О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПЕРЕЧЕНЬ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИХ ФИЛИАЛАМИ
В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УКАЗАНИЯ БАНКА
РОССИИ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 24.10.97 N 7-У И УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ
"О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
ОТ 14.11.97 N 27-У
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
7 апреля 2000 г.
N 772-У
(ЦБР)
1. Внести в "Перечень отчетности и другой информации,
представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный
банк Российской Федерации", утвержденный Приказом Банка России от
24.10.97 N 02-469 (с последующими изменениями и дополнениями)
("Вестник Банка России" от 20.11.97 N 75, от 04.03.98 N 13, от
22.07.98 N 48, от 09.09.98 N 65, от 05.11.98 N 76, от 30.12.98 N 88,
от 31.12.98 N 89, от 27.01.99 N 4, от 16.04.99 N 24, от 07.06.99 N 34,
от 22.07.99 N 42-43, от 11.08.99 N 50) следующее изменение:
1.1. Раздел 1 "Статистическая и бухгалтерская отчетность"
подраздел "Ежеквартальная" дополнить новой строкой следующего
содержания:
______________________________________________________________________
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|_____|_________________|__________________|_________________________|
| 23б | Депозитарный | Не позднее 10-го | Указания Банка России |
| | отчет (ф.N 711) | рабочего дня | "О порядке составления |
| | | месяца, | и представления |
| | | следующего | отчетности кредитными |
| | | за отчетным | организациями в |
| | | кварталом | Центральный банк |
| | | | Российской Федерации" |
| | | | от 24.10.97 N 7-У (с |
| | | | учетом изменений и |
| | | | дополнений) |
|_____|_________________|__________________|_________________________|
2. Внести в Указания Банка России "О порядке составления и
представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк
Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с последующими изменениями и
дополнениями) ("Вестник Банка России" от 20.11.97 N 75, от 11.02.98
N 8, от 08.04.98 N 22, от 20.05.98 N 33, от 01.07.98 N 44, от 22.07.98
N 48, от 20.08.98 N 59, от 09.09.98 N 65, от 05.11.98 N 76, от
18.11.98 N 80, от 02.12.98 N 83, от 30.12.98 N 88, от 31.12.98 N 89,
от 27.01.99 N 4, от 04.02.99 N 7, от 16.04.99 N 24, от 07.06.99 N 34,
от 30.06.99 N 38, от 22.07.99 N 42-43, от 11.08.99 N 50, от 16.08.99
N 51-52, от 15.09.99 N 57, от 04.11.99 N 66, от 30.11.99 N 73, от
19.01.2000 N 2) следующее изменение:
2.1. После раздела "Порядок составления и представления отчета об
операциях по счетам тира "С" (форма N 703) включить форму N 711
"Депозитарный отчет" и раздел "Порядок составления и представления
Депозитарного отчета" в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
4. Настоящее Указание вступает в силу с момента подписания и
подлежит опубликованию, кроме пункта 3, в "Вестнике Банка России".
5. С момента вступления в силу настоящего Указания утрачивают
силу:
- раздел VI и приложение 8 "Временного положения Банка России о
депозитарных операциях банков в Российской Федерации", утвержденного
письмом Банка России от 10.05.95 N 167;
- пп.5.9-5.15 "Правил ведения учета депозитарных операций
кредитных организаций в Российской Федерации" от 25.07.96 N 44,
утвержденных Приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.Геращенко
7 апреля 2000 г.
N 772-У
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 772-У
Банковская отчетность
Код формы по ОКУД 0409711
______________________________________________________________________________
| Код территории | Код кредитной организации |
| по ОКАТО | |
|________________|___________________________________________________________|
| | по ОКПО | Регистрационный номер | БИК | номер лицензии |
| | | | | профессионального |
| | | | | участника рынка |
| | | | | ценных бумаг |
|________________|_________|_______________________|_____|___________________|
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ
по состоянию на "___" ________________ г.
