ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО
www.businesspravo.ru
    
8 ноября 2011 года N 308-ФЗ


                         РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
                                   
                          ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
                                   
                         О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
                В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
        ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
      ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" И В КОДЕКС РОССИЙСКОЙ
            ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
                                   
                                                                      
                                                                      
                                                                      
Принят Государственной Думой        21 октября 2011 года
Одобрен Советом Федерации           26 октября 2011 года
    
                                Статья 1
    
     Внести  в  Федеральный  закон  от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем,   и   финансированию   терроризма"  (Собрание  законодательства
Российской  Федерации,  2001,  N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N
44,  ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007,
N  16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст.
2776;  2010,  N  30,  ст.  4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873)
следующие изменения:
     1) в статье 3:
     а) абзац девятый изложить в следующей редакции:
     "организация  внутреннего  контроля  -  совокупность  принимаемых
организациями,  осуществляющими  операции  с  денежными средствами или
иным   имуществом,   мер,  включающих  разработку  правил  внутреннего
контроля,  назначение  специальных  должностных  лиц, ответственных за
реализацию правил внутреннего контроля;";
     б) абзац десятый изложить в следующей редакции:
     "осуществление  внутреннего  контроля - реализация организациями,
осуществляющими  операции  с денежными средствами или иным имуществом,
правил   внутреннего   контроля,   а   также   выполнение   требований
законодательства   по   идентификации   клиентов,  их  представителей,
выгодоприобретателей,   по   документальному   фиксированию   сведений
(информации)  и  их  представлению в уполномоченный орган, по хранению
документов и информации, по подготовке и обучению кадров;";
     2) пункт 1.1 статьи 6 изложить в следующей редакции:
     "1.1.  Сделка  с  недвижимым  имуществом,  результатом совершения
которой  является  переход  права  собственности  на  такое недвижимое
имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она
совершается,  равна или превышает 3 миллиона рублей либо равна сумме в
иностранной  валюте,  эквивалентной  3 миллионам рублей, или превышает
ее.";
     3) в статье 7:
     а) в пункте 1:
     абзац первый подпункта 4 изложить в следующей редакции:
     "4)  документально  фиксировать  и  представлять в уполномоченный
орган  не  позднее  трех  рабочих  дней  со  дня  совершения  операции
следующие  сведения  по  подлежащим обязательному контролю операциям с
денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:";
     подпункт 5 изложить в следующей редакции:
     "5)  предоставлять  в  уполномоченный  орган  по  его письменному
запросу  имеющуюся  у организации, осуществляющей операции с денежными
средствами или иным имуществом, дополнительную информацию об операциях
клиентов,   объем,   характер   и   порядок   предоставления   которой
определяются   в   порядке,  установленном  Правительством  Российской
Федерации,  а кредитные организации - также предоставлять информацию о
движении  средств  по  счетам  (вкладам)  таких  клиентов  в  порядке,
установленном  Центральным банком Российской Федерации по согласованию
с  уполномоченным  органом. Порядок направления уполномоченным органом
письменных запросов определяется Правительством Российской Федерации.
     Уполномоченный орган не вправе запрашивать документы и информацию
по операциям, совершенным до вступления в силу настоящего Федерального
закона, за исключением документов и информации, которые представляются
на   основании  соответствующего  международного  договора  Российской
Федерации.";
     б) в пункте 2:
     абзац первый изложить в следующей редакции:
     "2.  Организации,  осуществляющие операции с денежными средствами
или  иным  имуществом,  обязаны  в  целях  предотвращения  легализации
(отмывания)  доходов,  полученных  преступным  путем, и финансирования
терроризма   разрабатывать  правила  внутреннего  контроля,  назначать
специальных   должностных  лиц,  ответственных  за  реализацию  правил
внутреннего    контроля,    а    также   принимать   иные   внутренние
организационные меры в указанных целях.";
     абзац второй признать утратившим силу;
     в  абзаце третьем слова "применения указанных правил и реализации
программ   осуществления   внутреннего   контроля"   заменить  словами
"реализации указанных правил";
     в  абзаце  девятом  слова  ",  и  утверждаются  в  соответствии с
порядком,   устанавливаемым   Правительством   Российской   Федерации"
заменить словами ", и утверждаются руководителем организации";
     абзац десятый изложить в следующей редакции:
     "Квалификационные  требования  к  специальным  должностным лицам,
ответственным  за  реализацию  правил  внутреннего  контроля,  а также
требования  к  подготовке  и  обучению кадров, идентификации клиентов,
выгодоприобретателей   определяются   в   соответствии   с   порядком,
устанавливаемым  Правительством  Российской  Федерации,  для кредитных
организаций  Центральным банком Российской Федерации по согласованию с
уполномоченным  органом.  Квалификационные  требования  к  специальным
должностным  лицам  не могут содержать ограничения по замещению данных
должностей  для лиц, привлекавшихся к административной ответственности
за   неисполнение   требований   законодательства   о  противодействии
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию  терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких
лиц.  Требования  к  идентификации  могут различаться в зависимости от
степени   (уровня)   риска   совершения   клиентом  операций  в  целях
легализации  (отмывания)  доходов,  полученных  преступным  путем, или
финансирования терроризма.";
     в) пункт 3 изложить в следующей редакции:
     "3.  В  случае,  если  у  работников  организации, осуществляющей
операции  с  денежными  средствами  или  иным имуществом, на основании
реализации  указанных  в  пункте 2 настоящей статьи правил внутреннего
контроля  возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются
в  целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,
или финансирования терроризма, эта организация не позднее трех рабочих
дней, следующих за днем выявления таких операций, обязана направлять в
уполномоченный  орган  сведения  о таких операциях независимо от того,
относятся  или не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6
настоящего Федерального закона.".
     
