О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ
"О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
ОТ 24 ОКТЯБРЯ 1997 ГОДА N 7-У
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
12 октября 2001 г.
N 1039-У
(Д)
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России от
09.10.2001 (протокол N 24) внести в Указание Банка России "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с
изменениями и дополнениями от 07.06.2000 N 799-У, от 30.11.2000
N 858-У, от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У) ("Вестник Банка
России" от 27.06.2000 N 33-34, от 07.12.2000 N 66-67, от 12.01.2001
N 2-3, от 29.03.2001 N 20-21) следующие изменения и дополнения:
1.1. В Приложении 1 "Формы отчетности":
1.1.1. Включить форму N 024 "Сведения о заключении договора на
проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации,
банковской группы" и раздел "Порядок составления и представления
отчета Сведения о заключении договора на проведение ежегодной
аудиторской проверки кредитной организации, банковской группы" в
редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
1.1.2. Из абзаца 2 пункта 3 раздела "Порядок составления и
представления Отчета о прибылях и убытках кредитной организации"
(форма N 102) исключить слова "и кредитными организациями с
отозванными лицензиями на осуществление банковских операций".
1.1.3. В графе 1 строки 14 формы N 125 "Сведения об активах и
пассивах по срокам востребования и погашения" текст "(ст. 10 - 11 + 12
+ 13)" заменить текстом "(ст. 11 - 12 + 13)".
1.1.4. В форме N 135 "Расшифровки отдельных балансовых счетов для
расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов"
наименование Раздела 2 "Значения экономических нормативов" изложить в
следующей редакции: "2. Значения обязательных нормативов".
1.1.5. После раздела "Порядок составления и представления
Сводного отчета о размере рыночного риска" (форма N 153) включить
форму N 155 "Расчет резервов на возможные потери" и раздел "Порядок
составления и представления отчета Расчет резервов на возможные
потери" в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.
1.1.6. В пункт 5 подраздела I "Содержание отчетов" раздела
"Порядок составления и представления Отчета о кассовых оборотах
учреждений Банка России и кредитных организаций (формы N 201, 202)"
внести следующие изменения:
1.1.6.1. Описание символа 02 изложить в следующей редакции:
"Символ 02. Поступления торговой выручки от продажи
потребительских товаров.
Поступления выручки наличными деньгами от продажи потребительских
товаров организациями розничной торговли, организациями других
отраслей экономики и предприятиями общественного питания, обороты
которых учитываются в составе оборота розничной торговли и оборота
общественного питания в соответствии с унифицированными формами
федерального государственного статистического наблюдения".
1.1.6.2. Описание символа 40 изложить в следующей редакции:
"Символ 40. Выдачи на заработную плату и выплаты социального
характера.
Выдачи наличных денег на выплату заработной платы и выплаты
социального характера в соответствии с разделом II "Фонд заработной
платы" и разделом III "Выплаты социального характера" (за исключением
пункта 20) Инструкции о составе фонда заработной платы и выплат
социального характера при заполнении организациями форм федерального
государственного статистического наблюдения, утвержденной
Постановлением Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116 (далее -
Инструкция Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116)".
1.1.6.3. Описание символа 41 изложить в следующей редакции:
"Символ 41. Выдачи на стипендии.
Выдачи наличных денег на выплату стипендий студентам высших
учебных заведений, учащимся техникумов, колледжей и других учебных
заведений (включая училища, курсы и т.д.) независимо от подчиненности;
государственных научных стипендий за счет бюджетных средств,
учитываемых в пункте 54 раздела IV "Расходы, не учитываемые в фонде
заработной платы и выплатах социального характера" Инструкции
Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116".
1.1.6.4. Описание символа 42 изложить в следующей редакции:
"Символ 42. Выдачи на расходы, не относящиеся к фонду заработной
платы и выплатам социального характера.
Выдачи наличных денег на прочие расходы в соответствии с разделом
IV "Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы и выплатах
социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000
г. N 116, осуществляемые за счет средств предприятия, учреждения,
организации (не включаются пособия и другие выплаты за счет бюджетных
средств; средств государственных социальных внебюджетных фондов;
выплаты, производимые страховыми организациями по договорам личного,
имущественного и иного страхования; суммы, полученные в виде грантов,
предоставленных международными или иностранными некоммерческими и
благотворительными организациями, - пункты 37, 38, 39, 54, 55 раздела
IV Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116, которые
отражаются по соответствующим символам отчета исходя из их
экономического содержания)".
1.1.6.5. Описание символа 50 изложить в следующей редакции:
"Символ 50. Выдачи на выплату пенсий, пособий и страховых
возмещений.
Выдачи наличных денег на выплату всех видов пенсий, пособий,
страховых возмещений и других выплат, осуществляемых за счет бюджетных
средств, средств государственных и негосударственных внебюджетных
фондов, средств профсоюзов и других, учитываемых в пункте 20 раздела
III "Выплаты социального характера" и в пунктах 37, 38, 39 раздела IV
"Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы и выплатах
социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000
г. N 116".
1.1.6.6. Описание символа 53 "Выдачи на другие цели" дополнить
абзацем следующего содержания:
"суммы, полученные в виде грантов, предоставленных международными
или иностранными некоммерческими и благотворительными организациями
(пункт 55 раздела IV "Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы
и выплатах социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24
ноября 2000 г. N 116)".
1.1.7. Пункт 1 раздела "Порядок составления и представления
Отчета о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка Российской
Федерации" (форма N 203) изложить в следующей редакции:
"1. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные
отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся
на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за
кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой
территории.
На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют
территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам
(отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории,
представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые
Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной
отчетности по форме N 203 по территории этого субъекта Российской
Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на
этой территории.
