О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ
ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ
БРОКЕРОМ С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
31 августа 2001 г.
N 23
(Д)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления
контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной
системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в
ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по
которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с
отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям
1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно
приложению 4 к настоящему Постановлению.
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы
предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам.
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании
документов, полученных от участников торговли в соответствии с
требованиями Постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об
утверждении правил осуществления брокерской деятельности при
совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" <*> в порядке,
установленном организаторами торговли.
-------------------------------
<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.
Председатель ФКЦБ России
И.В. КОСТИКОВ
31 августа 2001 г.
N 23
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
21 декабря 2001 г.
N 3104
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата --------------
Исх. N ------------
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
| Наименование организатора торговли | |
|---------------------------------------|----------------------------|
| За период с "--" ------------ 200- г. | |
| по "--" ----------- 200- г. | |
----------------------------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
----------------------------------------------------------------------
| N | Наименование брокера - | ИНН | Количество клиентов |
| п/п | участника торгов | | у брокера |
|-----|------------------------|------------|------------------------|
| | | | |
----------------------------------------------------------------------
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
сначала указывается наименование организации в соответствии с ее
уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая
форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается
количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора,
предусматривающие совершения Сделок. Данные указываются на конец
каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате
Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором
листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
-------------------------- ----------------------------
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
-------------------------- ----------------------------
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись ------------------ Подпись --------------------
Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата --------------
Исх. N ------------
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
| Наименование организатора торговли | |
|---------------------------------------|----------------------------|
| За период с "--" ------------ 200- г. | |
| по "--" ----------- 200- г. | |
----------------------------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
--------------------------------------------------------------------------
| Наименование | ИНН | Количество нарушений за месяц |
| брокера - | |---------------------------------------------------|
| участника | | норматив | норматив | уровней | Итого нарушений |
| торгов | | R1 | R2 | маржи | |
|--------------|-----|----------|----------|---------|-------------------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
сначала указывается наименование организации в соответствии с ее
уставными документами, затем сокращенно организационно - правовая
форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате
Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором
листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
-------------------------- ----------------------------
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
-------------------------- ----------------------------
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись ------------------ Подпись ------------------------
Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата --------------
Исх. N ------------
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
| Торговый день | |
|--------------------------------------|-----------------------------|
| Наименование организатора торговли | |
----------------------------------------------------------------------
НОРМАТИВ R1 И УСРЕДНЕННЫЙ УРОВЕНЬ МАРЖИ
------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | ИНН | Норматив R1 | Усредненный уровень |
| брокера - | | | маржи |
| участника | |--------------------------|--------------------------|
| торгов | | По истечении | На момент | По истечении | На момент |
| | | первого | закрытия | первого | закрытия |
| | | часа | торговой | часа | торговой |
| | | после | сессии | после | сессии |
| | | открытия | | открытия | |
| | | торговой | | торговой | |
| | | сессии | | сессии | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| с нарушением показателей норматива R1 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | |
|--------------|-------------|--------------|-----------|--------------|-----------|
| | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| без нарушений показателей норматива R1 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | |
|--------------|-------------|--------------|-----------|--------------|-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
НОРМАТИВ R2 И ДАННЫЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА О КАЖДОМ КЛИЕНТЕ, РАСЧЕТЫ С КОТОРЫМ В СВЯЗИ
С СОВЕРШЕНИЕМ СДЕЛОК НЕ ЗАВЕРШЕНЫ НА МОМЕНТ ЗАКРЫТИЯ
ТОРГОВОЙ СЕССИИ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
-----------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | ИНН | Код клиента, | Норматив R2 | Уровень | Размер |
| брокера - | | присвоенный |--------------------------| маржи на | задолженности |
| участника | | брокером | По истечении | На момент | момент | перед брокером |
| торгов | | (наименование | первого | закрытия | закрытия | |
| | | клиента) | часа после | торговой | торговой | |
| | | | открытия | сессии | сессии | |
| | | | торговой | | | |
| | | | сессии | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | |
| | |---------------|--------------|-----------|----------|----------------|
| | | | | | | |
|----------------|-----|---------------|--------------|-----------|----------|----------------|
| | | | | | | |
| | |---------------|--------------|-----------|----------|----------------|
| | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | |
| | |---------------|--------------|-----------|----------|----------------|
| | | | | | | |
|----------------|-----|---------------|--------------|-----------|----------|----------------|
| | | | | | | |
| | |---------------|--------------|-----------|----------|----------------|
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
сначала указывается наименование организации в соответствии с ее
уставными документами, затем сокращенно организационно - правовая
форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указывается число, месяц,
год.
6. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером
(наименование клиента)", в случае, если клиенту брокера не присвоен
индивидуальный код, указывается наименование клиента (наименование
юридического лица или Ф.И.О. физического лица).
7. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю, не
указывается.
8. Информация по клиентам брокера, у которых показатель R2 равен
нулю, не указывается. Информация по брокерам, у которых показатель R2
по всем клиентам равен нулю, не указывается.
9. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
10. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
11. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в
рублях.
12. Данные представляются единым файлом в формате Excel.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
-------------------------- ----------------------------
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
-------------------------- ----------------------------
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись ------------------ Подпись --------------------
Печать организации
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
----------------------------------------------------------------------------------
| N | Предоставляемая | Отчетная | Дата представления | Периодичность |
| | информация | дата | | |
|----|-----------------------|--------------|--------------------|---------------|
| 1. | Сведения о брокерах, | Последний | Не позднее 7 | Один раз |
| | совершавших Сделки | рабочий день | числа, следующего | в месяц |
| | в течение отчетного | месяца | за отчетным | |
| | месяца | | месяцем | |
| | (приложение 1) | | | |
|----|-----------------------|--------------|--------------------|---------------|
| 3. | Сведения о нарушениях | Последний | Не позднее 7 | Один раз |
| | профессиональными | рабочий день | числа, следующего | в месяц |
| | участниками | месяца | за отчетным | |
| | нормативов R1, R2 и | | месяцем | |
| | требуемых уровней | | | |
| | маржи (приложение 2) | | | |
|----|-----------------------|--------------|--------------------|---------------|
| 4. | Норматив R1 и | Каждый | Не позднее 9:00 | Один раз |
| | усредненный уровень | торговый | рабочего дня, | в день |
| | маржи (приложение 3) | день | следующего за | |
| | | | отчетным днем | |
|----|-----------------------|--------------|--------------------|---------------|
| 5. | Норматив R2 и данные | Каждый | Не позднее 9:00 | Один раз |
| | профессионального | торговый | рабочего дня, | в день |
| | участника о каждом | день | следующего за | |
| | клиенте, расчеты с | | отчетным днем | |
| | которым в связи с | | | |
| | совершением Сделок | | | |
| | не завершены на | | | |
| | момент закрытия | | | |
| | торговой сессии | | | |
| | организатора торговли | | | |
| | (приложение 3) | | | |
---------------------------------------------------------------------------------- |