О ПРАВИЛАХ СОВЕРШЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
ИНСТРУКЦИЯ
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РФ
6 ИЮЛЯ 1992 ГОДА
N 53
(ФГ 92-28)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящая инструкция устанавливает особенности совершения
сделок, связанные с обращением ценных бумаг на финансовом рынке. Нормы
гражданского законодательства, регулирующие порядок совершения сделок,
применяются с учетом установленных настоящей инструкцией особенностей.
1.2. Действие настоящей инструкции распространяется на заклю-
чаемые на территории Российской Федерации:
- биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи акций акционерных
обществ, производных ценных бумаг, а также облигаций, выпускаемых ак-
ционерными обществами, другими предприятиями и организациями;
- совершаемые на биржах или при посредничестве инвестиционных
институтов сделки купли-продажи облигаций государственных и местных
займов, казначейских обязательств и других государственных ценных бу-
маг;
- договоры хранения ценных бумаг, перечисленных в абзацах 2 и 3
настоящего пункта, а также договоры дарения этих ценных бумаг в отно-
шении правил, установленных разделами 4, 5 и 7 настоящей инструкции.
1.3. Настоящая инструкция не применяется к случаям внесения
указанных выше ценных бумаг или прав на них в качестве вклада в устав-
ный фонд акционерных и иных обществ (товариществ), а также к случаям
уступки участниками закрытого акционерного общества принадлежащих им
акций.
1.4. При заключении сделок купли-продажи период между датой за-
ключения сделки и оплатой ценной бумаги не может превышать девяноста
дней.
2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК КУПЛИ-ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Сделки купли-продажи ценных бумаг*, кроме сделок, заключа-
емых без посредника и исполняемых при их совершении, совершаются в
письменной форме как путем подписания сторонами одного документа-дого-
вора, так и другими способами (обмен письмами, телеграммами, средства-
ми факсимильной и иной связи), позволяющими в документальной форме за-
фиксировать состоявшееся волеизъявление сторон. Однако, если в прави-
лах операций с ценными бумагами и иных документах, утверждаемых в со-
ответствии с законодательством инвестиционными институтами и фондовы-
ми биржами, содержатся иные требования к форме совершения сделок с
участием профессиональных посредников, при совершении указанных сделок
применяются эти требования.
____________________
* В дальнейшем в этом разделе и разделе 3 - "сделки с ценными бума-
гами".
____________________
2.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестици-
онные институты), осуществляющие операции с ценными бумагами от своего
имени и за свой счет, при совершении сделок с ценными бумагами обяза-
ны:
а) до совершения сделок с ценными бумагами публично объявлять
твердые (фиксированные) цены покупки и продажи ценных бумаг;
б) заключать сделки с лицами, обратившимися к ним с предложе-
ниями о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с зара-
нее объявленными ими последними твердыми (фиксированными) ценами и ко-
личеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.
2.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестици-
онные институты), осуществляющие комиссионную (брокерскую) деятель-
ность при совершении сделок с ценными бумагами по поручению клиентов,
обязаны:
а) отказываться от приема поручений на покупку каких-либо цен-
ных бумаг, если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сдел-
ку;
б) не принимать поручения на продажу ценных бумаг в случае, ес-
ли отсутствует гарантия того, что клиент обладает данными ценными бу-
магами и сможет представить их в распоряжение участника рынка ценных
бумаг (инвестиционного института) в течение пяти рабочих дней с момен-
та передачи поручения;
в) незамедлительно после совершения сделки или по истечении
времени действия поручения сообщать клиенту о факте заключения или
незаключения сделок с ценными бумагами и их результатах;
г) при получении от клиента доверенности на совершение от его
имени серии операций с ценными бумагами или об управлении активами
клиента действовать строго в рамках полномочий, оговоренных в доверен-
ности, в которой должны быть установлены все условия взаимоотношений
клиента и брокера.
2.4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвести-
ционные института), осуществляющие консультационную деятельность при
предоставлении инвестиционных рекомендаций по операциям с ценными бу-
магами, обязаны:
а) попытаться максимально полно установить инвестиционные цели
и задачи клиента;
б) сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных
клиентами, и не допускать ознакомления с этой информацией третьих лиц.