                                Статья 2
     
     Внести   в   Кодекс   Российской  Федерации  об  административных
правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N  1,  ст.  1;  N  30, ст. 3029; N 44, ст. 4295; 2003, N 27, ст. 2700,
2708,  2717;  N  46,  ст.  4434; N 50, ст. 4847, 4855; 2004, N 31, ст.
3229; N 34, ст. 3529, 3533; 2005, N 1, ст. 9, 13, 45; N 10, ст. 763; N
13,  ст.  1075,  1077; N 19, ст. 1752; N 27, ст. 2719, 2721; N 30, ст.
3104, 3131; N 50, ст. 5247; 2006, N 1, ст. 10; N 2, ст. 172; N 10, ст.
1067;  N 12, ст. 1234; N 17, ст. 1776; N 18, ст. 1907; N 19, ст. 2066;
N  23, ст. 2380; N 31, ст. 3420, 3438, 3452; N 45, ст. 4641; N 50, ст.
5279; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, 29; N 16, ст. 1825; N 26, ст.
3089;  N  30,  ст. 3755; N 31, ст. 4007, 4008, 4015; N 41, ст. 4845; N
43,  ст. 5084; N 46, ст. 5553; 2008, N 18, ст. 1941; N 20, ст. 2251; N
30,  ст.  3604;  N  49, ст. 5745; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 7, ст.
777; N 23, ст. 2759; N 26, ст. 3120, 3122; N 29, ст. 3597, 3642; N 30,
ст.  3739;  N  48, ст. 5711, 5724; N 52, ст. 6412; 2010, N 1, ст. 1; N
21,  ст.  2525;  N 23, ст. 2790; N 27, ст. 3416; N 28, ст. 3553; N 30,
ст.  4002,  4006,  4007; N 31, ст. 4158, 4164, 4193, 4195, 4206, 4207,
4208;  N 41, ст. 5192; N 49, ст. 6409; 2011, N 1, ст. 10, 23, 54; N 7,
ст.  901;  N  15,  ст. 2039; N 17, ст. 2310; N 19, ст. 2715; N 23, ст.
3260;  N  27,  ст.  3873,  3881; N 29, ст. 4290, 4298; N 30, ст. 4573,
4585, 4590, 4598, 4600, 4601, 4605) следующие изменения:
     1) статью 15.27 изложить в следующей редакции:
     
     "Статья   15.27.   Неисполнение   требований  законодательства  о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма
     