Отчетность о кассовых оборотах территориальными банками
Сберегательного банка Российской Федерации и филиалами (отделениями)
Сбербанка России, на которые Сбербанком России возложены функции по
сбору и представлению сводной отчетности, представляется в
территориальные учреждения Банка России на 8-й рабочий день месяца,
следующего за отчетным".
1.1.8. Форму N 212 "Информация о произведенных проверках
соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью"
изложить в редакции Приложения 3 к настоящему Указанию.
1.1.9. В раздел "Порядок составления и представления Информации о
произведенных проверках соблюдения предприятиями порядка работы с
денежной наличностью (форма N 212)" внести следующие изменения:
1.1.9.1. Наименование раздела изложить в следующей редакции:
"Порядок составления и представления Информации о проверках соблюдения
предприятиями правил работы с наличными деньгами (форма N 212)".
1.1.9.2. Абзац 2 изложить в следующей редакции: "В информации
отражаются сведения о проверках соблюдения предприятиями правил работы
с наличными деньгами, произведенных кредитными организациями и их
филиалами самостоятельно и совместно с учреждениями Банка России,
налоговыми органами, органами федерального казначейства и другими".
1.1.9.3. Из абзаца 5 исключить последнее предложение.
1.1.9.4. Абзац 6 изложить в следующей редакции: "По строке 2 не
отражаются предприятия, которые не контролируются банками по
соблюдению правил работы с наличными деньгами (предприятия, лицевые
счета которых открыты в органах федерального казначейства;
представительства иностранных государств в Российской Федерации;
религиозные организации), а также граждане, осуществляющие
предпринимательскую деятельность без образования юридического лица".
1.1.9.5. В абзаце 7 слова "По строкам 3, 4, 5, 7, 8" заменить
словами "По строкам 5, 6, 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, 9".
1.1.9.6. В первом предложении абзаца 8 слова "По строке 6 (а, б,
в)" заменить словами "По строке 7 (7.1, 7.2, 7.3)", слова "(далее -
Справка)" исключить. Последнее предложение из этого абзаца исключить.
1.1.9.7. В абзаце 9 слова "По строке 8" заменить словами "По
строке 9".
1.1.9.8. В абзаце 10 слова "В строках 9 и 10" заменить словами "В
строках 10 (10.1, 10.2) и 11 (11.1, 11.2)".
1.1.10. В подраздел II "Порядок и сроки представления Отчета"
раздела "Порядок составления и представления отчета "Сведения о
деятельности кредитных организаций (филиалов) в части расчетов с
использованием банковских и платежных карт" (форма N 250) внести
следующие изменения:
1.1.10.1. Включить пункт 1.4 следующего содержания:
"1.4. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные
отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся
на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за
кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой
территории.
На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют
территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам
(отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории,
представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые
Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной
отчетности по форме N 250 по территории этого субъекта Российской
Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на
этой территории".
1.1.10.2. Пункт 6.5 изложить в следующей редакции:
"6.5. При заполнении разделов 1 и 3:
- в сумму сделки, совершенной с использованием карт, не
включается сумма комиссии, взимаемая при ее совершении;
- не включаются сведения об операциях по оплате коммунальных
услуг, совершенных с использованием карт".
1.1.10.3. Пункты 6.6 и 6.8 после слов "в собственных ПВН и
банкоматах" дополнить словами "находящихся в собственности, или
лизинге, или безвозмездном пользовании, либо арендованных".
1.1.10.4. Абзац 2 пункта 6.7 изложить в следующей редакции:
"В разделе 2 должно отражаться количество банкоматов и
электронных терминалов, в которых совершаются операции с
использованием платежных, в том числе банковских, карт и находящихся в
собственности, или лизинге, или безвозмездном пользовании, либо
арендованных. При этом в разделе 2:
- банкоматы и электронные терминалы, арендованные или находящиеся
в лизинге, должна отразить кредитная организация (филиал) - арендатор;
- банкоматы и электронные терминалы, находящиеся в безвозмездном
пользовании, должна отразить кредитная организация (филиал),
получившая их в безвозмездное пользование".
1.1.11. Форму N 251 "Структура платежей кредитной организации
(филиала)" изложить в редакции Приложения 4 к настоящему Указанию.
1.1.12. В раздел "Порядок составления и представления отчета
"Структура платежей кредитной организации (филиала)" (форма N 251)
внести следующие изменения:
1.1.12.1. Включить пункт 2.5 следующего содержания:
"2.5. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные
отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся
на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за
кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой
территории.
На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют
территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам
(отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории,
представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые
Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной
отчетности по форме N 251 по территории этого субъекта Российской
Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на
этой территории".
1.1.12.2. Абзац 3 пункта 4.1 после текста ", 30115" дополнить
текстом ", 30122, 30123" и исключить текст "30111,".
1.1.12.3. В абзаце 4 пункта 4.1 слова "в пределах" заменить
словами "счета межфилиальных расчетов".
1.1.12.4. Абзац 5 пункта 4.1 после текста "30218," дополнить
текстом "30401 <*>,".
1.1.12.5. Абзац 2 пункта 5 после текста "30218," дополнить
текстом "30401,".
1.1.12.6. Абзац 3 пункта 5 после текста ", 30113" дополнить
текстом ", 30122, 30123", после текста "30218," дополнить текстом
"30401," и исключить текст "30111,".
1.1.12.7. Исключить пункт 7.1.
1.1.12.8. Из пункта 8 исключить слова "и платежных требований -
поручений".
1.1.12.9. После пункта 9 включить пункт следующего содержания:
"10. В строках 114, 124, 134, 144 в графах 3 - 22 показываются
платежи, проведенные на основании аккредитивов".
