ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
12 ноября 2001 г.
N 15-4-8/18821
(Д)
В связи с Указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка
России от 12.10.2001 N 1039-У) Московское ГТУ Банка России направляет
Вам прилагаемый Порядок представления отчетности по форме N 663 и
информации об изменениях, внесенных в базу по кредитным договорам в
течение отчетного периода, уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ
Банка России.
Просим обеспечить представление Вашей кредитной организации
(филиалом):
- отчетности по форме N 663 "Отчет о валютных операциях по
кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и
нерезидентами" - представляется уполномоченными банками (филиалами
уполномоченных банков), являющимися банками заемщика (заимодавца) и
банками в значении, установленном инструкцией Банка России от
10.09.2001 N 101-И;
- информации об изменениях, внесенных в базу по кредитным
договорам в течение отчетного периода, - представляется только банками
заемщика (заимодавца).
Указанные сведения должны представляться в Московское ГТУ Банка
России в строгом соответствии с вышеуказанным Порядком начиная с
отчетности за октябрь 2001 года.
Кроме того, в соответствии с письмом Банка России от 02.11.2001
N 12-3-2/1203 сообщаем, что Банком России разработано программное
обеспечение для формирования, контроля и передачи в Банк России
отчетности по форме N 663 (программный модуль m663kbo.arj), а также
для формирования и ведения базы данных по кредитным договорам
(договорам займа) и передачи в Банк России информации об изменениях,
внесенных в базу по кредитным договорам в течение отчетного периода
(программный модуль m663kbs.arj). Указанное программное обеспечение, а
также формат данных, используемый при применении кредитными
организациями собственных разработок для формирования отчетных
документов, необходимо получить в Отделении (ОПЕРУ) Московского ГТУ
Банка России по месту обслуживания Вашей кредитной организации
(филиала).
Заместитель начальника
Д.М. Ян
12 ноября 2001 г.
N 15-4-8/18821
Приложение
к письму Московского ГТУ
Банка России
от 12 ноября 2001 года
N 15-4-8/18821
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 663 И ИНФОРМАЦИИ
ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ, ВНЕСЕННЫХ В БАЗУ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И
ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ
ОСУЩЕСТВЛЯЕТ МОСКОВСКОЕ ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с Указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка
России от 12.10.2001 N 1039-У) устанавливается следующий порядок
представления отчетности по форме N 663 "Отчет о валютных операциях по
кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и
нерезидентами", а также информации об изменениях, внесенных в базу
данных по кредитным договорам в течение отчетного периода
уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков, надзор за
которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.
Настоящий Порядок вступает в силу начиная с отчетности за октябрь
2001 г.
1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме N 663 "Отчет о валютных операциях по
кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и
нерезидентами" и информация об изменениях, внесенных в базу данных по
кредитным договорам в течение отчетного периода, составляется и
представляется в соответствии с требованиями Указания Банка России от
24.10.97 N 7-У, инструкции Банка России от 10.09.2001 N 101-И "О
порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов,
связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной
валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте"
(далее по тексту - Инструкция N 101-И) и иных нормативных актов Банка
России.
1.2. Субъекты представления отчетности по форме N 663 и
информации об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным
договорам в течение отчетного периода:
-------------------------------------------------------------------
| Субъекты представления | Состав представляемых сведений |
|--------------------------------|--------------------------------|
| Уполномоченные банки (филиалы | 1. Отчет по форме N 663 |
| уполномоченных банков), | "Отчет о валютных операциях |
| являющиеся банками заемщика | по кредитным договорам |
| (заимодавцы) в значении, | (договорам займа) между |
| установленном Инструкцией | резидентами и нерезидентами". |
| N 101-И (п. 1.3.1) | 2. Информация об изменениях, |
| | внесенных в базу данных |
| | по кредитным договорам |
| | в течение отчетного периода |
|--------------------------------|--------------------------------|
| Уполномоченные банки (филиалы | Отчет по форме N 663 "Отчет |
| уполномоченных банков), | о валютных операциях |
| являющиеся банками в значении, | по кредитным договорам |
| установленном Инструкцией | (договорам займа) между |
| N 101-И (п. 1.3.1) | резидентами и нерезидентами" |
-------------------------------------------------------------------
Далее по тексту субъекты представления именуются "БАНКИ".
Далее по тексту отчетность по форме N 663 и информация об
изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение
отчетного периода, именуются "ОТЧЕТНОСТЬ".
