Страницы: 1 2
| | ПАССИВНЫЕ СЧЕТА | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11. | Капитал в управлении | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 12. | Расчеты по доверительному | | |
| | управлению | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 13. | Полученный накопленный | | |
| | процентный (купонный) доход по | | |
| | процентным (купонным) долговым | | |
| | обязательствам | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 14. | Доходы по доверительному | | |
| | управлению | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 15. | Прибыль по доверительному | | |
| | управлению | | |
-------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Заполняется кредитными организациями, предоставившими кредиты
до 08.07.97 (даты вступления в силу Инструкции Банка России от
02.07.97 N 63).
Приложение 2
к Указанию Банка России
"О публикуемой отчетности
кредитных организаций
и банковских групп"
от 15 ноября 2001 года
N 1051-У
ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
ЗА ------------ 200- Г.
кредитной организации ------------------------------------------------
(фирменное (полное официальное)
и сокращенное наименование)
Регистрационный номер ------------ БИК - код -------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
тыс. руб.
-------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование статей | За отчетной | За предыдущий |
| | | период | отчетный |
| | | | период |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | Проценты полученные и | | |
| | аналогичные доходы от: | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 1. | Размещения средств в банках в | | |
| | виде кредитов, депозитов, | | |
| | займов и на счетах в других | | |
| | банках | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 2. | Ссуд, предоставленных другим | | |
| | клиентам | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 3. | Средств, переданных в лизинг | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 4. | Ценных бумаг с фиксированным | | |
| | доходом | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 5. | Других источников | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 6. | Итого проценты полученные и | | |
| | аналогичные доходы: (ст. | | |
| | 1 + 2 + 3 + 4 + 5) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | Проценты уплаченные и | | |
| | аналогичные расходы по: | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 7. | Привлеченным средствам банков, | | |
| | включая займы и депозиты | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 8. | Привлеченным средствам других | | |
| | клиентов, включая займы и | | |
| | депозиты | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 9. | Выпущенным долговым ценным | | |
| | бумагам | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 10. | Арендной плате | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11. | Итого проценты уплаченные и | | |
| | аналогичные расходы: (ст. | | |
| | 7 + 8 + 9 + 10) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 12. | Чистые процентные и | | |
| | аналогичные доходы (ст. 6 - | | |
| | ст. 11) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 13. | Комиссионные доходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 14. | Комиссионные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 15. | Чистый комиссионный доход (ст. | | |
| | 13 - ст. 14) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | Прочие операционные доходы: | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 16. | Доходы от операций с | | |
| | иностранной валютой и с | | |
| | другими валютными ценностями, | | |
| | включая курсовые разницы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 17. | Доходы от операций по | | |
| | купле - продаже драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества, | | |
| | положительные результаты | | |
| | переоценки драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 18. | Доходы, полученные в форме | | |
| | дивидендов | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 19. | Другие текущие доходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 20. | Итого прочие операционные | | |
| | доходы: (ст. 16 + 17 + 18 + | | |
| | 19) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 21. | Текущие доходы: (ст. 12 + 15 + | | |
| | 20) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | Прочие операционные расходы: | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 22. | Расходы по оплате труда | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 23. | Эксплуатационные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 24. | Расходы от операций с | | |
| | иностранной валютой и другими | | |
| | валютными ценностями, включая | | |
| | курсовые разницы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 25. | Расходы от операций по | | |
| | купле - продаже драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества, | | |
| | отрицательные результаты | | |
| | переоценки драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 26. | Другие текущие расходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 27. | Всего прочих операционных | | |
| | расходов: (ст. 22 + 23 + 24 + | | |
| | 25 + 26) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 28. | Чистые текущие доходы до | | |
| | формирования резервов и без | | |
| | учета непредвиденных | | |
| | доходов / расходов (ст. 21 - | | |
| | ст. 27) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 29. | Изменение величины резервов на | | |
| | возможные потери по ссудам | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 30. | Изменение величины резервов | | |
| | под обесценение ценных бумаг | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 31. | Изменение величины прочих | | |
| | резервов | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 32. | Чистые текущие доходы без | | |
| | учета непредвиденных | | |
| | доходов / расходов: (ст. | | |
| | 28 - 29 - 30 - 31) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 33. | Непредвиденные доходы за | | |
| | вычетом непредвиденных | | |
| | расходов | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 34. | Чистые текущие доходы с учетом | | |
| | непредвиденных | | |
| | доходов / расходов (ст. 32 + | | |
| | ст. 33) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 35. | Налог на прибыль <*> | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 36. | Отсроченный налог на прибыль | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 36а. | Непредвиденные расходы после | | |
| | налогообложения | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 37. | Прибыль (убыток) за отчетный | | |
| | период: (ст. 34 - ст. 36 - ст. | | |
| | 36а) | | |
-------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Сумма налогов, выплаченных из прибыли (ст. 35), отражается в
отчете о прибылях и убытках справочно и не исключается из расчета
прибыли (убытка) за отчетный период, отражаемой(ого) по ст. 37.