1.1.12.10. В пункте 10 текст "114, 124, 134, 144" заменить на
текст "115, 125, 135, 145".
1.1.12.11. В пункте 11 текст "115, 125, 135" заменить на текст
"116, 126, 136".
1.1.12.12. Номера пунктов 10, 11 заменить на номера 11, 12
соответственно.
1.1.12.13. После пункта 12 включить пункт 13 следующего
содержания:
"13. В строках 117, 127, 137, 146 в графах 3 - 22 из объемов
платежей, представленных в строках 110, 120, 130, 140 соответственно,
показываются платежи, проведенные на основании платежных документов
электронным способом".
1.1.12.14. После последнего абзаца раздела включить сноску
следующего содержания: "<*> По кредиту б/с 30401 "Счет участников РЦ
ОРЦБ" учитываются только платежи, поступившие со счетов других
участников расчетного центра ОРЦБ, открытых на б/с 30401".
1.1.13. Раздел "Порядок составления и представления отчета
"Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала)" (форма N
253) дополнить пунктом 2.5 следующего содержания:
"2.5. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные
отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся
на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за
кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой
территории.
На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют
территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам
(отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории,
представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые
Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной
отчетности по форме N 253 по территории этого субъекта Российской
Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на
этой территории".
1.1.14. В раздел "Порядок составления и представления отчета
Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной
организации" (форма N 301) внести следующие изменения:
1.1.14.1. Исключить абзац 2 пункта 2.
1.1.14.2. Абзац 3 пункта 4 изложить в следующей редакции:
"В случае изменения значений показателей в любой строке по любой
из граф 3 - 6, 10 - 20 по сравнению с предыдущей отчетной датой более
чем на 10% (но не менее чем на 500 млн. рублей) кредитная организация
представляет информацию о причинах этих изменений в свободной форме в
сроки представления отчетов".
1.1.14.3. Алгоритм формирования графы 18 строки "До 1 года" после
текста "32107" дополнить текстом "+ 32110".
1.1.15. Форму N 302 "Сведения о кредитах и задолженности по
кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере
привлеченных депозитов" и раздел "Порядок составления и представления
отчета Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным
заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов"
изложить в редакции Приложения 5 к настоящему Указанию.
1.1.16. В форму N 354 "Отчет о выполнении плана мер по
финансовому оздоровлению кредитной организации" внести следующие
изменения:
1.1.16.1. Дополнить новой строкой 5 "Приведение в соответствие
размера уставного капитала кредитной организации и величины ее
собственных средств (капитала)".
1.1.16.2. Строку 5 "Общие итоги осуществления мероприятий по
финансовому оздоровлению" считать строкой 6.
1.1.17. В пункт V.3 раздела "Порядок составления и представления
отчета уполномоченного банка об иностранных операциях по форме N 401"
внести следующие изменения:
1.1.17.1. Изложить текст строки 1А6.1 в следующей редакции:
----------------------------------------------------------------------
| 1А6.1 | Краткосрочные | а) 32101, 32110; |
| | | б) 20312, 32102 - 32107, 32302 - 32307 |
| | | (ссуды); |
| | | в) 45601 - 45604; 45607, 45608, 45701 - |
| | | 45704; 45707, 45708; |
| | | д) 47301 - 47305; |
| | | д) 40308 (краткосрочные) |
----------------------------------------------------------------------
1.1.17.2. Изложить текст строки 1А11.1 в следующей редакции:
------------------------------------------------------------------------
| 1А11.1 | Не погашенный в | а) 32402; |
| | срок основной | б) 45816; |
| | долг | в) 45817; |
| | | г) 20318; |
| | | д) 51608; 51609, 51708, 51709, 51808, |
| | | 51809, 51908, 51909 (основной долг); |
| | | е) 40310; |
| | | ж) 47402, 47406, 47408 (нерезиденты, |
| | | просроченные требования) |
------------------------------------------------------------------------
1.1.17.3. Изложить текст строки 1А50.1 в следующей редакции:
-----------------------------------------------------------------------
| 1А50.1 | Краткосрочные | а) 47402, 47406, 47408 (нерезиденты, |
| | | кроме просроченных требований); |
| | | б) 60314 (краткосрочные); |
| | | в) 47427 (нерезиденты); |
| | | г) 47423 (нерезиденты, краткосрочные) |
-----------------------------------------------------------------------
1.1.17.4. Изложить текст строк 1П1 и 1П2 в следующей редакции:
-------------------------------------------------------------------------
| 1П1 | Остатки на | а) 20314 (остатки на корреспондентских |
| | корреспондентских | счетах и депозиты до востребования банков |
| | счетах и | - нерезидентов); |
| | депозиты до | б) 30111, 30112, 30113, 30117, 30122, |
| | востребования | 30123; |
| | банков - | в) 31601; |
| | нерезидентов | г) 40804 - 40806, 40809, 40812 (банки) |
|-------|-------------------|-------------------------------------------|
| 1П2 | Остатки на | а) 40803, 40807, 40813, 40814, 40815; |
| | текущих счетах | б) 40804 - 40806, 40809, 40812 (кроме |
| | и депозиты до | банков); |
| | востребования | в) 42501, 42601; |
| | нерезидентов, | г) 40910; |
| | кроме банков | д) 20310 |
-------------------------------------------------------------------------
1.1.17.5. Изложить текст строки 1П9.1 в следующей редакции:
-----------------------------------------------------------------------
| 1П9.1 | Не погашенный в | а) 31703, 47602, 47605; |
| | срок основной | б) 40307 (просроченный основной долг); |
| | долг | в) 47401, 47405, 47407 (просроченная |
| | | задолженность перед нерезидентами); |
| | | г) 47418 (нерезиденты); |
| | | д) 52401, 52403, 52404, 52406 |
| | | (нерезиденты, просроченная |
| | | задолженность); |
| | | е) прочие счета в части просроченного |
| | | основного долга перед нерезидентами |
-----------------------------------------------------------------------
1.1.17.6. Изложить текст строки 1П50.1 в следующей редакции:
----------------------------------------------------------------------
| 1П50.1 | Краткосрочные | а) 40903 (нерезиденты); |
| | | б) 47401, 47405, 47407 (нерезиденты, |
| | | непросроченная задолженность); |
| | | в) 60313 (краткосрочные); |
| | | г) 47426, 47411 (нерезиденты); |
| | | д) 47422 (нерезиденты, краткосрочные); |
| | | е) 30606, 42609 - 42613; |
| | | ж) 30220, 30223 (нерезиденты); |
| | | з) 524 (нерезиденты, непросроченные |
| | | обязательства) |
----------------------------------------------------------------------
1.1.17.7. После пункта V.3 включить пункт V.4 следующего
содержания:
"V.4. В случае внесения изменений и дополнений в План счетов
бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от
18 июня 1997 года N 61 в части счетов, касающихся операций с
нерезидентами, при подготовке отчетности по форме N 401 указанные
счета следует учитывать в соответствии с общими принципами заполнения
данной формы".
