ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО
www.businesspravo.ru
    
       	ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
                  	ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

       ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РФ
                          10 октября 1995 г.
                                 N 12

                                 (Д)


     В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской  Федерации
от  26  июля  1995  г.  N  765  "О  дополнительных  мерах по повышению
эффективности   инвестиционной    политики    Российской    Федерации"
Федеральная   комиссия   по  ценным  бумагам  и  фондовому  рынку  при
Правительстве Российской Федерации постановляет:

     Утвердить Временное  положение  о  составе  и  структуре  активов
паевых инвестиционных фондов.

Председатель           А. Чубайс


          ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
                     ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

     Настоящее Временное  положение устанавливает требования к составу
и структуре активов паевых инвестиционных фондов.
     Особые требования   к   составу   и   структуре   активов  паевых
инвестиционных  фондов,  образуемых  при  реорганизации   коммерческих
организаций, привлекающих средства физических и юридических лиц, могут
быть установлены иными актами,  утверждаемыми Федеральной комиссией по
ценным   бумагам   и  фондовому  рынку  при  Правительстве  Российской
Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия).

                          I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1. Состав  и  структура  активов  паевых  инвестиционных   фондов
определяются правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев паевых
инвестиционных  фондов  в  соответствии  с   требованиями   настоящего
Временного положения.

     2. Требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных
фондов, установленные настоящим Временным положением, предъявляются по
истечении  сроков  первичного размещения инвестиционных паев по единой
фиксированной цене, указанных в проспектах эмиссии инвестиционных паев
паевых  инвестиционных фондов.  В течение сроков первичного размещения
инвестиционных паев состав активов паевых инвестиционных фондов должен
соответствовать    требованиям,    установленным    правилами   паевых
инвестиционных фондов.

     3. В случае нарушения требований настоящего Временного  положения
и  правил  паевого инвестиционного фонда к составу и структуре активов
паевых инвестиционных фондов  управляющая  компания  должна  устранить
нарушение в течение 30 дней со дня его возникновения.
     Неоднократное нарушение    требований    настоящего    Временного
положения и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов
является  основанием  для  приостановления  и  аннулирования  лицензии
управляющей  компании  на осуществление деятельности по доверительному
управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.
     Неоднократное несоблюдение  требований настоящего пункта к срокам
устранения нарушений по  структуре  активов  является  основанием  для
приостановления  и  аннулирования  лицензии  управляющей  компании  на
осуществление деятельности  по  доверительному  управлению  имуществом
паевых инвестиционных фондов.

             II. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
               ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     4. Активы   открытого   паевого   инвестиционного   фонда   могут
составлять только денежные средства,  в том числе на банковских счетах
и во вкладах,  а также имеющие признаваемую котировку в соответствии с
Положением   Федеральной  комиссии  о  порядке  оценки  и  составления
отчетности о стоимости чистых активов открытых  паевых  инвестиционных
фондов:
     государственные ценные бумаги Российской  Федерации  и  субъектов
Российской Федерации;
     ценные бумаги российских органов местного самоуправления;
     ценные бумаги иностранных государств;
     акции иностранных акционерных  обществ  и  облигации  иностранных
коммерческих организаций;
     акции и облигации российских открытых акционерных обществ.

     5. Структура  активов  открытого  паевого  инвестиционного  фонда
должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
     стоимость ценных   бумаг   одного   эмитента,   за    исключением
государственных  ценных  бумаг  Российской  Федерации,  оценка которой
произведена в соответствии с пунктами 3.1 - 3.3 Положения  Федеральной
комиссии  о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых
активов открытых паевых инвестиционных фондов,  а  при  ее  отсутствии
балансовая  (учетная)  стоимость этих ценных бумаг не может составлять
10   и   более   процентов   стоимости   активов   открытого   паевого
инвестиционного фонда;
     балансовая (учетная) стоимость ценных  бумаг,  которые  не  имеют
признаваемых  котировок,  не  может  составлять  10  и более процентов
стоимости  активов  открытого  паевого  инвестиционного  фонда.  Такие
ценные   бумаги   могут   составлять   имущество   открытого   паевого
инвестиционного фонда  только  в  результате  прекращения  котирования
ценных   бумаг,   перечисленных   в  пункте  4  настоящего  Временного
положения, составляющих паевой инвестиционный фонд.