Приложение 3
к Указанию Банка России
"О публикуемой отчетности
кредитных организаций
и банковских групп"
от 15 ноября 2001 года
N 1051-У
ДАННЫЕ О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
ЗА ------------ 200- Г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
(фирменное (полное официальное)
и сокращенное наименование)
регистрационный номер ------------ БИК - код -------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
тыс. руб.
---------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование статей | Денежные | Денежные потоки |
| | | потоки за | за предыдущий |
| | | отчетный | отчетный период |
| | | период | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| I. | Денежные потоки от | | |
| | операционной деятельности | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 1. | Процентные доходы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 2. | Процентные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 3. | Комиссионные доходы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 4. | Комиссионные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 5. | Доходы от операций с | | |
| | иностранной валютой и другими | | |
| | валютными ценностями | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 6. | Доходы от операций по | | |
| | купле - продаже драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 7. | Расходы от операций с | | |
| | иностранной валютой и другими | | |
| | валютными ценностями | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 8. | Расходы от операций по | | |
| | купле - продаже драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 9. | Доходы, полученные в форме | | |
| | дивидендов | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 10. | Прочие операционные доходы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 11. | Прочие операционные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 12. | Непредвиденные расходы после | | |
| | налогообложения | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 13. | Всего доходы / расходы (ст. | | |
| | 13.1 + ст. 13.2), в т.ч. | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 13.1. | Доходы / расходы (ст. 1 - ст. | | |
| | 2 + ст. 3 - ст. 4 + ст. 5 + | | |
| | ст. 6 - ст. 7 - ст. 8 + ст. 9 | | |
| | + ст. 10 - ст. 11 - ст. 12) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 13.2. | Изменение доходов / расходов | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 14. | Платежи в бюджет, отчисляемые | | |
| | из прибыли, платежи на | | |
| | благотворительные и другие | | |
| | цели | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 15. | Денежные потоки от | | |
| | операционной деятельности до | | |
| | учета изменений в текущих | | |
| | активах / обязательствах (ст. | | |
| | 13 + 14) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| | Изменения текущих активов | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 16. | Государственные долговые | | |
| | обязательства | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 17. | Средства в кредитных | | |
| | организациях | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 18. | Ценные бумаги для перепродажи | | |
| | (балансовая стоимость) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 19. | Ссудная и приравненная к ней | | |
| | задолженность | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 20. | Средства, переданные в лизинг | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 21. | Прочие активы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| | Изменения текущих обязательств | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 22. | Кредиты, полученные банками от | | |
| | Центрального банка РФ | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 23. | Средства кредитных организаций | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 24. | Средства клиентов | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 25. | Прочие обязательства | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 26. | Чистый приток / отток денежных | | |
| | средств от текущих операций | | |
| | (ст. 16 + ст. 17 + ст. 18 + | | |
| | ст. 19 + ст. 20 + ст. 21 + ст. | | |
| | 22 + ст. 23 + ст. 24 + ст. 25) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 27. | Чистый приток / отток от | | |
| | операционной деятельности (ст. | | |
| | 15 + ст. 26) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| II. | Денежные потоки от | | |
| | инвестиционной деятельности | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 28. | Основные средства и | | |
| | нематериальные активы, | | |
| | хозяйственные материалы и | | |
| | малоценные и | | |
| | быстроизнашивающиеся предметы | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 29. | Долгосрочные вложения в ценные | | |
| | бумаги и доли (балансовая | | |
| | стоимость) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 30. | Чистый приток / отток денежных | | |
