Страницы: 1 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
2 октября 1997 г.
N 27
(ФР 97-45)
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить Положение о ведении реестра владельцев именных
ценных бумаг.
2. Установить, что требования Положения о ведении реестра
владельцев именных ценных бумаг являются обязательными для
регистраторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг и
эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра владельцев именных
ценных бумаг самостоятельно.
3. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг обязано предъявить по требованию
зарегистрированного в системе ведения реестра лица, Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг, саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных заинтересованных
лиц разработанные в соответствии с указанным Положением о ведении
реестра владельцев именных ценных бумаг правила ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг, включающие полный перечень документов
и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных
бумаг в реестре. Информация о внесении изменений или дополнений в
правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должна быть
раскрыта указанным выше лицам и организациям не позднее чем за 30дней
до даты вступления их в силу в соответствии с Положением о системе
раскрытия информации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 9 января 1997 г. N 2.
4. Признать утратившим силу Временное положение о ведении реестра
владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением
Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 г. N 3.
5. Регистраторам и эмитентам, осуществляющим ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг, привести систему ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг а также внутреннюю нормативную
документацию в соответствие с требованиями указанного Положения о
ведении реестра владельцев именных ценных бумаг до 1 января 1998 г.
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг Д.В. Васильев
Утверждено постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 02.10.97 N 27
Положение о ведении реестра владельцев
именных ценных бумаг
1. Общие положения
Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
(далее - Положение) устанавливает порядок ведения и требования,
предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
может осуществляться только юридическими лицами.
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг не вправе совершать сделки с ценными
бумагами эмитентов, ведение реестров которых оно осуществляет.
Держателем реестра может быть эмитент, в том числе кредитная
организация, самостоятельно ведущий свой реестр, или регистратор,
оказывающий услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее
совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг вправе осуществлять ведение реестров
владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Требования настоящего Положения не распространяются на правила
ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, которые устанавливаются иными актами Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг.
Эмитент обязан поручить ведение реестра по всем своим именным
эмиссионным ценным бумагам одному регистратору.
Эмитент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от
ответственности за ведение системы ведения реестра.
Требования настоящего Положения являются обязательными для
эмитента, осуществляющего в соответствии с законодательством
Российской Федерации ведение реестра самостоятельно.
2. Термины и определения
Для целей настоящего Положения используются следующие термины и
определения.
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном
носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая
обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав
на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных
лиц, а также позволяет получать и направлять информацию
зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо,
информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных
бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в
интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный
предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг),
осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными
ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в
интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом
обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и
имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности или
эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с
регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их
уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и
документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также
функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам
или их уполномоченным представителям информации и документов,
полученных от регистратора.
Уполномоченный представитель:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с
учредительными документами вправе действовать от имени данного
юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия
с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
законные представители зарегистрированного лица (родители,
усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов
(сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной
налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных
органов), которые в соответствии с законодательством Российской
Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных
операций в реестре.
Операция - совокупность действий регистратора, результатом
которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и
(или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в
хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением
операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и
пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения).
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и
содержащий требование о внесении записи в реестр и (или)
предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном
лице, виде, количестве, категории (типе), государственном
регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг
номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в
случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг
обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по
его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных
подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего
Положения).
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для
зачисления на него ценных бумаг выпуск которых зарегистрирован в
установленном порядке, и их последующего списания при размещении или
аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления
на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях,
предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах";
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый
владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному
управляющему.
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на
передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным
участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить
регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами
или установленного судом факта подделки подписи или подписания
передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
3. Информация и документы реестра
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации
зарегистрированных лиц.
В реестре должна содержаться информация:
об эмитенте;
о регистраторе, его обособленных подразделениях и
трансфер-агентах;
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе),
номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков
ценных бумаг учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по
лицевым счетам.
Деятельность по ведению реестра включает:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете
эмитента;
ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по
всем ценным бумагам эмитента;
ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных
сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме
выпуска ценных бумаг);
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения
записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по
ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценным бумагам;
осуществление иных действий, предусмотренных настоящим
Положением.
3.1. Информация об змитенте
В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию
эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес; размер уставного (складочного)
капитала; номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
3.2. Информация о ценных бумагах эмитента
В реестре должна содержаться следующая информация о каждом
выпуске ценных бумаг эмитента:
дата государственной регистрации и государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг наименование
регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию
выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по
облигациям).
3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг виде, категории (типе),
государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе
обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено
блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала,
содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
В случае, если при передаче (формировании) реестра или при
размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных
бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего
количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида,
категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги
неустановленных лиц".
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента.
Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании
документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на
счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать
зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус
"ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения
такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе,
удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие
данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным
для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки
регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения
статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие
данных о полном наименовании, номере и дате государственной
регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги
неустановленного лица" может быть внесение всех данных,
предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного
лица с одновременной отменой данного статуса.
Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного
распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных
бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях,
предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается
лицевой счет с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного
управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного
лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Правилами регистратора может быть предусмотрен учет ценных бумаг
переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном счете
доверительного управляющего.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет
владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения,
предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по
решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и
его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг принадлежащих номинальному держателю и его
клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.4. Перечень основных документов,
используемых регистратором
для ведения реестра
3.4.1. Анкета зарегистрированного лица.
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие
данные.
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дата рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии
с уставом право действовать от имени юридического лица без
доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое
лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная
форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо,
курьером, лично у регистратора).