1.1.18. В раздел "Порядок составления и представления отчета
"Сведения о расчетах между резидентами (кроме кредитных организаций) и
нерезидентами за выполнение работ, предоставление услуг и результатов
интеллектуальной деятельности" (форма N 402) внести следующие
изменения:
1.1.18.1. Пункт I.3 после слова "ежеквартально" дополнить словами
"в электронном виде".
1.1.18.2. Первое предложение пункта III.2 изложить в следующей
редакции:
"В графе 2 указываются цифровые коды валют в соответствии с
Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97)
014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта
России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений)".
1.1.19. Из зоны для размещения кодовых обозначений реквизитов
заголовочной части форм N 601, 602, 606, 618, 658, 661 исключить
реквизит "Дата представления отчета".
1.1.20. В раздел "Порядок составления и представления Отчета о
движении наличной иностранной валюты и платежных документов в
иностранной валюте" (форма N 601) внести следующие изменения:
1.1.20.1. Первое предложение абзаца 1 подраздела 2 изложить в
следующей редакции:
"Субъектами представления Отчета являются уполномоченные банки, а
также их филиалы, которым делегировано право осуществления операций с
наличной иностранной валютой (далее - филиал)".
1.1.20.2. Из абзаца 3 подраздела 3 исключить текст "и дата
представления отчета в территориальное учреждение Банка России".
1.1.20.3. Абзац 8 подраздела 3 изложить в следующей редакции:
"В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды валют
в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО
4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением
Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и
дополнений)".
1.1.20.4. Абзацы 9 и 59 подраздела 3 после текста "20210"
дополнить текстом ", 60308".
1.1.20.5. Абзац 3 подраздела 4 изложить в следующей редакции:
"- в графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и
наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и
введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000
N 405-ст (с учетом изменений и дополнений);".
1.1.21. Абзац 4 пункта 2.1 раздела "Порядок составления и
представления Отчета о некоторых видах валютных операций" (форма N
602) изложить в следующей редакции:
"код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют
ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие
Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом
изменений и дополнений),".
1.1.22. Из зоны для размещения реквизитов заголовочной части
формы N 603 "Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках
средств на них" исключить текст "/ На нерегулярной основе".
1.1.23. Второе предложение абзаца 1 пункта 4 раздела "Порядок
составления и представления Отчета об операциях по импортным
контрактам" (форма N 606) изложить в следующей редакции:
"Код валюты указывается в соответствии с Общероссийским
классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и
введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000
N 405-ст (с учетом изменений и дополнений), и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
("Классификатор клиринговых валют"), утвержденным Распоряжением Банка
России от 28.07.97 N Р-212 (с учетом изменений и дополнений)".
1.1.24. После раздела "Порядок составления и представления Отчета
о движении активов и пассивов кредитных организаций в драгоценных
металлах" (форма N 610) включить форму N 615 "Сводный отчет о расчетах
Судовладельцев" и раздел "Порядок составления и представления Сводного
отчета о расчетах Судовладельцев" в редакции Приложения 6 к настоящему
Указанию.
1.1.25. Исключить форму N 656 "Отчет Банка - заемщика о погашении
резидентами кредитов за счет экспортной валютной выручки" и раздел
"Порядок составления и представления Отчета Банка - заемщика о
погашении резидентами кредитов за счет экспортной валютной выручки".
1.1.26. Пункт 3 раздела "Порядок составления и представления
Отчета об операциях по экспортным контрактам" (форма N 658) дополнить
абзацем следующего содержания:
"В Разделах I и II Отчета стоимостные показатели указываются в
тысячах единиц соответствующей валюты. Код валюты указывается в
соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217)
003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением
Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и
дополнений), и Классификатором валют по межправительственным
соглашениям, используемых в банковской системе ("Классификатор
клиринговых валют"), утвержденным Распоряжением Банка России от
28.07.97 N Р-212 (с учетом изменений и дополнений)".
1.1.27. После раздела "Порядок составления и представления Отчета
об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской
Федерации" (форма N 661) включить форму N 663 "Отчет о валютных
операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и
нерезидентами" и раздел "Порядок составления и представления Отчета о
валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между
резидентами и нерезидентами" в редакции Приложения 7 к настоящему
Указанию.