| | средств от инвестиционной | | |
| | деятельности (ст. 28 + ст. 29) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| III. | Денежные потоки от финансовой | | |
| | деятельности | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 31. | Уставный капитал - (средства | | |
| | акционеров (участников)) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 32. | Собственные акции (доли), | | |
| | выкупленные у акционеров | | |
| | (участников) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 33. | Эмиссионный доход | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 34. | Фонды и прибыль, оставленная в | | |
| | распоряжении кредитной | | |
| | организации | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 35. | Дивиденды, начисленные из | | |
| | прибыли текущего года | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 36. | Выпущенные долговые | | |
| | обязательства | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 37. | Чистый приток / отток денежных | | |
| | средств от финансовой | | |
| | деятельности (ст. 31 + ст. 32 | | |
| | + ст. 33 + ст. 34 + ст. 35 + | | |
| | ст. 36) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 38. | Положительная / отрицательная | | |
| | разница переоценки иностранной | | |
| | валюты и других валютных | | |
| | ценностей, драгоценных | | |
| | металлов и ценных бумаг; | | |
| | переоценка основных средств; | | |
| | начисленные и прочие средства, | | |
| | не отраженные на финансовом | | |
| | результате | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 39. | Чистый приток / отток денежных | | |
| | средств и их эквивалентов (ст. | | |
| | 27 + ст. 30 + ст. 37 + ст. 38) | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 40. | Сумма денежных и | | |
| | приравниваемых к ним средств | | |
| | на начало отчетного периода | | |
|--------|--------------------------------|-----------|-------------------|
| 41. | Сумма денежных и | | |
| | приравниваемых к ним средств | | |
| | на конец отчетного периода | | |
| | (ст. 39 + ст. 40) | | |
---------------------------------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ
О ВЫПОЛНЕНИИ ОСНОВНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ
НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ БАНКА РОССИИ,
НА 1 ------------ 200- ГОДА
----------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование обязательных | Сумма или | Сумма или процент |
| | нормативов или резервов | процент на | на предыдущую |
| | | отчетную | отчетную дату |
| | | дату | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1. | Фактическое значение | | |
| | показателя достаточности | | |
| | собственных средств (капитала) | | |
| | (норматив Н1, в %) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 2. | Величина расчетного резерва на | | |
| | возможные потери по ссудам, | | |
| | рассчитанного в соответствии с | | |
| | требованиями, установленными | | |
| | нормативными актами Банка | | |
| | России (тыс. руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 3. | Величина фактически | | |
| | сформированных резервов на | | |
| | возможные потери по ссудам | | |
| | (тыс. руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 4. | Расчетная величина резерва под | | |
| | обесценение ценных бумаг, | | |
| | рассчитанного в соответствии с | | |
| | требованиями, установленными | | |
| | нормативными актами Банка | | |
| | России (тыс. руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 5. | Величина фактически | | |
| | сформированных резервов под | | |
| | обесценение ценных бумаг (тыс. | | |
| | руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 6. | Расчетная величина резерва на | | |
| | возможные потери, | | |
| | рассчитанного в соответствии с | | |
| | требованиями, установленными | | |
| | нормативными актами Банка | | |
| | России (тыс. руб.) с | | |
| | 01.10.2001 - 20% расчетного | | |
| | резерва | | |
| | 01.04.2002 - 50% расчетного | | |
| | резерва | | |
| | 01.10.2002 - 100% расчетного | | |
| | резерва | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 7. | Величина фактически | | |
| | сформированных резервов на | | |
| | возможные потери (тыс. руб.) | | |
----------------------------------------------------------------------------
Руководитель
кредитной организации -------------- -----------
(Ф.И.О.) (подпись)
Место
Главный бухгалтер печати
кредитной организации -------------- -----------
(Ф.И.О.) (подпись)
1. Проверенная годовая бухгалтерская отчетность во всех
существенных аспектах подготовлена в соответствии с законодательством
и нормативными актами, регулирующими порядок ведения бухгалтерского
учета, подготовки бухгалтерской отчетности, и принятыми принципами
ведения бухгалтерского учета в Российской Федерации. Достоверность
баланса, отчета о прибылях и убытках, данных о движении денежных
средств <*> и сведений о выполнении основных требований, установленных
нормативными актами Банка России, подтверждена.
