ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И ПРАВИЛ ОХРАНЫ
ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ И ПРАВИЛ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ГРАЖДАНСКИМИ СЛУЖАЩИМИ
(ИНСАЙДЕРАМИ) ФАС РОССИИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ
ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
25 ноября 2011 г.
N 825
(Д)
В соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 года
N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291)
приказываю:
1. Утвердить Порядок доступа к инсайдерской информации и правила
охраны ее конфиденциальности (Приложение N 1) и Правила контроля за
соблюдением федеральными государственными гражданскими служащими
(инсайдерами) ФАС России требований законодательства в сфере
противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком (Приложение N 2).
2. Контроль исполнения настоящего Приказа оставляю за собой.
Временно исполняющий
обязанности руководителя
А.Б. КАШЕВАРОВ
25 ноября 2011 г.
N 825
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
5 декабря 2011 г.
N 22500
Приложение N 1
к Приказу ФАС России
от 25 ноября 2011 года
N 825
ПОРЯДОК
ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И ПРАВИЛА ОХРАНЫ
ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
I. Общие положения
1.1. Порядок доступа к инсайдерской информации и правила охраны
ее конфиденциальности (далее - Порядок) разработаны в соответствии с
Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2010, N 31, ст. 4193) (далее - Закон N 224-ФЗ) и устанавливают
требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации в
центральном аппарате и территориальных органах ФАС России.
1.2. В соответствии со статьей 2 Закона N 224-ФЗ <*> к
инсайдерской информации относится точная и конкретная информация,
которая не была распространена или предоставлена (в том числе
сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну,
тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств)
и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление
которой может оказать существенное влияние на цены финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе
сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных
ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, включенных в
предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ
"О защите конкуренции" <**> реестр и занимающих доминирующее положение
на рынке определенного товара в географических границах Российской
Федерации, либо одного или нескольких финансовых инструментов,
иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации,
включенной в перечень инсайдерской информации.
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31,
ст. 4193.
<**> Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18,
ст. 1941; 2009, N 29, ст. 3601.
1.3. В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 9 Закона N 224-ФЗ
<*> ФАС России обязан вести список инсайдеров.
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31,
ст. 4193.
II. Доступ к инсайдерской информации и правила охраны
ее конфиденциальности
2.1. Лица, включенные в список, предусмотренный пунктом 1.3
Порядка, обязаны не позднее следующего рабочего дня с момента
появления (возникновения) инсайдерской информации раскрывать или
предоставлять ее на официальном сайте ФАС России в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", если иной порядок
и сроки раскрытия или предоставления такой информации не установлены
федеральными законами.
2.2. Раскрытие информации на официальном сайте ФАС России в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" осуществляется в
порядке, установленном в Положении об информационной политике ФАС
России и ее территориальных органов, утвержденном Приказом ФАС России
от 11.07.2011 N 507 (зарегистрирован в Минюсте России 13.09.2011 N
21783).
2.3. В случае если после раскрытия или предоставления
инсайдерской информации сведения, входящие в состав указанной
информации, изменяются, информация об этом должна быть в том же
порядке раскрыта или предоставлена не позднее следующего рабочего дня
после того, как о таких изменениях стало или должно было стать
известно.
2.4. Запрещается неправомерное использование инсайдерской
информацией, в том числе путем:
- передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой
информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с
исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в
связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
- дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их
иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов,
иностранной валюты и (или) товаров.
III. Ответственность за неправомерное использование
инсайдерской информации
3. На основании части 1 статьи 7 Закона N 224-ФЗ <*> любое лицо,
неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, несет
ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31,
ст. 4193.
Приложение N 2
к Приказу ФАС России
от 25 ноября 2011 года
N 825
ПРАВИЛА
КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ГРАЖДАНСКИМИ СЛУЖАЩИМИ (ИНСАЙДЕРАМИ) ФАС РОССИИ ТРЕБОВАНИЙ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ
ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ
I. Общие положения
1.1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным
законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" <*> (далее - Закон N 224-ФЗ), в целях контроля
за соблюдением требований Закона N 224-ФЗ и устанавливает правила
осуществления контроля за соблюдением федеральными государственными
гражданскими служащими (инсайдерами) ФАС России (далее - инсайдер)
требований законодательства в сфере противодействия неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31,
ст. 4193.