1.1.28. Пункт 4 подраздела II раздела "Порядок составления и
представления Отчета о конверсионных операциях" (форма N 701) изложить
в следующей редакции:
"4. В графе 4 указывается цифровой код валюты, в которой возникли
требования к контрагенту по сделке, в соответствии с Общероссийским
классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и
введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000
N 405-ст (с учетом изменений и дополнений), и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
("Классификатор клиринговых валют"), утвержденным Распоряжением Банка
России от 28.07.97 N Р-212 (с учетом изменений и дополнений)".
1.1.29. Пункт 6 подраздела II раздела "Порядок составления и
представления Отчета о заключенных конверсионных сделках по счетам
типа "С" (форма N 702) изложить в следующей редакции:
"6. В графе 6 указывается цифровой код иностранной валюты в
соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217)
003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением
Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и
дополнений)".
1.1.30. В пункте 7 подраздела II раздела "Порядок составления и
представления Отчета об операциях по счетам типа "С" (форма N 704)
строку
----------------------------------------------------------------------
| F | Сумма, зачисленная с рынка ценных бумаг от продажи, погашения |
| | ценных бумаг, выплат купонов и дивидендов |
----------------------------------------------------------------------
заменить строками
---------------------------------------------------------------------
| F | Сумма, зачисленная с рынка ценных бумаг от продажи, погашения |
| | ценных бумаг и выплат купонов |
|---|---------------------------------------------------------------|
| S | Сумма, полученная от выплат дивидендов по акциям |
---------------------------------------------------------------------
1.1.31. Исключить форму N 706 "Отчет об операциях, отражаемых на
балансовом счете N 30606 "Средства клиентов - нерезидентов по
брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми
активами" и раздел "Порядок составления и представления Отчета об
операциях, отражаемых на балансовом счете N 30606 "Средства клиентов -
нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими
финансовыми активами".
1.1.32. Исключить форму N 708 "Отчет по данным Журнала учета
движения средств нерезидентов на транзитных счетах" и раздел "Порядок
составления и представления Отчета по данным Журнала учета движения
средств нерезидентов на транзитных счетах".
1.1.33. Раздел "Порядок составления и представления Депозитарного
отчета" (форма N 711) изложить в редакции Приложения 8 к настоящему
Указанию.
1.1.34. Пункт 7 раздела "Порядок составления и представления
Отчета об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального
бюджета" (форма N 902) изложить в следующей редакции:
"7. Главный бухгалтер кредитной организации (филиала) с целью
установления тождественности и проверки отчетности должен сопоставить
данные отчета по балансовым счетам N 40102 "Доходы федерального
бюджета", N 40105 "Средства федерального бюджета", N 40106 "Средства
федерального бюджета, выделенные государственным предприятиям и
учреждениям", N 40107 "Средства федерального бюджета, выделенные
негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям" с данными
отчета об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального
бюджета (форма N 901) на предыдущую отчетную дату, а на 1-е число
каждого месяца и с данными по соответствующим счетам ежемесячного
отчетного баланса".
1.1.35. В раздел "Порядок составления и представления Отчета об
остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета"
(форма N 903) внести следующие изменения:
1.1.35.1. В пункте 11 текст "79 - 84" заменить текстом "79 - 86".
1.1.35.2. Пункт 19 изложить в следующей редакции:
"19. Главный бухгалтер кредитной организации (филиала) с целью
установления тождественности и проверки отчетности должен сопоставить
итоговые данные по группам отчета 01 плюс 02; 04; 05; 06; 07; 08; 09 с
соответствующими данными отчета по форме N 902 по состоянию на 1-е
число месяца и с суммами отчетности на предыдущую дату, а после
составления ежемесячного баланса - с соответствующими данными
ежемесячного отчетного баланса".
1.2. В Приложении 2 "Перечень отчетности кредитных организаций,
представляемой в Центральный банк Российской Федерации":
1.2.1. Исключить строку 14 "Отчет об операциях, отражаемых на
балансовом счете N 30606 "Средства клиентов - нерезидентов по
брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми
активами" (форма N 0409706) <**>".
1.2.2. Исключить строку 15 "Отчет по данным Журнала учета
движения средств нерезидентов на транзитных счетах (форма N 0409708)
<**>".
1.2.3. В строку 34 "Сведения об открытых корреспондентских счетах
и остатках средств на них (форма N 0409603)" внести следующие
изменения:
1.2.3.1. Из графы 2 исключить текст "(ежемесячная - в тысячах
рублей / на нерегулярной основе - в день открытия счета)".
1.2.3.2. Из графы 3 исключить текст "на нерегулярной основе: в
день открытия счета;".
1.2.4. Исключить строку 41 "Отчет Банка - заемщика о погашении
резидентами кредитов за счет экспортной валютной выручки (форма N
0409656)".
1.2.5. Включить строку 43а следующего содержания:
-------------------------------------------------------------------------
| 43а | Отчет о валютных | Не позднее | Указание Банка России "О |
| | операциях по | 15-го числа | порядке составления и |
| | кредитным | месяца, | представления отчетности |
| | договорам | следующего | кредитными организациями в |
| | (договорам займа) | за отчетным | Центральный банк Российской |
| | между резидентами | | Федерации" N 7-У от |
| | и нерезидентами | | 24.10.97 (с учетом |
| | (форма N 0409663); | | изменений и дополнений); |
| | информация об | | Инструкция Банка России "О |
| | изменениях, | | порядке учета |
| | внесенных в базу | | уполномоченными банками |
| | данных по | | валютных операций |
| | кредитным | | резидентов, связанных с |
| | договорам в | | получением от нерезидентов |
| | течение отчетного | | кредитов и займов в |
| | месяца | | иностранной валюте и |
| | | | предоставлением |
| | | | нерезидентам займов в |
| | | | иностранной валюте" N 101-И |
| | | | от 10.09.2001 |
-------------------------------------------------------------------------
1.2.6. В строку 48 "Отчет о прибылях и убытках кредитной
организации (форма N 0409102)" внести следующие изменения:
1.2.6.1. Из графы 3 исключить слова "и кредитные организации с
отозванными лицензиями на осуществление банковских операций".