Или 2. Проверенная годовая бухгалтерская отчетность с учетом
внесенных исправлений во всех существенных аспектах подготовлена в
соответствии с законодательством и нормативными актами, регулирующими
порядок ведения бухгалтерского учета, подготовки бухгалтерской
отчетности, и принятыми принципами ведения бухгалтерского учета в
Российской Федерации. Достоверность баланса, отчета о прибылях и
убытках, данных о движении денежных средств <*> и сведений о
выполнении основных требований, установленных нормативными актами
Банка России, подтверждена с учетом внесенных в ходе аудиторской
проверки исправлений.
Развернутая информация о достоверности отчетности кредитной
организации, включая информацию о приведенных выше данных, содержится
в аудиторском заключении о достоверности отчетности кредитной
организации по состоянию на 1 ---------- 200- года.
Аудиторская проверка отчетности за -------------- год проводилась
------------------------------------------------------------- <**>.
(наименование аудиторской организации)
- наименование аудиторской организации Место
(фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора) <***> печати
- лицензия N
- дата выдачи лицензии
- срок действия лицензии
- наименование органа, выдавшего лицензию
- фамилия, имя, отчество руководителя
- фамилия, имя, отчество, должность лица,
заверившего публикуемую отчетность
(с указанием номера и даты документа, ---------------
подтверждающего его полномочия) (подпись)
--------------------------------
<*> Слова "данные о движении денежных средств" включаются в текст
аудиторского заключения в случае составления его по результатам
отчетного года.
<**> Включается в случае, если проверку отчетности за предыдущий
отчетный период проводила другая аудиторская организация.
<***> Может использоваться только в случае заверения форм
публикуемой отчетности на 1 апреля, 1 июля и 1 октября.
<****> В формах публикуемой отчетности по состоянию на 1 апреля,
1 июля и 1 октября заполняется только графа 3.
<*****> В годовых формах публикуемой отчетности в графу 3
включаются данные на отчетную дату - 1 января 200n года, а в графу 4
включаются данные на предыдущую отчетную дату - 1 января 200(n-1)
года.
Приложение 4
к Указанию Банка России
"О публикуемой отчетности
кредитных организаций
и банковских групп"
от 15 ноября 2001 года
N 1051-У
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
НА 1 ЯНВАРЯ 200- ГОДА
Наименование головной кредитной организации --------------------------
(фирменное
----------------------------------------------------------------------
(полное официальное) и сокращенное наименование)
регистрационный номер ------------ БИК - код -------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
тыс. руб.
------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование статей | На отчетную | На предыдущую |
| | | дату | отчетную дату |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | АКТИВЫ | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 1. | Денежные средства и счета в | | |
| | Центральном банке РФ | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 2. | Государственные долговые | | |
| | обязательства | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 3. | Средства в кредитных | | |
| | организациях | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 4. | Чистые вложения в ценные | | |
| | бумаги для перепродажи (ст. | | |
| | 4.1 - ст. 4.2) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 4.1. | Ценные бумаги для перепродажи | | |
| | (балансовая стоимость) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 4.2. | Резерв под обесценение ценных | | |
| | бумаг | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 5. | Ссудная и приравненная к ней | | |
| | задолженность | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 6. | Проценты начисленные (включая | | |
| | просроченные) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 7. | Средства, переданные в лизинг | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 8. | Резервы на возможные потери | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 9. | Чистая ссудная задолженность | | |
| | (ст. 5 - ст. 8) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 10. | Основные средства и | | |
| | нематериальные активы, | | |
| | хозяйственные материалы и | | |
| | малоценные и | | |
| | быстроизнашивающиеся предметы | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11. | Чистые долгосрочные финансовые | | |
| | вложения (инвестиции) (ст. | | |
| | 11.1 - ст. 11.2) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11.1. | Долгосрочные финансовые | | |
| | вложения (инвестиции) | | |
| | (балансовая стоимость), в | | |
| | т.ч. | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11.А. | Акции (доли) по эквивалентной | | |
| | стоимости | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11.2. | Резерв под обесценение ценных | | |
| | бумаг и долей | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 12. | Расходы будущих периодов по | | |
| | другим операциям, | | |