1.2. Для осуществления контроля за соблюдением требований Закона
N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов в
ФАС России определяется (назначается) структурное подразделение
(должностное лицо) ФАС России (далее - ответственное структурное
подразделение).
1.3. Контроль за соблюдением федеральными государственными
гражданскими служащими (инсайдерами) ФАС России требований
законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляется путем
проведения проверок соблюдения федеральными государственными
гражданскими служащими (инсайдерами) ФАС России требований
законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - проверка).
Проверка проводится по решению представителя нанимателя на
основании письменного требования федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков о проведении такой проверки и
представлении ему информации о результатах такой проверки (далее -
письменное требование), направленного в соответствии с частью 2 статьи
14 Закона N 224-ФЗ <*>.
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31,
ст. 4193.
1.3.1. По решению руководителя ФАС России проверка проводится в
отношении инсайдеров центрального аппарата ФАС России, руководителей
территориальных органов ФАС России, заместителей руководителей
территориальных органов ФАС России, заместителей руководителей -
начальников отделов территориальных органов ФАС России.
1.3.2. По решению руководителя территориального органа ФАС России
проверка проводится в отношении инсайдеров, для которых он является
представителем нанимателя.
1.3.3. В случае необходимости, по решению руководителя ФАС России
проверка может проводиться в отношении инсайдеров, представителем
нанимателя для которых является руководитель территориального органа.
II. Организация и сроки проведения проверки
2.1. Не позднее пяти служебных дней с момента поступления
письменного требования в ФАС России представитель нанимателя принимает
решение о проведении проверки, которое оформляется:
- в центральном аппарате ФАС России - приказом ФАС России,
который подготавливается ответственным структурным подразделением
центрального аппарата ФАС России;
- в территориальном органе ФАС России - приказом территориального
органа ФАС России, который подготавливается ответственным структурным
подразделением территориального органа ФАС России.
2.2. В приказе ФАС России (территориального органа ФАС России) о
проведении проверки указывается:
1) должность, фамилия, имя и отчество инсайдера;
2) состав комиссии по проведению проверки (далее - Комиссия),
председатель и заместитель председателя Комиссии;
3) вопросы, поставленные в письменном требовании (далее - предмет
проверки);
4) требование к инсайдеру о предоставлении необходимой информации
и письменного объяснения по предмету проверки;
5) срок представления заключения по результатам проверки.
2.3. Проверка проводится Комиссией, в состав которой входит не
менее трех гражданских служащих.
Комиссия состоит из председателя, заместителя председателя и
других членов. Состав Комиссии утверждается руководителем ФАС России
(руководителем территориального органа ФАС России).
2.4. В состав Комиссии включаются:
1) в центральном аппарате ФАС России - заместитель руководителя
ФАС России, гражданский служащий ответственного структурного
подразделения центрального аппарата ФАС России, гражданский служащий
Правового управления и иные гражданские служащие;
2) в территориальном органе ФАС России - заместитель руководителя
территориального органа ФАС России, гражданский служащий
ответственного структурного подразделения (должностное лицо)
территориального органа ФАС России, гражданский служащий правового
(юридического) подразделения либо должностное лицо, ответственное за
правовую (юридическую) работу, и иные гражданские служащие.
III. Оформление результатов проверки
3.1. Проверка должна быть завершена не позднее чем через два
месяца со дня поступления письменного требования в ФАС России.
Указанный срок может быть продлен в случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации в сфере противодействия
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком.
Днем окончания проверки является дата подписания членами Комиссии
заключения по результатам проведенной проверки.
3.2. Заключение по результатам проверки, подписанное членами
Комиссии, и материалы проверки, в том числе документы, объяснения,
иная информация по результатам проверки, представляются руководителю
ФАС России.
3.3. В соответствии с пунктом 3 части 3 статьи 14 Закона N 224-ФЗ
<*> информация о результатах проверки, содержащая полные и
обоснованные ответы по предмету проверки, а также материалы такой
проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее
пяти дней со дня окончания проверки представляются в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков.
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31,
ст. 4193. |