ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ
НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
21 октября 2011 г.
N 851
(Д)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном
управлении государственной управляющей компании, с которой
прекращается (расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
управляющей компании.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
21 октября 2011 г.
N 851
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 21 октября 2011 г.
N 851
ПРАВИЛА
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ
НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов,
находящихся в доверительном управлении государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель,
сформированный в соответствии с договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный
портфель вновь назначенной государственной управляющей компании
осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации
(далее соответственно - Фонд, указание Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая
компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в
соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в
порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений:
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет
Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет
рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих
находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный
портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом
выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом
поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с
исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения
указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств
по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о
количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с
исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения
указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам,
совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами
пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных
по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на
счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных
организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам,
совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей
вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам,
осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг
вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением
ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по
сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и
перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной
государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных
средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам,
совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств,
необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного
управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты
вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь
назначенной государственной управляющей компании денежных средств и
ценных бумаг.
5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов,
а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны
быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны
уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой
прекращается (расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом
специализированного депозитария.
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил,
осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно
осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого
осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь
назначенной государственной управляющей компании осуществляется по
передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме
согласно приложению N 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно
приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех
расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных
накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей
компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному
договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих
Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной
управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь
назначенной государственной управляющей компании и Фонда и
согласовываются специализированным депозитарием.
Приложение N 1
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
Акт приема-передачи активов, составляющих
инвестиционный портфель
_____________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. ________________
Государственная управляющая компания ____________________________
(наименование
государственной
управляющей компании)
в лице ______________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________, и
государственная управляющая компания _________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ______________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ___________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице _________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ___________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая
компания __________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания _______________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
------------------T-----------T-------------T------------T------------T------------T-------------------------T-----------------------T-------------------------¬
¦ Наименование ¦ Код ¦ Количество ¦ Номинал ¦ Валюта ¦ Цена ¦ Рыночная стоимость ¦ Накопленный ¦ Рыночная стоимость ¦
¦ выпуска ¦ ценной ¦ ценных ¦ ценной ¦ номинала ¦ ценной ¦ ¦ купонный доход ¦ с учетом ¦
¦ ¦ бумаги ¦ бумаг ¦ бумаги ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ накопленного ¦
¦ ¦ ¦ (штук) ¦ ¦ ¦ (процентов ¦ ¦ ¦ купонного дохода ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ от +-------------T-----------+------------T----------+-------------T-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номинала) ¦ рыночная ¦ рыночная ¦ величина ¦ величина ¦ рыночная ¦ рыночная ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ стоимость ¦ стоимость ¦ в валюте ¦ в рублях ¦ стоимость ¦ стоимость ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в валюте ¦ в рублях ¦ номинала ¦ <**> ¦ в валюте ¦ в рублях ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номинала ¦ <**> ¦ ¦ ¦ номинала ¦ (ст. 8 + ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ <*> ¦ ¦ ¦ ¦ (ст. 7 + ¦ ст. 10) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ст. 9) ¦ ¦
+-----------------+-----------+-------------+------------+------------+------------+-------------+-----------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+-----------------+-----------+-------------+------------+------------+------------+-------------+-----------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+-----------+-------------+------------+------------+------------+-------------+-----------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ Итого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------+-----------+-------------+------------+------------+------------+-------------+-----------+------------+----------+-------------+------------
2) денежные средства
----------------------T--------------------------T------------------------¬
¦ Валюта счета ¦ Сумма в валюте счета ¦ Сумма в рублях <**> ¦
+---------------------+--------------------------+------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------+--------------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------------------------+------------------------+
¦ Итого ¦ ¦ ¦
L---------------------+--------------------------+-------------------------
--------------------------------
<*> Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
<**> Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная Государственная
управляющая управляющая
компания ________________ компания __________________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
___________ (__________) М.П. ___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий _______________________________________
(наименование специализированного
депозитария)
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
Приложение N 2
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
Итоговый акт приема-передачи активов,
составляющих инвестиционный портфель
____________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" ________ 20__ г. г. _________________
Государственная управляющая компания ____________________________
(наименование
государственной
управляющей компании)
в лице ______________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________, и
государственная управляющая компания _________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ______________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ___________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице _________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ___________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая
компания __________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания _______________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
---------------T------------T--------------T---------------T----------¬
¦ Наименование ¦ Код ценной ¦ Количество ¦ Номинал ¦ Валюта ¦
¦ выпуска ¦ бумаги ¦ ценных бумаг ¦ ценной бумаги ¦ номинала ¦
¦ ¦ ¦ (штук) ¦ ¦ ¦
+--------------+------------+--------------+---------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+--------------+------------+--------------+---------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+------------+--------------+---------------+----------+
¦ Итого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+------------+--------------+---------------+-----------
2) денежные средства
----------------------T-----------------------T----------------------¬
¦ Валюта счета ¦ Сумма в валюте счета ¦ Сумма в рублях ¦
+---------------------+-----------------------+----------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------+-----------------------+----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+-----------------------+----------------------+
¦ Итого ¦ ¦ ¦
L---------------------+-----------------------+-----------------------
Государственная Государственная
управляющая управляющая
компания ________________ компания __________________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
___________ (__________) М.П. ___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий _______________________________________
(наименование специализированного
депозитария)
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) |