1.2.6.2. Из графы 4 исключить слова "Указание Банка России "О
порядке представления отчетности кредитными организациями, у которых
отозваны лицензии на осуществление банковских операций" от 30.12.97
N 118-У (с учетом изменений и дополнений);".
1.2.7. Включить строку 50а следующего содержания:
---------------------------------------------------------------------------
| 50а | Расчет резервов на | Ежеквартальная:| Указание Банка России "О |
| | возможные потери | не позднее | порядке составления и |
| | (форма N 0409155) | 10-го числа | представления отчетности |
| | | месяца, | кредитными организациями в |
| | | следующего | Центральный банк Российской |
| | | за отчетным | Федерации" от 24.10.97 |
| | | кварталом; | N 7-У (с учетом изменений и |
| | | Сбербанк | дополнений); |
| | | России - не | Положение Банка России "О |
| | | позднее 7-го | порядке формирования |
| | | числа | кредитными организациями |
| | | второго | резервов на возможные |
| | | месяца, | потери" от 12.04.2001 |
| | | следующего | N 137-П |
| | | за отчетным | |
| | | кварталом; | |
| | | на 1 января: | |
| | | не позднее | |
| | | 25 января | |
| | | года, | |
| | | следующего | |
| | | за отчетным; | |
| | | Сбербанк | |
| | | России - не | |
| | | позднее 10 | |
| | | марта года, | |
| | | следующего | |
| | | за отчетным | |
---------------------------------------------------------------------------
1.2.8. Графу 2 строки 52 "Информация о произведенных проверках
соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью (форма
N 0409212)" изложить в следующей редакции: "Информация о проверках
соблюдения предприятиями правил работы с наличными деньгами (форма N
0409212)".
1.2.9. Строку 58 "Сводный отчет коммерческого банка о
произведенных расчетах, основанных на зачете взаимных требований между
судовладельцами - резидентами Российской Федерации и нерезидентами -
агентами по заключению договоров на экспорт рыбопродукции (форма N
0409615)<*>" изложить в следующей редакции:
-----------------------------------------------------------------------
| 58 | Сводный отчет о | Не позднее | Указание Банка России "О |
| | расчетах | 5-го числа | порядке составления и |
| | Судовладельцев | второго | представления отчетности |
| | (форма N 0409615) | месяца, | кредитными организациями в |
| | | следующего | Центральный банк Российской |
| | | за отчетным | Федерации" от 24.10.97 |
| | | кварталом | N 7-У (с учетом изменений и |
| | | | дополнений) |
-----------------------------------------------------------------------
1.2.10. Исключить сноску к строке 58 "Сводный отчет коммерческого
банка о произведенных расчетах, основанных на зачете взаимных
требований между судовладельцами - резидентами Российской Федерации и
нерезидентами - агентами по заключению договоров на экспорт
рыбопродукции (форма N 0409615)<*>".
1.2.11. Исключить строку 60а "Отчеты о проведении заемщиками
операций по привлечению и погашению кредитов, привлекаемых в
регистрационном порядке или на основании разрешения Банка России".
1.2.12. Строку 67 "Список акционеров кредитной организации"
изложить в следующей редакции:
----------------------------------------------------------------------------
| 67 | Список участников | При | Инструкция Банка России "О |
| | (акционеров) | регистрации | порядке применения |
| | кредитной | и по мере | федеральных законов, |
| | организации (в | возникновения | регламентирующих процедуру |
| | электронном виде) | соответствующих | регистрации кредитных |
| | | оснований | организаций и |
| | | | лицензирования банковской |
| | | | деятельности" от 23.07.98 |
| | | | N 75-И (гл. 3, 6, 17, 18) с |
| | | | использованием программного |
| | | | обеспечения задачи |
| | | | "Сведения об участниках и |
| | | | учредителях кредитных |
| | | | организаций" |
----------------------------------------------------------------------------
1.2.13. Исключить сноску к строке 75 "Уведомления о начале /
завершении эмиссии банковских карт или эквайринга по операциям с
использованием банковских карт<*>".
1.2.14. Включить строку 76 следующего содержания:
------------------------------------------------------------------------
| 76 | Сведения о | В недельный | Указание Банка России "О |
| | заключении | срок после | порядке составления и |
| | договора на | заключения | представления отчетности |
| | проведение | договора | кредитными организациями в |
| | ежегодной | | Центральный банк Российской |
| | аудиторской | | Федерации" от 24.10.97 |
| | проверки кредитной | | N 7-У (с учетом изменений и |
| | организации, | | дополнений) |
| | банковской группы | | |
| | (форма N 0409024) | | |
------------------------------------------------------------------------
1.3. Приложение 3 "Коды территорий по ОКАТО" изложить в редакции
Приложения 9 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу с отчетности по состоянию
на 1 ноября 2001 года, за исключением пунктов 1.1.1, 1.1.8, 1.1.9,
1.1.11, 1.1.12, 1.1.15, 1.1.24, 1.2.8, 1.2.9, 1.2.10, 1.2.11 и 1.2.14.
Пункты 1.1.1, 1.1.8, 1.1.9, 1.1.11, 1.1.12, 1.1.15, 1.2.8, 1.2.11
и 1.2.14 вступают в силу с отчетности по состоянию на 1 января 2002
года. Пункты 1.1.24, 1.2.9, 1.2.10 вступают в силу с момента
подписания настоящего Указания.
3. Настоящее Указание подлежит публикации в "Вестнике Банка
России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В. ГЕРАЩЕНКО
12 октября 2001 г.
