ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
14 ноября 2001 г.
N 15-4-8/18957
(Д)
В связи с Указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка
России от 12.10.2001 N 1039-У) Московское ГТУ Банка России направляет
Вам прилагаемый уточненный Порядок представления отчетности по форме N
601 уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков, надзор
за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.
Версия программного комплекса для формирования отчетности по
форме N 601 не меняется.
Просим обеспечить представление Вашей кредитной организацией
(филиалом) отчетности по форме N 601 в Московское ГТУ Банка России в
строгом соответствии с вышеуказанным Порядком начиная с 15.11.2001.
Заместитель начальника
Д.М. Ян
14 ноября 2001 г.
N 15-4-8/18957
Приложение
к письму Московского ГТУ
Банка России
от 14 ноября 2001 года
N 15-4-8/18957
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 601
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ
МОСКОВСКОЕ ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с Указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка
России от 12.10.2001 N 1039-У) устанавливается следующий порядок
представления отчетности по форме N 601 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" (далее
по тексту - ОТЧЕТНОСТЬ) уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ
Банка России.
Настоящий Порядок вступает в силу начиная с 15.11.2001.
1. Общие положения
1.1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется и представляется в строгом
соответствии с требованиями Указания Банка России от 24.10.97 N 7-У и
иных нормативных актов Банка России.
1.2. Субъектами представления ОТЧЕТНОСТИ являются:
- уполномоченные банки;
- филиалы уполномоченных банков, головные организации которых
поднадзорны другим территориальным учреждениям Банка России, - в
случае если указанным филиалам делегировано право осуществления
операций с наличной иностранной валютой, зафиксированное в Положении о
филиале (далее по тексту - ФИЛИАЛЫ).
Далее по тексту субъекты представления ОТЧЕТНОСТИ именуются
"БАНКИ".
2. Порядок формирования и представления КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
2.1. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят:
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ, включающая один файл - телекс за
соответствующий отчетный период, сформированный посредством
программного комплекса для подготовки отчетности по форме N 601;
- ОПИСЬ передаваемых сведений (в двух экземплярах).
ОТЧЕТНОСТЬ на бумажном носителе в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ не
представляется.
За каждый отчетный период представляется отдельный КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ.
2.2. В представляемой БАНКАМИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ должны
содержаться следующие отчеты (см. таблицу):
-------------------------------------------------------------------------
| Субъект представления | Состав отчетов | Программный модуль |
| ОТЧЕТНОСТИ | в файле - телексе | в составе |
| | | программного |
| | | комплекса по форме |
| | | N 601 |
|------------------------|-------------------------|--------------------|
| Уполномоченные банки, | 1. Консолидированный | Модуль |
| поднадзорные | отчет (сводный | для кредитных |
| Московскому ГТУ Банка | по головному банку | организаций, |
| России, имеющие | и всем его ФИЛИАЛАМ). | имеющих филиалы |
| ФИЛИАЛОВ | 2. Отчет по филиальной | (m2.exe) |
| | сети (сводный по всем | |
| | ФИЛИАЛАМ). | |
| | 3. Отчет по каждому | |
| | ФИЛИАЛУ, поднадзорному | |
| | Московскому ГТУ Банка | |
| | России | |
|------------------------|-------------------------|--------------------|
| Уполномоченные банки, | Отчет по банку | Модуль |
| поднадзорные | | для кредитных |
| Московскому ГТУ Банка | | организаций, |
| России, не имеющие | | не имеющих |
| ФИЛИАЛОВ | | филиалов, а также |
|------------------------|-------------------------| для филиалов |
| Поднадзорные | Отчет по филиалу | (m2_fl.exe) |
| Московскому ГТУ Банка | | |
| России ФИЛИАЛЫ | | |
| уполномоченных банков, | | |
| головные организации | | |
| которых обслуживаются | | |
| в других | | |
| территориальных | | |
| учреждениях Банка | | |
| России | | |
-------------------------------------------------------------------------
2.3. При подготовке ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ БАНКУ следует
руководствоваться следующими требованиями:
- в графе "Код территории по ОКАТО" для поднадзорных Московскому
ГТУ Банка России подразделений (головной организации, филиалов) БАНКА
следует указывать код территории по ОКАТО Московского ГТУ Банка России
в соответствии с приложением 3 к Указанию Банка России от 24.10.97
N 7-У (45);
- подлежат обязательному заполнению показатели I. "Количество
обменных пунктов, осуществлявших в отчетном периоде валютно - обменные
операции" и II. "Количество операционных касс, осуществлявших в
отчетном периоде валютно - обменные операции" титульного листа и
строка 1 графы 2 Листа 2 отчета по форме N 601 (в соответствии с
разделом 2 "Порядок представления Отчета" Порядка составления и
представления Отчета о движении наличной иностранной валюты и
платежных документов в иностранной валюте, приведенного в приложении 1
к Указанию Банка России от 24.10.97 N 7-У).
2.4. В описи должна содержаться следующая информация:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ;
- сведения о БАНКЕ: регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
- перечень документов и сведений, содержащихся в составе
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ (для ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ следует указать
имя соответствующего файла - телекса, содержащего отчетные данные);
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
ОПИСЬ должна быть подписана в том же порядке, что и отчет по
форме N 601 на бумажном носителе, подлежащий хранению в БАНКЕ.
2.5. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в подразделение
(Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее надзор
за БАНКОМ (далее по тексту - ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
2.6. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
представляется БАНКАМИ на дискете 3,5" 1,44 Mb, проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
БАНКАМ, расположенным вне административных границ г. Москвы,
допускается направлять ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ ОТЧЕТНОСТИ по каналам
электронной связи Московского ГТУ Банка России в порядке,
установленном соответствующими документами Московского ГТУ Банка
России.
2.7. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет первичный контроль
представленного БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, включающий проверку его
соответствия требованиям настоящего Порядка, а также контроль
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
2.8. В случае успешного прохождения процедуры контроля КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом один
экземпляр ОПИСИ со штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ о приеме с указанием даты
приема, а также дискета с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ ОТЧЕТНОСТИ возвращаются
представителю БАНКА.
В случае выявления нарушения порядка формирования КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ либо ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ считается непредставленным и возвращается БАНКУ.
3. Порядок получения БАНКАМИ комплекта электронных документов
3.1. Для формирования и представления ОТЧЕТНОСТИ Московское ГТУ
Банка России направляет БАНКАМ комплект электронных документов, в
состав которого входят программное обеспечение и электронные тексты,
регламентирующие процедуру формирования ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
3.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ.
4. Порядок представления БАНКОМ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
4.1. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ производится посредством представления
нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, при этом в состав КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
дополнительно включаются следующие документы:
- заверенные уполномоченными должностными лицами БАНКА
первоначальный и уточненный отчеты на бумажном носителе;
- письменные объяснения (далее по тексту - ПИСЬМО) за подписью
уполномоченных должностных лиц БАНКА, содержащие информацию о
произведенных уточнениях.
На ОПИСИ, относящейся к уточненным сведениям, ставится пометка
"ЗАМЕНА".
4.2. ПИСЬМО также направляется в Московское ГТУ Банка России на
имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через
Экспедицию Московского ГТУ Банка России).
5. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление ОТЧЕТНОСТИ в установленном порядке и в
установленные сроки, представление неполной или недостоверной
ОТЧЕТНОСТИ, несоответствие отчетных данных, представленных в
электронном виде, и отчетных данных, содержащихся в отчете по форме N
601 на бумажном носителе, подлежащим хранению в БАНКЕ является
основанием для применения к допустившему нарушение БАНКУ мер
воздействия в порядке, установленном действующим законодательством. |