Наименование кредитной организации (филиала) _________________________________
Почтовый адрес кредитной организации (филиала) _______________________________
РАЗДЕЛ 1. СЧЕТА ДЕПО
1.1. Счета депо клиентов
__________________________________________________________________________________________________________
| Количество счетов депо, | Количество счетов депо, |
| открытых юридическим лицам | открытых физическим лицам |
|____________________________________________________|___________________________________________________|
| резидентам | нерезидентам | резидентам | нерезидентам |
|________________________|___________________________|________________________|__________________________|
| (1) | (2) | (3) | (4) |
|________________________|___________________________|________________________|__________________________|
__________________________________________________________________________________________________________
| Количество междепозитарных счетов депо | Количество эмиссионных | Количество иных счетов |
| ЛОРО, открытых сторонним депозитариям | счетов депо | |
|____________________________________________________|________________________|__________________________|
| резидентам | нерезидентам | | |
|________________________|___________________________|________________________|__________________________|
| (5) | (6) | (7) | (8) |
|________________________|___________________________|________________________|__________________________|
1.2. Счета депо кредитной организации
__________________________________________________________________________________________________________
| Количество счетов, открытых в головной | Количество счетов депо, открытых в филиалах |
| организации кредитной организации | кредитной организации |
|____________________________________________________|___________________________________________________|
| (9) | (10) |
|____________________________________________________|___________________________________________________|
РАЗДЕЛ 2. МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЕ СЧЕТА
2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО
__________________________________________________________________________________________________________
| Краткое | Номер лицензии | Признак | Номер междепозитарного | Общее количество |
| наименование | профессионального | депозитария - | счета ЛОРО, открытого | ценных бумаг на |
| депозитария - | участника рынка ценных | корреспондента | депозитарию - | междепозитарном |
| корреспондента | бумаг корреспондента | | корреспонденту | счете ЛОРО |
|________________|________________________|________________|________________________|____________________|
| (11) | (12) | (13) | (14) | (15) |
|________________|________________________|________________|________________________|____________________|
2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах
номинального держателя, открытых кредитной организацией
в других организациях
__________________________________________________________________________________________________________
| Краткое | Номер лицензии | Признак | Номер счета, | Общее количество ценных |
| наименование | профессионального | организации - | открытого | бумаг на междепозитарном |
| депозитария - | участника рынка ценных | корреспондента | у организации - | счете (счете |
| корреспондента | бумаг корреспондента | | корреспондента | номинального держателя) |
|________________|________________________|________________|__________________|__________________________|
| (16) | (17) | (18) | (19) | (20) |
|________________|________________________|________________|__________________|__________________________|
РАЗДЕЛ 3. СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В ДЕПОЗИТАРИИ
НА СЧЕТАХ ДЕПО
3.1.
__________________________________________________________________________________________________________
| Наименование | Код ИНН эмитента | Код типа | Тип ценной бумаги | Номер государственной |
| эмитента | | ценной бумаги | (наименование) | регистрации |
|________________|________________________|________________|___________________|_________________________|
| (21) | (22) | (23) | (24) | (25) |
|________________|________________________|________________|___________________|_________________________|
| | | | | |
|________________|________________________|________________|___________________|_________________________|
3.2.
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| | | |
|__________|________|______________________________________________________________________________________________________________________________________________|
| Код ИНН | Код | На счетах, | На иных | На счетах | На счетах | На счетах | На счетах | На счетах | На счетах | На | На иных |
| эмитента | типа | предназначенных | счетах | юридических | юридических | физических | физических | ЛОРО, | ЛОРО, | эмиссионных | счетах |
| | ценной | для учета | кредитной | лиц - | лиц - | лиц - | лиц - | открытых | открытых | счетах | клиентов |
| | бумаги | ценных бумаг, | организации | резидентов | нерезидентов | резидентов | нерезидентов | юридическим | юридическим | | |
| | | принадлежащих | | | | | | лицам - | лицам - | | |
| | | кредитной | | | | | | резидентам | нерезидентам | | |
| | | организации на | | | | | | | | | |
| | | праве | | | | | | | | | |
| | | собственности | | | | | | | | | |
|__________|________|_________________|_____________|_____________|______________|____________|______________|_____________|______________|_____________|__________|
| (26) | (27) | (28) | (29) | (30) | (31) | (32) | (33) | (34) | (35) | (36) | (37) |
|__________|________|_________________|_____________|_____________|______________|____________|______________|_____________|______________|_____________|__________|
РАЗДЕЛ 4. ФИЛИАЛЫ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ
ОПЕРАЦИИ С КЛИЕНТАМИ
__________________________________________________________________________________________________________
| Наименование регионов, в которых | Код региона по ОКАТО | Количество филиалов, |
| есть филиалы, осуществляющие | | осуществляющих депозитарные |
| депозитарные операции с клиентами | | операции с клиентами в регионе |
|_________________________________________|____________________________|_________________________________|
| (38) | (39) | (40) |
|_________________________________________|____________________________|_________________________________|
Руководитель депозитария ___________________________ (Ф.И.О)
телефон руководителя депозитария ___________________________
факс руководителя депозитария ______________________________
адрес электронной почты руководителя депозитария ___________
Исполнитель ________________________________________ (Ф.И.О)
телефон исполнителя ________________________________________
факс исполнителя ___________________________________________
адрес электронной почты исполнителя ________________________
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОГО ОТЧЕТА
1. Кредитные организации, имеющие лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной
деятельности, предоставляют в территориальное учреждение Банка России
Депозитарный отчет.