N 1039-У
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 октября 2001 года
N 1039-У
"О внесении изменений и дополнений
в Указание Банка России
"О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями
в Центральный банк Российской Федерации"
от 24.10.1997 N 7-У"
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409024
----------------------------------------------------
| Код территории | Код кредитной организации |
| по ОКАТО |---------------------------------|
| | по ОКПО | регистрационный | БИК |
| | | номер | |
|----------------|---------|-----------------|-----|
| | | | |
----------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ
ЕЖЕГОДНОЙ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "--" ---------- ---- Г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Форма N 024
По мере заключения договора
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Место регистрации | Номер, дата | Номер, дата и | Примечание |
| п/п | аудиторской | аудиторской | выдачи и срок | срок действия | |
| | организации, | организации | действия лицензии | договора, | |
| | с которой | (город) | аудиторской | заключенного | |
| | заключен | | организации, | между кредитной и | |
| | договор | | орган, ее | аудиторской | |
| | | | выдавший | организациями | |
|-----|--------------|---------------------|-------------------|-------------------|------------|
| А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----|--------------|---------------------|-------------------|-------------------|------------|
| 1 | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель ------------------------------ (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер ------------------------------ (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель ------------------- (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------- ---- г.
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ
ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ ЕЖЕГОДНОЙ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ
1. Целью введения отчетности является получение Банком России
сведений о заключении договоров на проведение ежегодной аудиторской
проверки кредитных организаций, банковских групп для осуществления
контроля за проведением кредитными организациями ежегодного аудита в
соответствии с требованиями Федерального закона "О банках и банковской
деятельности" (ст. 42).
2. Сведения о заключении договора на проведение аудита
представляются кредитной организацией начиная с 15 января 2002 года по
итогам деятельности кредитной организации за 2001 год. Впоследствии
сведения представляются кредитной организацией, имевшей лицензию на
осуществление банковских операций на начало текущего года, ежегодно, в
недельный срок после заключения договора (дополнительного соглашения к
договору) с аудиторской организацией на проведение ежегодного аудита в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее
деятельностью, на бумажных носителях.
Для условий составления настоящей отчетности под "кредитной
организацией" понимается также и головная кредитная организация
банковской группы.
3. В графе 1 указывается краткое наименование аудиторской
организации, с которой заключен договор.
4. В графе 2 указывается место регистрации аудиторской
организации.
5. В графе 3 указываются номер, дата выдачи и срок действия
лицензии аудиторской организации, орган, ее выдавший.
6. В графе 4 указываются номер, дата и срок действия договора
(дополнительного соглашения к договору), заключенного между кредитной
и аудиторской организациями.
7. В графе 5 указывается код "1", если кредитная организация
заключила договор на проведение ежегодного аудита кредитной
организации; код "2", если кредитная организация заключила договор на
проведение ежегодного аудита консолидированной отчетности банковской
группы. Если в соответствии с заключенным договором проведение
аудиторской проверки предусмотрено поэтапно, то в графе ставится код
"3".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 12 октября 2001 года
N 1039-У
"О внесении изменений и дополнений
в Указание Банка России
"О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями
в Центральный банк Российской Федерации"
от 24.10.1997 N 7-У"
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409155
----------------------------------------------------
| Код территории | Код кредитной организации |
| по ОКАТО |---------------------------------|
| | по ОКПО | регистрационный | БИК |
| | | номер | |
|----------------|---------|-----------------|-----|
| | | | |
----------------------------------------------------
РАСЧЕТ РЕЗЕРВОВ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ
по состоянию на "--" --------------- ---- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Местонахождение (почтовый адрес) -------------------------------------
Форма N 155
Квартальная
тыс. руб.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Элементы расчетной базы | Номер | Распределение элементов | Требуемый резерв на возможные | Фактически |
| | пункта | расчетной базы по | потери по группам риска (за | созданный |
| | Положения | группам риска | исключением IV группы риска) | резерв |
|-------------------------|------------|-------------------------|-------------------------------|------------|
| | | I | II | III | IV | I | II | III | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1. Резерв под | | | | | | | | | |
| балансовые активы, в | | | | | | | | | |
| т.ч.: | 2.1 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1.1. Вложения в | | | | | | | | | |
| долговые обязательства, | | | | | | | | | |
| приобретенные для | | | | | | | | | |
| инвестирования | 2.1.1 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1.2. Средства, | | | | | | | | | |
| размещенные на | | | | | | | | | |
| корреспондентских | | | | | | | | | |
| счетах | 2.1.2 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1.3. Требования банка | | | | | | | | | |
| по прочим операциям | 2.1.3 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1.4. Вложения в ценные | | | | | | | | | |
| бумаги, приобретенные | | | | | | | | | |
| по операциям РЕПО | 2.1.4 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 1.5. Прочие финансово - | | | | | | | | | |
| хозяйственные операции | 2.1.5 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 2. Резерв по | | | | | | | | | |
| инструментам, | | | | | | | | | |
| отраженным на | | | | | | | | | |
| внебалансовых счетах | 2.2 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 3. Резерв по срочным | | | | | | | | | |
| сделкам | 2.3 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 4. Резерв под прочие | | | | | | | | | |
| потери, в т.ч.: | 2.4 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 4.1. Дополнительные | | | | | | | | | |
| расходы | 2.4.1.1 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| 4.2. Неполучение | | | | | | | | | |
| доходов | 2.4.1.2 | | | | | | | | |
|-------------------------|------------|-----|-----|------|------|----------|---------|----------|------------|
| Итого | х | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Председатель Правления ---------------------------- (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер ---------------------------- (Ф.И.О.)
Руководитель службы ---------------------------- (Ф.И.О.)
внутреннего контроля
Исполнитель ---------------------------- (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------- ---- г.