2.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестицион-
ный институт) обязан до совершения сделок по ценным бумагам и оказания
услуг по ним письменно раскрыть своим клиентам информацию о:
а) виде профессиональной деятельности по ценным бумагам, кото-
рой он занимается в связи с осуществлением конкретной сделки и оказа-
нием услуг;
б) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного возна-
граждения, платы за консультационные услуги и иных расценках сборов и
платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг по ценным бу-
магам;
в) номере и дате выдачи полученной им лицензии на осуществление
профессиональной деятельности по ценным бумагам и своей квалификации.
2.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестици-
онные институты) могут совершать сделки за счет клиентов только на ос-
нове заключенных в установленной законодательством форме договоров по-
ручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми не-
обходимыми условиями, при выполнении которых клиент считал бы возмож-
ным совершение сделки.
Клиент до исполнения договора имеет право в одностороннем по-
рядке прекратить его действие.
Исполнением договора поручения или комиссии считается передача
клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.
2.7. При совершении сделок с ценными бумагами стороны должны
прийти к соглашению по следующим условиям:
вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение
регистрационного номера ценных бумаг);
срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия стра-
хования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется;
размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки. Сто-
роны могут по взаимному соглашению включать в сделки и любые другие
условия.
По соглашению сторон вопрос о включении в сделку соответствую-
щих условий может быть рассмотрен третейским судом.
2.8. Участник рынка ценных бумаг должен известить клиента о со-
вершении сделки.
2.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны хра-
нить у себя договоры о всех заключенных ими сделках с ценными бумагами
в течение 3 лет с момента вступления договоров в силу и по первому
требованию предъявлять их уполномоченным сотрудникам налоговых служб и
финансовых органов.
2.10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестици-
онные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предос-
тавлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключен-
ных по их поручениям, и сообщить информацию об условиях совершенных
сделок, в том числе:
полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и но-
мер их государственной регистрации;
количество купленных или проданных ценных бумаг и их номиналь-
ная стоимость;
цена сделки;
фактическая сумма (дилерского) сбора, комиссионного (брокерско-
го) вознаграждения, плата за консультационные услуги и иные сборы и
платежи за оказание прочих услуг при совершении конкретной сделки;
суммы уплаченных в связи с осуществлением сделки налогов и иных
обязательных платежей;
порядок, время и способы осуществления расчетов по сделкам и
поставкам покупателям приобретенных ценных бумаг;
любая иная информация, связанная с условиями совершения сделки.
3. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
3.1. Доля заемных средств, привлеченных для покупки ценных бу-
маг, не может превышать 50% от общей стоимости приобретаемых ценных
бумаг.
3.2. Клиенты, дающие поручение на покупку ценных бумаг, могут
получить кредит на такую покупку у обслуживающего их профессионального
участника рынка ценных бумаг (при наличии у последнего права на прове-
дение банковских операций).
В случае приобретения ценных бумаг с использованием кредита
банка клиент обязан уведомить об этом профессионального участника рын-
ка ценных бумаг.
3.3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не может пе-
редавать клиенту какие-либо из принадлежащих клиенту ценных бумаг, на-
ходящихся у него на хранении, до того как клиент полностью не погасит
кредит, полученный на приобретение ценных бумаг.
4. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С
ПРИОБРЕТЕНИЕМ КРУПНЫХ ПАКЕТОВ АКЦИЙ
4.1. Приобретение 15 и более процентов акций акционерного об-
щества одним юридическим лицом или гражданином требует уведомления в
пятидневный срок после совершения сделки Министерства финансов Россий-
ской Федерации, а также эмитента. Уведомление направляется в письмен-
ной форме с указанием в нем данных о фирменном наименовании и юридиче-
ском адресе юридического лица и сведениях о физическом лице с приложе-
нием экземпляров договоров о сделках с ценными бумагами, в результате
которых было приобретено более 15% акций какого-либо эмитента.
4.2. Приобретение 35 и более процентов акций какого-либо эми-
тента или акций, обеспечивающих более 50% голосов акционеров, одним
юридическим лицом или гражданином требует предварительного согласия
Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной по-
литике и поддержке новых экономических структур и Министерства финан-
сов Российской Федерации.
Данное требование не распространяется на учредителей акционер-
ного общества при его учреждении, если его уставный фонд не превышает
50 млн. рублей.
