1. Сумма новых обязательств определяется путем дисконтирования
номинальной стоимости государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным
купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и
выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. исходя из доходности 50
процентов годовых в период с 19 августа 1998 г. до даты погашения,
ранее объявленной в условиях выпуска. При этом по облигациям
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом в
дисконтируемую величину включаются суммы невыплаченных купонных
доходов. По необъявленным купонам ставка принимается равной 50
процентам годовых.
2. В результате новации владельцам государственных краткосрочных
бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и
переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г.
и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. будут предоставлены
следующие обязательства:
облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом по
номиналу, равному 70 процентам суммы новых обязательств, определенной
в соответствии с пунктом 1 настоящих Основных условий;
облигации федерального займа с постоянным купонным доходом по
номиналу, равному 20 процентам суммы новых обязательств, определенной
в сооответствии с пунктом 1 настоящих Основных условий;
денежные средства в сумме, равной 10 процентам суммы новых
обязательств, определенных в соответствии с пунктом 1 настоящих
Основных условий.
3. Для подтверждения новых обязательств осуществляется выпуск
следующих видов государственных ценных бумаг:
облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом
(ОФЗ-ФД) со сроками обращения 4 и 5 лет. Облигации федерального займа
с фиксированным купонным доходом выпускаются 12 равными траншами с
начислением процентного дохода начиная с 19 августа 1998 г. Купонный
доход по данным облигациям начисляется начиная с 19 августа 1998 г.
Размер купонного дохода - 30 процентов годовых в первый год после 19
августа 1998 г., 25 процентов - во второй, 20 процентов - в третий, 15
процентов - в четвертый, далее - 10 процентов годовых. Начиная со
второго купона выплаты купонных доходов производятся каждые три
месяца;
облигации федерального займа с постоянным купонным доходом
(ОФЗ-ПД) со сроком обращения 3 года. По указанным облигациям
устанавливается нулевой купонный доход, и они могут быть в
установленном порядке использованы на операции по погашению
просроченной задолженности по налогам в федеральный бюджет, включая
штрафы и пени, образовавшейся по состоянию на 1 июля 1998 г., а также
в целях оплаты участия в уставном капитале кредитных организаций.
4. Минфин России принимает на себя обязательства по выплате
денежных средств, предусмотренных пунктом 2 настоящих Основных
условий. Размер данных обязательств в отношении облигаций, срок
погашения которых наступил до момента осуществления новации,
увеличивается в зависимости от периода отсрочки из расчета 30
процентов годовых до момента официального опубликования указанных в
пункте 5 распоряжения Правительства Российской Федерации от 12 декабря
1998 г. N 1787-р нормативных документов. При этом 2/3 денежных
обязательств оформляются в равных долях государственными
краткосрочными бескупонными облигациями со сроками обращения, не
превышающими 3 и 6 месяцев, и доходностью 30 процентов годовых.
5. Владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций
и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в
обращение до 17 августа 1998 г., которым федеральными органами
исполнительной власти устанавливался норматив вложения средств в
государственные ценные бумаги, а также другим владельцам, являющимся
резидентами Российской Федерации, за исключением кредитных
организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, органов
государственной власти и органов местного самоуправления при
осуществлении новации предоставляется право получить 30 процентов от
суммы новых обязательств, определенных в соответствии с пунктом 1
настоящих Основных условий, денежными средствами с соответствующим
уменьшением до 50 процентов доли облигаций федерального займа с
фиксированным купонным доходом, указанных в пунктах 2 и 3 настоящих
Основных условий.
6. Владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций
и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в
обращение до 17 августа 1998 г.: физическим лицам-резидентам
Российской Федерации, созданным в соответствии с законодательством
Российской Федерации образованиям, не являющимся юридическими лицами,
организациям, являющимся издателями периодических печатных изданий
(кроме рекламных изданий) и имеющим соответствующую лицензию, фондам
обязательного медицинского страхования и страховым компаниям, имеющим
соответствующую лицензию (только в отношении средств обязательного
медицинского страхования и средств государственного обязательного
личного страхования), фондам по защите прав вкладчиков и акционеров,
жилищным кооперативам, гаражно-строительным кооперативам,
садово-огородническим и дачным объединениям граждан, кредитным союзам
и иным некоммерческим организациям (за исключением организаций,
которым устанавливался норматив вложения средств в государственные
ценные бумаги) при осуществлении новации предоставляется право
получения полной суммы погашения в денежной форме в сроки,
установленные при выпуске принадлежащих им облигаций. В случае выбора
указанными владельцами государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным
купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и
выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. права полного погашения в
денежной форме по облигациям, срок погашения которых наступил до
момента выплаты сумм погашения, санкции за просрочку платежа не
начисляются.
Перечисленным выше в настоящем пункте владельцам государственных
краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с
постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31
декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. может
быть предложено осуществление новации в соответствии с пунктом 5
настоящих Основных условий.
7. Выплата денежных средств и зачисление на счета "депо"
выпускаемых в ходе осуществления новации государственных облигаций
владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в
обращение до 17 августа 1998 г., принявшим условия осуществления
новации, производятся в течение 5 рабочих дней после получения Банком
России соответствующего уведомления от уполномоченного владельцем
дилера. |