| | скорректированные на | | |
| | наращенные процентные доходы | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 13. | Разница стоимости приобретения | | |
| | долей капитала | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 14. | Прочие активы кредитных | | |
| | организаций | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 15. | Иные активы участников группы | | |
| | - некредитных организаций | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 16. | Итого активов: (ст. 1 + 2 + 3 | | |
| | + 4 + 6 + 7 + 9 + 10 + 11 + 12 | | |
| | + 13 + 14 + 15) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | ПАССИВЫ | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 17. | Кредиты, полученные кредитными | | |
| | организациями от Центрального | | |
| | банка РФ | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 18. | Средства кредитных организаций | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 19. | Средства клиентов | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 19.1. | в том числе вклады физических | | |
| | лиц | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 20. | Доходы будущих периодов по | | |
| | другим операциям, | | |
| | скорректированные на | | |
| | наращенные процентные расходы | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 21. | Выпущенные долговые | | |
| | обязательства | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 22. | Резервы на возможные потери по | | |
| | расчетам с дебиторами, риски и | | |
| | обязательства | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 23. | Разница стоимости приобретения | | |
| | долей капитала | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 24. | Прочие обязательства кредитных | | |
| | организаций | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 25. | Иные пассивы участников группы | | |
| | - некредитных организаций | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 26. | Всего обязательств: (ст. с | | |
| | 17 по 25) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 27. | Уставный капитал (средства | | |
| | акционеров (участников)) | | |
| | всего (ст. 27.1 + 27.2 + | | |
| | 27.3), в т.ч.: | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 27.1. | Зарегистрированные | | |
| | обыкновенные акции и доли | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 27.2. | Зарегистрированные | | |
| | привилегированные акции | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 27.3. | Незарегистрированный уставный | | |
| | капитал неакционерных банков | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 28. | Собственные акции (доли), | | |
| | выкупленные у учредителей | | |
| | (участников) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 29. | Эмиссионный доход | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 30. | Резервы и фонды | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 31. | Переоценка основных средств | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 32. | Прибыль (убыток) за отчетный | | |
| | период | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 33. | Распределенная прибыль всего, | | |
| | в т.ч.: | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 33.1. | Дивиденды, начисленные из | | |
| | прибыли текущего года | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 33.2. | Распределенная прибыль | | |
| | (исключая дивиденды) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 34. | Нераспределенная прибыль | | |
| | (убыток) (ст. 32 - ст. 33) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 35. | Доля малых учредителей | | |
| | (участников) - всего, в т.ч. | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 35.1. | Доля собственных средств, | | |
| | принадлежащая малым | | |
| | учредителям (участникам) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 35.2. | Прибыль (убыток), | | |
| | принадлежащая малым | | |
| | учредителям (участникам) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 36. | Расходы и риски, влияющие на | | |
| | собственные средства | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 37. | Всего собственных средств | | |
| | (ст. 27 - 27.3 - 28 + 29 + 30 | | |
| | + 31 + 34 - 36) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 38. | Итого пассивов (ст. 26 + 27.3 | | |
| | + 35 + 37) | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 39. | Обязательства группы | | |
|-------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 40. | Гарантии, выданные группой | | |
------------------------------------------------------------------------
Приложение 5
к Указанию Банка России
"О публикуемой отчетности
кредитных организаций
и банковских групп"
от 15 ноября 2001 года
N 1051-У
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
ЗА 200- ГОД
Наименование кредитной организации -----------------------------------
(фирменное (полное официальное)
и сокращенное наименование)
регистрационный номер ------------ БИК - код -------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
тыс. руб.