4.3. Сведения о сделках, указанных в пп. 4.1. и 4.2. настоящей
инструкции, не могут быть отнесены к коммерческой тайне участников
сделки.
5. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
5.1. Сделка с ценными бумагами подлежит регистрации в соответс-
твии с требованиями настоящей инструкции.
5.2. Регистрация сделок с ценными бумагами осуществляется всеми
инвестиционными институтами (за исключением инвестиционных консультан-
тов), банками, фондовыми биржами, фондовыми отделами товарных бирж,
имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами.
5.3. К регистрации принимаются сделки только с теми ценными бу-
магами, которые прошли в установленном порядке государственную регис-
трацию и получили государственный регистрационный номер.
5.4. Регистрация сделок с ценными бумагами осуществляется на
основании договора или иного документа, подтверждающего совершение
сделки.
5.5. Новый владелец ценной бумаги или его представитель после
регистрации сделки обязан сообщить эмитенту о факте совершения сделки,
а также о своих правах на владение ценной бумагой не позднее чем за 30
дней до официального объявления даты выплаты дохода по ней.
Эмитент не несет ответственности по выплате доходов по ценным
бумагам, если новый их владелец или его представитель своевременно не
сообщил о своих правах на владение ценной бумагой.
5.6. Органы, осуществляющие регистрацию, вправе отказать в ре-
гистрации сделки, если сделка совершена с нарушением правил, установ-
ленных настоящей инструкцией.
5.7. Подлежащая регистрации сделка представляется к регистрации
юридическим лицом или гражданином, или их уполномоченным представите-
лем (инвестиционным институтом).
5.8. Регистрация сделок с ценными бумагами осуществляется в
специальных учетных регистрах по форме согласно приложению N 1 к нас-
тоящей инструкции.
Каждая организация, осуществляющая регистрацию сделок с ценными
бумагами, ведет единый учетный регистр по всем видам сделок.
Доступ к учетным регистрам имеет только представитель финансо-
вых органов, налоговых служб и правоохранительных органов. Контроль за
ведением учетных регистров осуществляется Министерством финансов Рос-
сийской Федерации и местными финансовыми органами.
5.9. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистри-
рующий орган делает отметку о дате и месте регистрации, а также указы-
вает порядковый регистрационный номер по учетным регистрам сделок с
ценными бумагами. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепля-
ется печатью регистрирующего органа.
6. ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
6.1. Владельцы ценных бумаг могут передавать ценные бумаги на
хранение в специализированные хранилища для ценных бумаг - депозита-
рии. Депозитарии могут быть организованы как самостоятельные организа-
ции либо функционировать в качестве подразделений кредитно-финансовых
учреждений и инвестиционных институтов. Передача ценных бумаг в депо-
зитарий осуществляется на основании договора хранения, оформляемого в
соответствии с действующим законодательством.
6.2. При заключении договора хранения владелец ценных бумаг
должен быть ознакомлен с правилами учета принятых на хранение ценных
бумаг, а также с порядком перечисления дивидендов, процентных выплат и
иных доходов по ценным бумагам , с порядком оповещения владельцев о
действиях эмитента, касающихся принятых на хранение ценных бумаг и пе-
редачи владельцу представляемой эмитентом информации.
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ СОВЕРШЕНИЯ И
РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК
7.1. За несоблюдение правил совершения сделок с ценными бумага-
ми и их регистрации, установленных настоящей инструкцией, профессио-
альные участники рынка ценных бумаг могут быть лишены Министерством
финансов Российской Федерации или другим аттестующим органом квалифи-
кационных аттестатов, а инвестиционные институты - лицензии на право
осуществления деятельности в качестве инвестиционных институтов.
7.2. В случае неоднократных основательных отказов в регистрации
сделок, если такие отказы свидетельствуют о недостаточной компетент-
ности или недобросовестности лиц, действующих на рынке ценных бумаг,
Министерство финансов Российской Федерации или иной орган, выдавший
лицензию, может приостановить действие и отозвать лицензию на ведение
деятельности с ценными бумагами.
Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
С.В. ГОРБАЧЕВ
Заместитель
начальника Управления
государственных
ценных бумаг
и финансового рынка
М.В. АНТОНОВ |