О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ ОТЧЕТОВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ
ГРАЖДАН, И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ
ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
22 сентября 1997 г.
N 1094-р
(ФР 97-43)
В соответствии с постановлением Правительства Российской
Федерации от 4 февраля 1997 г. N 119 "Вопросы Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг" установить:
1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные
чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - инвестиционный
фонд), состав и сроки представления которых установлены пунктом 37
Положения об инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о
специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих
приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента
Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по
организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных
и муниципальных предприятий", начиная с финансовых отчетов по итогам
третьего квартала 1997 г. подлежат представлению в региональные
отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с
Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную
регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации,
утвержденным распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 28 мая 1997 г. N 268-р.
2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных
фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан,
имеющих соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и сроки
представления которой предусмотрены пунктом 13 Порядка лицензирования
деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов
приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля
1994 г., утвержденного распоряжением Государственного комитета
Российской Федерации по управлению государственным имуществом от 18
октября 1994 г. N 2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего
квартала 1997 г. подлежит представлению в региональные отделения
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с
пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты
специализированных инвестиционных фондов приватизации, заключивших с
управляющими договоры об управлении инвестиционным фондом.
3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения
представляются финансовые отчеты инвестиционных фондов, обязаны
принимать финансовые отчеты инвестиционных фондов и отчетность
управляющих, представляемые в соответствии с настоящим распоряжением,
а также осуществлять контроль за полнотой и своевременностью их
представления.
Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг
информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно приложению в
следующие сроки:
по итогам I квартала - не позднее 15 мая;
по итогам II квартала - не позднее 15 августа;
по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;
по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за
отчетным.
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг Д.В.Васильев
22 сентября 1997 г.
N 1094-р
Приложение
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных
бумаг от 22.09.97 N 1094-р
ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ,
АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ
РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Сводная информация об инвестиционных фондах и
специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих
приватизационные чеки граждан (далее - чековый инвестиционный фонд).
Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых
инвестиционных фондах (далее - инвестиционный фонд) представляется с
разбивкой по регионам (субъектам Российской Федерации), находящимся на
территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг.
1.1. Количество инвестиционных фондов
____________________________________________________________________________________
Наименование | Общее количество | Количество | Количество | Количество
региона | инвестиционных | чековых | инвестиционных | инвестиционных
| фондов (3+4+5) | инвестиционных | фондов | фондов
| | фондов | закрытого типа | открытого типа
______________|__________________|________________|________________|________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5
______________|__________________|________________|________________|________________
| | | |
______________|__________________|________________|________________|________________
Всего | | | |
______________|__________________|________________|________________|________________
1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех
инвестиционных фондов, находящихся на территории регионального
отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также средняя
величина активов в расчете на один инвестиционный фонд (с разбивкой по
регионам):
_____________________________________________________________________________________________________
Наименование | Общая величина | Общая величина | Общая величина | Общая величина | Средняя величина
региона | активов всех | активов всех | активов всех | активов всех | активов в
| инвестиционных | чековых | инвестиционных | инвестиционных | расчете на один
| фондов | инвестиционных | фондов | фондов | инвестиционный
| | фондов | открытого типа | закрытого типа | фонд
______________|________________|________________|________________|________________|__________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
______________|________________|________________|________________|________________|__________________
| | | | |
______________|________________|________________|________________|________________|__________________
Всего | | | | |
______________|________________|________________|________________|________________|__________________
1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов,
действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в расчете на один
инвестиционный фонд, средняя величина активов по балансовой стоимости
в расчете на одного акционера (с разбивкой по регионам):
______________________________________________________________________________
Наименование | Общее количество | Среднее количество | Средняя величина
региона | акционеров всех | акционеров в | активов по балансовой
| инвестиционных | расчете на один | стоимости в расчете
| фондов | инвестиционный | на одного акционера
| | фонд | (тыс.руб.)
______________|__________________|____________________|_______________________
1 | 2 | 3 | 4
______________|__________________|____________________|_______________________
| | |
______________|__________________|____________________|_______________________
Всего | | |
______________|__________________|____________________|_______________________
1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений инвестиционных
фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
Наименование региона:
_______________________________________________________________________________________________
| В процентном выражении | В абсолютном выражении
| | (тыс.руб.)
|______________________________|______________________________
| по балансовой | по оценочной | по балансовой | по оценочной
| стоимости | стоимости | стоимости | стоимости
|_______________|______________|_______________|______________
| 100% | 100% | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
Всего совокупный инвестиционный | | | |
портфель всех инвестиционных | | | |
фондов | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
Доли в совокупном | | | |
инвестиционном портфеле: | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
государственные ценные бумаги | | | |
(отдельно по каждому виду | | | |
государственных ценных бумаг) | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
акции приватизированных | | | |
предприятий | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
акции банков и иных кредитных | | | |
организаций | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
акции других инвестиционных | | | |
фондов | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
облигации | | | |
_________________________________|_______________|______________|_______________|______________
1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,
имеющие котировки в Российской торговой системе, рассчитанная по всем
инвестиционным фондам, действующим на территории регионального
отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, исходя из
балансовой стоимости инвестиционных вложений (с разбивкой по
регионам):
______________________________________________________________________
Наименование региона | Доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,
| имеющие котировки в Российской торговой
| системе (в % по балансовой стоимости)
______________________|_______________________________________________
1 | 2
______________________|_______________________________________________
|
______________________|_______________________________________________
1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности,
реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на
территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
_____________________________________________________________________________
Наименование | Наименование инвестиционного | Тип | Дата
региона | фонда и его местонахождение) | трансформации | трансформации
______________|______________________________|_______________|_______________
1 | 2 | 3 | 4
______________|______________________________|_______________|_______________
| | |
______________|______________________________|_______________|_______________ |