О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПИСЬМО БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ
ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ
С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ"
ОТ 03.12.96 N 367
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
26 января 2000 г.
N 736-У
(ФР 00-5)
1. Внести в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на
осуществлении операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996 г.
N 367 ("Вестник Банка России" N 67 от 11.12.96) следующие изменения и
дополнения:
1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования банковской
и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "О
порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру
регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской
деятельности" от 23.07.98 N 75-И ("Вестник Банка России" N 55 от
12.08.98, N 32 от 26.05.99, N 38 от 30.06.99) (далее по тексту -
Инструкция Банка России N 75-И)".
1.3. В подпункте 3.1 слова "к п.72 указанной Инструкции" заменить
словами "к пункту 14.4 Инструкции Банка России N 75-И".
1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:
"3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов)
подразделения кредитной организации, на которое будет возложено
осуществление операций с драгоценными металлами (Приложение 1 к
настоящему Указанию).
3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников,
указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:
руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в
качестве руководителя, либо 1 года в качестве специалиста
подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, в том
числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев;
специалисты должны иметь стаж работы в подразделении,
осуществляющем банковские операции, не менее 6 месяцев, либо пройти
стажировку сроком не менее 2 месяцев в подразделении кредитной
организации, осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов не
менее 1 года.
Кроме того, должны быть представлены копии документов,
подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного
подразделения образования не ниже среднего профессионального.
Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4 должны быть
заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной
организации-заявителя и скреплены ее печатью.
3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое
будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами,
являются иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка
России в дополнение к документам, указанным в п.п.3.1.3 и 3.1.4,
должны быть представлены копии документов, полученных в соответствии с
Указом Президента Российской Федерации от 16.12.93 N 21467 "О
привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей
силы" и подтверждающих право указанных специалистов на осуществление
трудовой деятельности на территории Российской Федерации.".
1.5. В подпункте 3.2 слова "п.73 Инструкции Банка России от
27.09.96 N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка России
N 75-И".
1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования банковской
и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 N 49" заменить
на слова "Банка России N 75-И".
1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:
"5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной
организации, на которых будет возложено осуществление операций с
драгоценными металлами, установленным квалификационным требованиям, в
том числе и при изменении их персонального состава, несет единоличный
исполнительный орган банка.".
1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:
"6. Информация о кредитных организациях, которым выдана лицензия
на осуществление операций с драгоценными металлами, ежемесячно
публикуется в "Вестнике Банка России", а также на странице Банка
России в сети "Интернет".".
2. Требование о представлении документов, указанных в подпунктах
3.1.3, 3.1.4 настоящего Указания, не распространяется на кредитные
организации, ходатайства которых поступили в территориальные
учреждения Банка России до вступления в силу настоящего Указания.
3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.Геращенко
26 января 2000 г.
N 736-У
Приложение 1
к указанию Банка России
от 26.01.2000 N 736-У
Приложение 1
к письму Центрального банка
Российской Федерации
от 03.12.96 N 367
СПИСОК СОТРУДНИКОВ
(РУКОВОДИТЕЛЯ И СПЕЦИАЛИСТОВ) ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОЕ БУДЕТ
ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ
С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ
______________________________________________________________________________________________________________________________________________
| N | Фамилия | Должность, | Образование | Стаж работы | Информация | Какими | Перечень |
| п/п | Имя | на которую | (какое учебное | в банковской системе: | о прохождении | иностранными | операций, |
| | Отчество | выдвинут | заведение | | стажировки в | языками владеет, | осуществление |
| | | кандидат | окончил) | | подразделении | в какой степени | которых будет |
| | | | | | кредитной | | возложено на |
| | | | | | организации, | | сотрудника |
| | | | | | осуществляющей | | |
| | | | | | операции на рынке | | |
| | | | | | драгоценных | | |
| | | | | | металлов | | |
|_____|__________|____________|________________|______________________________________|___________________|__________________|_______________|
| | | | | в подразделении, | в том числе в | | | |
| | | | | связанном с | подразделении, | | | |
| | | | | осуществлением | осуществляющем | | | |
| | | | | банковских | операции на | | | |
| | | | | операций | рынке драгоценных | | | |
| | | | | | металлов | | | |
|_____|__________|____________|________________|__________________|___________________|___________________|__________________|_______________|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|_____|__________|____________|________________|__________________|___________________|___________________|__________________|_______________|
| | | | | | | | | |
|_____|__________|____________|________________|__________________|___________________|___________________|__________________|_______________|
Руководитель
кредитной организации ________________________ Ф.И.О. печать
Руководитель
территориального учреждения
Банка России ________________________ Ф.И.О. печать |