     6. Активы  открытого  паевого  инвестиционного  фонда  не   могут
составлять:
     казначейские обязательства  Российской  Федерации   и   субъектов
Российской Федерации;
     акции российских инвестиционных фондов;
     голосующие ценные   бумаги   одного  эмитента,  если  управляющая
компания и ее аффилиированные лица управляют и (или) владеют более чем
25  процентами  таких  бумах  плюс одна голосующая ценная бумага этого
эмитента;
     ценные бумаги    иностранных    государств,   акции   иностранных
акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих  организаций,
если  стоимость  таких  ценных  бумаг  составляет 20 и более процентов
стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
     ценные бумаги,  выпущенные  управляющей  компанией  этого паевого
инвестиционного  фонда  и  ее   аффилиированными   лицами,   а   также
специализированным    депозитарием    и    аудитором   этого   паевого
инвестиционного фонда;
     производные ценные бумаги,  фьючерсы, форвардные и иные контракты
на ценные бумаги и иные финансовые активы;
     инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
     векселя и депозитные сертификаты.

     7. Под стоимостью активов открытого паевого инвестиционного фонда
понимается стоимость активов,  указанная в Справке о стоимости  чистых
активов открытого инвестиционного фонда.

            III. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
             ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     8. Интервальный  паевой  инвестиционный  фонд  могут   составлять
только:
     денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах;
     ценные бумаги,  перечисленные  в  пункте  4 настоящего Временного
положения;
     акции российских акционерных обществ,  в том числе акции закрытых
акционерных обществ, не имеющие признаваемой котировки;
     недвижимость и имущественные права на недвижимость.

     9. Структура  активов интервального паевого инвестиционного фонда
должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
     стоимость ценных  бумаг  одного  эмитента,  за исключением ценных
бумаг Российской Федерации,  оценка которой произведена в соответствии
с  пунктами 3.1 -3.3 Положения Федеральной комиссии о порядке оценки и
составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных  паевых
инвестиционных  фондов,  а  при  ее  отсутствии  балансовая  (учетная)
стоимость этих ценных бумаг не может составлять 10 и  более  процентов
стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
     стоимость ценных  бумаг,  перечисленных  в  пункте  4  настоящего
Временного  положения,  оценка  которых  производится в соответствии с
пунктами 3.1 - 3.3 Положения о порядке оценки и составления отчетности
о  стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов,
должна составлять не менее 50 процентов балансовой  учетной  стоимости
активов интервального паевого инвестиционного фонда;
     сумма балансовой (учетной) стоимости  ценных  бумаг,  которые  не
имеют   признаваемых   котировок,   и  балансовой  стоимости  объектов
недвижимости не может  составлять  50  и  более  процентов  балансовой
(учетной)  стоимости  активов  интервального  паевого  инвестиционного
фонда;
     голосующие ценные   бумаги   акционерного  общества,  не  имеющие
признаваемых котировок (в случае их наличия  в  активах  интервального
паевого инвестиционного фонда) должны составлять не менее 50 процентов
таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого общества.

     10. Интервальный паевой инвестиционный фонд не могут  составлять:
     казначейские обязательства   Российской   Федерации  и  субъектов
Российской Федерации;
     акции российских инвестиционных фондов;
     ценные бумаги   иностранных   государств,    акции    иностранных
акционерных  обществ и облигации иностранных коммерческих организаций,
если стоимость таких ценных бумаг  составляет  20  и  более  процентов
стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
     ценные бумаги,  выпущенные управляющей  компанией  этого  паевого
инвестиционного   фонда   и   ее   аффилиированными  лицами,  а  также
специализированным депозитарием,  независимым  оценщиком  и  аудитором
этого паевого инвестиционного фонда;
     производные ценные бумаги,  фьючерсы, форвардные и иные контракты
на ценные бумаги и иные финансовые активы;
     инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
     облигации акционерных    обществ,   за   исключением   облигаций,
указанных в пункте 4 настоящего Временного положения;
     векселя и депозитные сертификаты;
     объекты недвижимости,      отчуждение      которых      запрещено
законодательством Российской Федерации.
    

Печать
2003 - 2019 © НДП "Альянс Медиа"
Рейтинг@Mail.ru