-------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование статей | За отчетный | За предыдущий |
| | | период | отчетный |
| | | | период |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | ДОХОДЫ | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 1. | Проценты полученные и | | |
| | аналогичные доходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 2. | Комиссионные доходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 3. | Доходы от операций с | | |
| | иностранной валютой и с | | |
| | другими валютными ценностями, | | |
| | включая курсовые разницы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 4. | Доходы от операций по | | |
| | купле - продаже драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества, | | |
| | положительные результаты | | |
| | переоценки драгоценных | | |
| | металлов и ценных бумаг | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 5. | Доходы, полученные в форме | | |
| | дивидендов | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 6. | Другие текущие доходы | | |
| | кредитных организаций | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 7. | Доходы от операций | | |
| | нефинансового характера | | |
| | участников группы - | | |
| | некредитных организаций | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 8. | Итого доходов (ст. с 1 по 7) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| | РАСХОДЫ | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 9. | Проценты уплаченные и | | |
| | аналогичные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 10. | Комиссионные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 11. | Расходы от операций с | | |
| | иностранной валютой и другими | | |
| | валютными ценностями, включая | | |
| | курсовые разницы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 12. | Расходы от операций по | | |
| | купле - продаже драгоценных | | |
| | металлов, ценных бумаг и | | |
| | другого имущества, | | |
| | отрицательные результаты | | |
| | переоценки драгоценных | | |
| | металлов и ценных бумаг | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 13. | Расходы по оплате труда | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 14. | Эксплуатационные расходы | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 15. | Другие текущие расходы | | |
| | кредитных организаций | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 16. | Расходы от операций | | |
| | нефинансового характера | | |
| | участников группы - | | |
| | некредитных организаций | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 17. | Итого расходов (ст. с 9 по | | |
| | 16) | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 18. | Изменение величины резервов на | | |
| | возможные потери по ссудам | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 19. | Изменение величины резервов | | |
| | под обесценение ценных бумаг | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 20. | Изменение величины прочих | | |
| | резервов | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 21. | Непредвиденные доходы за | | |
| | вычетом непредвиденных | | |
| | расходов | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 22. | Налог на прибыль | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 23. | Отсроченный налог на прибыль | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 23а. | Непредвиденные расходы после | | |
| | налогообложения | | |
|--------|--------------------------------|-------------|---------------|
| 24. | Итого прибыль (убыток) за | | |
| | отчетный период (ст. | | |
| | 8 - 17 - 18 - 19 - 20 + 21 - | | |
| | 22 - 23 - 23а) | | |
-------------------------------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ
О ВЫПОЛНЕНИИ ОСНОВНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ
НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ БАНКА РОССИИ,
НА 1 ЯНВАРЯ 200- ГОДА
----------------------------------------------------------------------------
| п/п | Наименование обязательных | Сумма или | Сумма или процент |
| | нормативов или резервов | процент на | на предыдущую |
| | | отчетную | отчетную дату |
| | | дату | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1. | В состав годовой | | |
| | консолидированной отчетности | | |
| | группы включены отчетные | | |
| | данные головной кредитной | | |
| | организации и следующих | | |
| | участников группы: | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1.1. | ---------------- (наименование | | |
| | участника группы) (% акций | | |
| | (долей)) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1.2. | ---------------- (наименование | | |
| | участника группы) (% акций | | |
| | (долей)) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 1.3. | ---------------- (наименование | | |
| | участника группы) (% акций | | |
| | (долей)) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 2. | Фактическое значение | | |
| | показателя достаточности | | |
| | собственных средств группы | | |
| | (норматив Н1, в %) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 3. | Величина расчетного резерва на | | |
| | возможные потери по ссудам | | |
| | группы, рассчитанного в | | |
| | соответствии с требованиями, | | |
| | установленными нормативными | | |
| | актами Банка России (тыс. | | |
| | руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 4. | Величина фактически | | |
| | сформированных резервов на | | |
| | возможные потери по ссудам в | | |
| | целом по группе (тыс. руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 5. | Расчетная величина резерва под | | |
| | обесценение ценных бумаг | | |
| | группы, рассчитанного в | | |
| | соответствии с требованиями, | | |
| | установленными нормативными | | |
| | актами Банка России (тыс. | | |
| | руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 6. | Величина фактически | | |
| | сформированных резервов под | | |
| | обесценение ценных бумаг в | | |
| | целом по группе (тыс. руб.) | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 7. | Расчетная величина резерва на | | |
| | возможные потери группы, | | |
| | рассчитанного в соответствии с | | |
| | требованиями, установленными | | |
| | нормативными актами Банка | | |
| | России (тыс. руб.) с | | |
| | 01.10.2001 - 20% расчетного | | |
| | резерва | | |
| | 01.04.2002 - 50% расчетного | | |
| | резерва | | |
| | 01.10.2002 - 100% расчетного | | |
| | резерва | | |
|--------|--------------------------------|------------|-------------------|
| 8. | Величина фактически | | |
| | сформированных резервов на | | |
| | возможные потери в целом по | | |
| | группе (тыс. руб.) | | |
----------------------------------------------------------------------------
Руководитель головной
кредитной организации -------------- -----------
(Ф.И.О.) (подпись) Место
печати
Главный бухгалтер головной
кредитной организации -------------- -----------
(Ф.И.О.) (подпись)
Проверенная годовая консолидированная отчетность во всех
существенных аспектах подготовлена в соответствии с законодательством
и нормативными актами, регулирующими порядок ведения бухгалтерского
учета, подготовки бухгалтерской и консолидированной отчетности, и
принятыми принципами ведения бухгалтерского учета в Российской
Федерации. Достоверность консолидированного балансового отчета,
консолидированного отчета о прибылях и убытках и сведений о выполнении
основных требований, установленных нормативными актами Банка России,
подтверждена.