     1.  Неисполнение  законодательства  в  части  организации и (или)
осуществления   внутреннего  контроля,  не  повлекшее  непредставления
сведений  об  операциях,  подлежащих  обязательному  контролю, либо об
операциях,    в   отношении   которых   у   сотрудников   организации,
осуществляющей  операции  с  денежными средствами или иным имуществом,
возникают  подозрения,  что  они  осуществляются  в  целях легализации
(отмывания)  доходов,  полученных преступным путем, или финансирования
терроризма,  а  равно  повлекшее  представление  названных  сведений в
уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением
случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи, -
     влечет  предупреждение  или наложение административного штрафа на
должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на
юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
     2.  Действия  (бездействие),  предусмотренные  частью 1 настоящей
статьи,  повлекшие  непредставление в уполномоченный орган сведений об
операциях,  подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в
уполномоченный  орган  недостоверных сведений об операциях, подлежащих
обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях,
в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции
с  денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что
они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования терроризма, -
     влекут  наложение  административного  штрафа на должностных лиц в
размере  от  тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических
лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное
приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
     3.  Воспрепятствование  организацией,  осуществляющей  операции с
денежными  средствами  или  иным имуществом, проведению уполномоченным
или  соответствующим  надзорным  органом  проверок  либо  неисполнение
предписаний,   выносимых   этими   органами  в  целях  противодействия
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма, -
     влечет  наложение  административного  штрафа на должностных лиц в
размере   от   тридцати   тысяч   до   пятидесяти   тысяч  рублей  или
дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц
-  от  семисот  тысяч  до  одного миллиона рублей или административное
приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
     4. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными
средствами   или   иным   имуществом,   или   ее   должностным   лицом
законодательства  о  противодействии  легализации (отмыванию) доходов,
полученных  преступным  путем,  и финансированию терроризма, повлекшее
установленные  вступившим  в законную силу приговором суда легализацию
(отмывание)  доходов,  полученных преступным путем, или финансирование
терроризма,  если  эти  действия  (бездействие)  не  содержат уголовно
наказуемого деяния, -
     влечет  наложение  административного  штрафа на должностных лиц в
размере   от   тридцати   тысяч   до   пятидесяти   тысяч  рублей  или
дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц
-  от  пятисот  тысяч  до  одного миллиона рублей или административное
приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
     Примечания:  1. Административная ответственность, установленная в
отношении   должностных   лиц  настоящей  статьей,  не  применяется  к
гражданам,   осуществляющим   предпринимательскую   деятельность   без
образования юридического лица.
     2.  За административные правонарушения, предусмотренные частями 1
и  2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции
с  денежными  средствами  или  иным  имуществом, в обязанности которых
входит   выявление   и  (или)  представление  сведений  об  операциях,
подлежащих  обязательному  контролю,  либо  об  операциях, в отношении
которых   возникают   подозрения,   что  они  осуществляются  в  целях
легализации  (отмывания)  доходов,  полученных  преступным  путем, или
финансирования   терроризма,  несут  ответственность  как  должностные
лица.";
     
     2) в статье 23.1:
     а)  в  части  1  слова  "частью 5 статьи 15.27," заменить словами
"частью 4 статьи 15.27,";
     б)  в части 2 слова "частями 3 и 4 статьи 15.27" заменить словами
"частями 2 и 3 статьи 15.27";
     3)  в  части  1 статьи 23.44 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27 (в
пределах  своих  полномочий)"  заменить  словами "частями 1 - 3 статьи
15.27 (в пределах своих полномочий)";
     4)  в  части  1 статьи 23.47 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27 (в
пределах  своих  полномочий)"  заменить  словами "частями 1 - 3 статьи
15.27 (в пределах своих полномочий)";
     5)  в  части  1 статьи 23.54 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27 (в
пределах  своих  полномочий)"  заменить  словами "частями 1 - 3 статьи
15.27 (в пределах своих полномочий)";
     6)  в  части  1  статьи  23.62 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27"
заменить  словами  "частями  1  -  3  статьи  15.27  (в пределах своих
полномочий)";
     7)  в  части  1 статьи 23.72 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27 (в
пределах  своих  полномочий)"  заменить  словами "частями 1 - 3 статьи
15.27 (в пределах своих полномочий)";
     8)  в  части  1 статьи 23.73 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27 (в
пределах  своих  полномочий)"  заменить  словами "частями 1 - 3 статьи
15.27 (в пределах своих полномочий)";
     9)  в  части  1  статьи  23.74 слова "частями 1 - 4 статьи 15.27"
заменить  словами  "частями  1  -  3  статьи  15.27  (в пределах своих
полномочий)";
     10)  часть  1 статьи 23.75 после слов "статьей 15.26.1" дополнить
словами ", частями 1 - 3 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий)";
     11)  в  пункте 81 части 2 статьи 28.3 слова "частями 1 - 4 статьи
15.27" заменить словами "частями 1 - 3 статьи 15.27";
     12)  в части 1 статьи 28.4 слова "частью 5 статьи 15.27" заменить
словами "частью 4 статьи 15.27".
    
Президент
Российской Федерации
                                                            Д.МЕДВЕДЕВ
Москва, Кремль
8 ноября 2011 года
N 308-ФЗ
    

Печать
2003 - 2020 © НДП "Альянс Медиа"
Рейтинг@Mail.ru