1.1. Депозитарный отчет представляется головной организацией
кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по
месту нахождения кредитной организации ежеквартально не позднее 10-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
1.2. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца,
следующего за отчетным кварталом, содержит данные по всей кредитной
организации, включая информацию по филиалам.
1.3. Депозитарный отчет представляется на бумажном носителе в
одном экземпляре и в электронном виде. Формат Депозитарного отчета в
электронном виде определяется Департаментом пруденциального
банковского надзора.
1.4. При представлении в территориальное учреждение Банка России
Депозитарного отчета на бумажном носителе кредитные организации
обязаны представить 1 экземпляр отчета и сопроводительное письмо на
бланке кредитной организации, подписанное руководителем кредитной
организации и включающее в себя подтверждение идентичности данных в
бумажном и электронном видах отчетности.
2. Депозитарные отчеты, полученные от кредитных организаций,
ежеквартально передаются территориальными учреждениями Банка России в
Главный центр информатизации Банка России только в электронном виде не
позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Территориальные учреждения Банка России имеют право
запрашивать у филиалов кредитных организаций, расположенных в этом же
регионе и осуществляющих депозитарные операции с клиентами,
Депозитарные отчеты по разделам 1 и 3 (разделы 2 и 4 филиалами
кредитных организаций не заполняются) с периодичностью и в сроки,
определенные для кредитных организаций. Депозитарные отчеты филиалов
кредитных организаций в Главный центр информатизации Банка России не
представляются.
Под филиалами Сберегательного банка Российской Федерации в рамках
настоящего порядка составления и представления отчета, понимаются его
территориальные учреждения.
4. В разделе 1 указывается количество пассивных счетов депо.
5. Понятия "резидент" и "нерезидент", используемые в Депозитарном
отчете, даны в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации
от 09.10.92 N 3615-1, статья 1, пункты 5, 6.
6. При составлении раздела 1 филиалами кредитных организаций
графа 9 не заполняется, в остальных графах раздела 1 указывается
количество счетов депо, открытых в филиале.
7. В подразделе 2.1 в графе 13 "Признак
депозитария-корреспондента" указывается код организации, открывшей в
кредитной организации междепозитарный счет. При этом используются
следующие обозначения:
- Депозитарий-кредитная организация - К;
- Депозитарий, не являющийся кредитной организацией - Н.
8. В подразделе 2.2 в графе 18 "Признак
организации-корреспондента" указывается код организации, открывшей
междепозитарный счет и счет номинального держателя кредитной
организации. При этом используются следующие обозначения:
- Депозитарий-кредитная организация - К;
- Депозитарий, не являющийся кредитной организацией - Н;
- Реестродержатель - Р.
9. В подразделах 3.1 и 3.2 в графах 23 и 27 "Код типа ценной
бумаги" при указании типа ценной бумаги используются следующие
обозначения:
- BON1 - облигация органов власти Российской Федерации;
- BON2 - облигации органов власти субъектов Российской Федерации,
местных органов власти;
- BON3 - облигации банков-резидентов;
- BON4 - прочие облигации резидентов;
- BON5 - облигации иностранных государств;
- BON6 - облигации банков-нерезидентов;
- BON7 - прочие облигации нерезидентов;
- DS1 - депозитные сертификаты банков-резидентов;
- DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
- SS1 - сберегательные сертификаты банков-резидентов;
- SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
- SHS1 - акции банков-резидентов (обыкновенные);
- SHS2 - акции банков-резидентов (привилегированные);
- SHS3 - прочие акции резидентов (обыкновенные);
- SHS4 - прочие акции резидентов (привилегированные);
- SHS5 - акции банков-нерезидентов;
- SHS6 - прочие акции нерезидентов;
- BIL1 - векселя органов власти Российской Федерации;
- BIL2 - векселя органов власти субъектов Российской Федерации,
местных органов власти;
- BIL3 - векселя банков-резидентов;
- BIL4 - прочие векселя резидентов;
- BIL5 - векселя иностранного государства;
- BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
- BIL7 - прочие векселя нерезидентов;
- DR - депозитарные расписки;
- CON - складское свидетельство;
- WTS - варранты;
- OTHER - иное.
10. Раздел 4 заполняется только кредитными организациями,
имеющими филиалы, осуществляющими депозитарные операции с клиентами. |