2. Порядок формирования и представления
комплекта отчетности
2.1. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят:
- ОПИСЬ передаваемых сведений (в двух экземплярах);
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ, включающая:
----------------------------------------------------------------------
| Субъекты представления | Состав ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ |
|-----------------------------|--------------------------------------|
| Банки заемщика (заимодавца) | 1. Отчет по форме N 663 "Отчет |
| в значении, установленном | о валютных операциях по кредитным |
| Инструкцией N 101-И | договорам (договорам займа) между |
| | резидентами и нерезидентами" - файл |
| | с шаблоном имени ????????.MMt, где: |
| | - ???????? - код ОКПО банка (филиала |
| | банка); |
| | - ММ - номер отчетного месяца; |
| | - t - неизменяемый символ. |
| | Указанный файл формируется |
| | посредством программного модуля |
| | m663kbo.arj. |
| | 2. Информация об изменениях, |
| | внесенных в базу данных по кредитным |
| | договорам в течение отчетного |
| | периода, - файл с шаблоном имени |
| | ????????.kMM, где: |
| | - ???????? - код ОКПО банка (филиала |
| | банка); |
| | - k - неизменяемый символ; |
| | - MM - номер отчетного месяца. |
| | Указанный файл формируется |
| | посредством программного модуля |
| | m663kbs.arj. |
|-----------------------------|--------------------------------------|
| Банки в значении, | Отчет по форме N 663 "Отчет |
| установленном Инструкцией | о валютных операциях по кредитным |
| N 101-И | договорам (договорам займа) между |
| | резидентами и нерезидентами" - файл |
| | с шаблоном имени ????????.MMt, где: |
| | - ???????? - код ОКПО банка (филиала |
| | банка); |
| | - MM - номер отчетного месяца; |
| | - t - неизменяемый символ. |
| | Указанный файл формируется |
| | посредством программного модуля |
| | m663kbo.arj. |
----------------------------------------------------------------------
ОТЧЕТНОСТЬ на бумажном носителе в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ не
представляются.
За каждый отчетный период представляется отдельный КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ.
2.2. В ОПИСИ должна содержаться следующая информация:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ;
- сведения о БАНКЕ, регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
- перечень документов и сведений, содержащихся в составе
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ (для ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ следует указать
имя соответствующего файла (файлов), содержащего отчетные данные);
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
ОПИСЬ должна быть подписана в том же порядке, что и отчет по
форме N 663 на бумажном носителе, подлежащий хранению в БАНКЕ.
2.3. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в подразделение
(Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее надзор
за БАНКОМ (далее по тексту - ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
2.4. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
представляется БАНКАМИ на дискете 3,5" 1,44 Mb, проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
БАНКАМ, расположенным вне административных границ г. Москвы,
допускается направлять ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ ОТЧЕТНОСТИ по каналам
электронной связи Московского ГТУ Банка России в порядке,
установленном соответствующими документами Московского ГТУ Банка
России.
2.5. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет первичный контроль
представленного БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, включающий проверку его
соответствия требованиями настоящего Порядка, а также контроль
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
2.6. В случае успешного прохождения процедуры контроля КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом один
экземпляр ОПИСИ со штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ о приеме с указанием даты
приема, а также дискета с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ ОТЧЕТНОСТИ возвращаются
представителю БАНКА.
В случае выявления нарушения порядка формирования КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ либо ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ считается непредставленным и возвращается БАНКУ.
3. Порядок получения БАНКАМИ комплекта электронных документов
3.1. Для формирования и представления ОТЧЕТНОСТИ Московское ГТУ
Банка России направляет БАНКАМ комплект электронных документов, в
состав которого входят программное обеспечение и электронные тексты,
регламентирующие процедуру формирования ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
3.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ.
4. Порядок представления БАНКОМ уточненной отчетности
4.1. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ производится посредством представления
нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, при этом в состав КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
дополнительно включаются следующие документы:
- заверенные уполномоченными должностными лицами БАНКА
первоначальный и уточненный отчеты по форме N 663 на бумажном
носителе;
- письменные объяснения (далее по тексту - ПИСЬМО) за подписью
уполномоченных должностных лиц БАНКА, содержащие информацию о
произведенных уточнениях.
На ОПИСИ, относящейся к уточненным сведениям, ставится пометка
"ЗАМЕНА".
4.2. Письмо также направляется в Московское ГТУ Банка России на
имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через
Экспедицию Московского ГТУ Банка России).
5. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление ОТЧЕТНОСТИ в установленном порядке и в
установленные сроки, представление неполной или недостоверной
ОТЧЕТНОСТИ, несоответствие отчетных данных, представленных в
электронном виде, и отчетных данных, содержащихся в отчете по форме N
663 на бумажном носителе, подлежащем хранению в БАНКЕ, является
основанием для применения к допустившему нарушение БАНКУ мер
воздействия в порядке, установленном действующим законодательством. |