Или 2. Проверенная годовая консолидированная отчетность с учетом
внесенных исправлений во всех существенных аспектах подготовлена в
соответствии с законодательством и нормативными актами, регулирующими
порядок ведения бухгалтерского учета, подготовки бухгалтерской и
консолидированной отчетности, и принятыми принципами ведения
бухгалтерского учета в Российской Федерации. Достоверность
консолидированного балансового отчета, консолидированного отчета о
прибылях и убытках и сведений о выполнении основных требований,
установленных нормативными актами Банка России, подтверждена с учетом
внесенных в ходе аудиторской проверки исправлений.
Развернутая информация о достоверности консолидированной
отчетности кредитной организации, включая информацию о приведенных
выше данных, содержится в аудиторском заключении о достоверности
консолидированной отчетности кредитной организации по состоянию на 1
января 200- года.
Аудиторская проверка консолидированной отчетности за ---- год
проводилась --------------------------------------------- <*>.
(наименование аудиторской организации)
- наименование аудиторской организации Место
- лицензия N печати
- дата выдачи лицензии
- срок действия лицензии
- наименование органа, выдавшего лицензию
- фамилия, имя, отчество руководителя
- фамилия, имя, отчество, должность лица,
заверившего публикуемую отчетность
(с указанием номера и даты документа, -----------
подтверждающего его полномочия) (подпись)
--------------------------------
<*> Включается в случае, если проверку консолидированной
отчетности за предыдущий отчетный период проводила другая аудиторская
организация.
Приложение 6
к Указанию Банка России
"О публикуемой отчетности
кредитных организаций
и банковских групп"
от 15 ноября 2001 года
N 1051-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409809
----------------------------------------------------------
| Код территории | Код учреждения по справочнику КП |
| по СОАТО | |
|----------------|---------------------------------------|
| | |
----------------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ
О КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ,
НЕ ОПУБЛИКОВАВШИХ ГОДОВУЮ / КВАРТАЛЬНУЮ ОТЧЕТНОСТЬ
(ГОДОВУЮ КОНСОЛИДИРОВАННУЮ ОТЧЕТНОСТЬ)
Форма N 809
Годовая / ежеквартальная
Наименование территориального учреждения Банка России -----------
----------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | Причины, по которым кредитная организация не |
| | | опубликовала годовую / квартальную отчетность |
|--------------|-----------------|---------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование | Регистрационный | Кредитная | Аудиторская | в том числе | Отказ аудиторской | Отозвана | Другие |
| кредитной | номер кредитной | организация | проверка не | причины | организации от | лицензия | причины |
| организации | организации | не приступила к | проводилась | непроведения | выражения мнения | Банка | |
| <*> | | проведению | | аудиторской | о достоверности | России | |
| | | банковских | | проверки | отчетности | <**> | |
| | | операций | | <***> | | | |
|--------------|-----------------|-----------------|-------------|--------------|-------------------|----------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|--------------|-----------------|-----------------|-------------|--------------|-------------------|----------|---------|
| 1. | | | | | | | |
|--------------|-----------------|-----------------|-------------|--------------|-------------------|----------|---------|
| 2. | | | | | | | |
|--------------|-----------------|-----------------|-------------|--------------|-------------------|----------|---------|
| и т.д. | | | | | | | |
|--------------|-----------------|-----------------|-------------|--------------|-------------------|----------|---------|
| Итого: | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Примечание. В необходимых графах использовать условные
обозначения в виде символа "|".
--------------------------------
<*> В случае неопубликования консолидированной отчетности после
наименования кредитной организации следует указать аббревиатуру "ГКО",
означающую, что данная кредитная организация является головной в
составе группы.
<**> Графа заполняется в случае, если у кредитной организации
была отозвана лицензия в период с 1 января до 1 июня года, следующего
за отчетным (для годовых кредитных организаций - до 1 июля года,
следующего за отчетным).
<***> При опубликовании квартальной отчетности без аудиторского
заключения в графе 5 проставляется слово "квартальная".
Руководитель учреждения -------------------------------- (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер -------------------------------- (Ф.И.О.)
Исполнитель -------------------------------- (Ф.И.О.)
Телефон: -----------------Страницы: 1 2 |