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА.
РАСЧЕТ РЕЗЕРВОВ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ
1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в
Положении Банка России от 12.04.2001 N 137-П "О порядке формирования
кредитными организациями резервов на возможные потери".
2. Отчет представляется кредитными организациями в
территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1-е число
каждого месяца отчетного квартала:
- по состоянию на 01.11, 01.12, 01.01 - не позднее 25 января;
- по состоянию на 01.02, 01.03, 01.04 - не позднее 10 апреля;
- по состоянию на 01.05, 01.06, 01.07 - не позднее 10 июля;
- по состоянию на 01.08, 01.09, 01.10 - не позднее 10 октября.
3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской
Федерации:
- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца,
следующего за отчетным кварталом;
- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего
за отчетным.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 12 октября 2001 года
N 1039-У
"О внесении изменений и дополнений
в Указание Банка России
"О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями
в Центральный банк Российской Федерации"
от 24.10.1997 N 7-У"
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409212
----------------------------------------------------
| Код территории | Код кредитной организации |
| по ОКАТО |---------------------------------|
| | по ОКПО | регистрационный | БИК |
| | | номер | |
|----------------|---------|-----------------|-----|
| | | | |
----------------------------------------------------
ИНФОРМАЦИЯ О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯМИ
ПРАВИЛ РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ
по состоянию на "--" --------------- ---- г.
Наименование кредитной организации (филиала) -------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Форма N 212
Квартальная
----------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование показателя | Итого | Проверки, произведенные |
| п/п | | (гр. 4 |----------------------------|
| | | + гр. | кредитной | совместно с |
| | | 5) | организацией | другими |
| | | | | органами |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| | Проверки соблюдения | | | |
| | предприятиями правил | | | |
| | работы с наличными | | | |
| | деньгами | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 1 | Количество обслуживаемых | | | х |
| | предприятий | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 2 | Количество контролируемых | | | х |
| | предприятий | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 3 | Установлены лимиты остатка | | | х |
| | касс (количество | | | |
| | предприятий) | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 4 | Сумма установленных | | | х |
| | лимитов остатка касс (тыс. | | | |
| | руб.) | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 5 | Фактически проверено | | | |
| | (количество предприятий) | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 6 | Допущено нарушений, | | | х |
| | включая установленные | | | |
| | совместными проверками | | | |
| | (количество предприятий), | | | |
| | в том числе: | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 6.1 | нарушения, установленные | | | х |
| | совместными проверками | | | |
| | (количество предприятий) | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 7 | Сумма нарушений (тыс. | | | |
| | руб.), | | | |
| | в том числе: | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 7.1 | превышение лимита остатка | | | |
| | кассы | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 7.2 | несоблюдение предельных | | | |
| | сумм расчетов наличными | | | |
| | деньгами | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 7.3 | неоприходование (неполное | | | |
| | оприходование) денег, | | | |
| | полученных в банке | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 8 | Другие нарушения | х | х | х |
| | (количество предприятий): | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 8.1 | расходование выручки без | | | |
| | согласования с банком | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 8.2 | несоблюдение согласованных | | | |
| | с банком условий | | | |
| | расходования выручки | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 8.3 | ненадлежащее оформление | | | |
| | кассовых документов | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| | Меры, принятые по | | | |
| | результатам проверок | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 9 | Направлено сведений | | | х |
| | налоговым органам | | | |
| | (количество предприятий) | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 10 | Количество взысканных | | | х |
| | штрафов, | | | |
| | в том числе: | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 10.1 | с предприятий | | | х |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 10.2 | с руководителей | | | х |
| | предприятий | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 11 | Сумма взысканных штрафов | | | х |
| | (тыс. руб.), | | | |
| | в том числе: | | | |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 11.1 | с предприятий | | | х |
|------|----------------------------|---------|--------------|-------------|
| 11.2 | с руководителей | | | х |
| | предприятий | | | |
----------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель -------------------------- (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------- ---- г.
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 12 октября 2001 года
N 1039-У
"О внесении изменений и дополнений
в Указание Банка России
"О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями
в Центральный банк Российской Федерации"
от 24.10.1997 N 7-У"
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409251
----------------------------------------------------
| Код территории | Код кредитной организации |
| по ОКАТО |---------------------------------|
| | по ОКПО | регистрационный | БИК |
| | | номер | |
|----------------|---------|-----------------|-----|
| | | | |
----------------------------------------------------
СТРУКТУРА ПЛАТЕЖЕЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)
за --------- квартал ---- г.
Наименование кредитной организации (филиала) -------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Форма N 251
Квартальная
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование | Всего платежей | из них платежи |
| строки | показателя | |---------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | клиентов, не являющихся кредитными | клиентов - кредитных организаций |
| | | | организациями (филиалами) | (филиалов) |
| | | | | |
| | |-------------------------------------------------|-------------------------------------------------|-------------------------------------------------|
| | | количество, ед. | сумма, тыс. руб. | количество, ед. | сумма, тыс. руб. | количество, ед. | сумма, тыс. руб. |
| | |------------------------|------------------------|------------------------|------------------------|------------------------|------------------------|
| | | в валюте | в | в валюте | в | в валюте | в | в валюте | в | в валюте | в | в валюте | в |
| | | РФ | иностранной | РФ | иностранной | РФ | иностранной | РФ | иностранной | РФ | иностранной | РФ | иностранной |
| | | | валюте | | валюте | | валюте | | валюте | | валюте | | валюте |
|--------|------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|--------|------------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|----------|-------------|
| 100 | Платежи, всего, | | | | | | | | | | | | |
|--------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | из них |
| | направленные: |
|--------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 110 | через расчетные | | | | | | | | | | | | |
|