3.4.2. Передаточное распоряжение.
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору
внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование
(для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является
ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным
держателем передаваемых ценных бумаг;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для
физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию,
номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в
реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор
дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг
обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены
ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование
(для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем,
доверительным управляющим или номинальным держателем;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),
наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата
регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано
зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его
уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное
распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его
уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны
быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует
форме, предусмотренной в приложении к настоящему Положению,
регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.4.3. Залоговое распоряжение.
В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести
в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование
(для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для
физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию,
номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг;
вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог
ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование
(для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для
физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию,
номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о
том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме
выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на
получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования
заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме,
предусмотренной в приложении к настоящему Положению, регистратор
обязан принять его к рассмотрению.
3.4.4. Выписка из реестра.
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента,
наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата
регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного
лица;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных
бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный
номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг
обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено
блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель,
доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность
сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
3.4.5. Журнал учета входящих документов.
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие
данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета регистратора);
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей
документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия
лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество,
дата, почтовый адрес отправителя;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления
отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы; фамилия должностного лица,
подписавшего ответ.
3.4.6. Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящего Положения
(за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6
пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения);
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся
сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный
номер выпуска ценных бумаг.
3.4.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов
ценных бумаг
Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных
бумаг должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг;
номер сертификата ценных бумаг;
количество ценных бумаг удостоверенных сертификатом;
фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого
счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных
бумаг;
особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен,
выдан новый взамен утраченного, погашен);
дата выдачи сертификата ценных бумаг;
основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных
бумаг приобретение ценных бумаг выдача сертификата взамен утраченного,
операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
дата погашения сертификата ценных бумаг;
основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права
собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом,
заявление владельца ценных бумаг операция в отношении всего выпуска
ценных бумаг).
4. Договор на ведение реестра
В договоре на ведение реестра в отношении регистратора должны
быть предусмотрены следующие условия:
осуществление ведения реестра по всем ценным бумагам эмитента;
оказание услуг предусмотренных договором на ведение реестра, на
основе принятой регистратором технологии учета и используемого им
программного обеспечения;
выполнение всех типов операций, предусмотренных настоящим
Положением, в установленные сроки;
предоставление на основании письменного запроса эмитента списка
лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
предоставление на основании письменного запроса эмитента списка
лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
обеспечение сохранности и конфиденциальности информации,
содержащейся в реестре;
обеспечение сохранности реестра, включая все документы, на
основании которых осуществлялись операции в реестре;
иные условия, предусмотренные законодательством Российской
Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии или соглашением
сторон.
В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены следующие
дополнительные условия:
организация выплаты доходов по ценным бумагам;
организация и проведение общих собраний акционеров;
оказание консультационных услуг эмитенту в пределах полномочий
регистратора.
5. Требования к деятельности регистратора
Регистратор обязан:
осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном
настоящим Положением;
исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки,
предусмотренные настоящим Положением;
устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с
требованиями нормативных актов Федеральной комиссии;
принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено
зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на
лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или
уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в
соответствии с правилами ведения реестра;
осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида,
государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных
бумаг с количеством ценных бумаг учитываемых на счетах
зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете
эмитента;
предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном
настоящим Положением; соблюдать, установленный нормативными актами
Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия
договора с эмитентом;
в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но
не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные
подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным
лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления
распоряжений и получения информации из реестра;
по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в
соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять
им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих
право на получение доходов по ценным бумагам;
информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах,
закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления
этих прав;
обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными
актами Федеральной комиссии и настоящим Положением, документов,
являющихся основанием для внесения записей в реестр;
хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после
списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов,
зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием
электронных баз данных, регистратор обязан:
уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок
не позднее следующего дня с даты утраты;
опубликовать сообщение в средствах массовой информации о
необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в
целях восстановления утраченных данных реестра;
принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в
десятидневный срок с момента утраты.
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в
следующих случаях:
не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей
в реестр в соответствии с настоящим Положением;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в
соответствии с настоящим Положением информации либо содержат
информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных
регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого
предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом
его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным
лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в
настоящем Положении способов;
у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в
подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не
предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные
бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные
бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено
распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации
не связано с ошибкой регистратора;
количество ценных бумаг указанных в распоряжении или ином
документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр,
превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица;
стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по
оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом
регистратора.
Регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного
распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной
регистратором или эмитентом;
при внесении записи в реестр предъявлять требования к
зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не
предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим
Положением.
5.1. Раскрытие информации регистратором
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о
своей деятельности.
К данной информации относятся:
место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса
регистратора;
перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;
место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;
почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения
регистратора;
формы документов для проведения операций в реестре;
правила ведения реестра;
прейскурант цен на услуги регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа
регистратора и его обособленного подразделения.
5.2. Требования к правилам внутреннего контроля
5.2.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных
бумаг.
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об
итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных
ценных бумаг с количеством ценных бумаг учитываемых на счетах
зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение
доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор
обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а
также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные
меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
5.2.2. Внутренний контроль документооборота. Каждый документ
(запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору,
должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После
окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть
помещен в архив.
Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться
разными сотрудниками регистратора.
5.2.3. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом.
Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных
(принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала
отправленных (принятых) документов.
Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется
путем периодической сверки данных журналов.
5.3. Требования и помещениям, оборудованию и программному
обеспечению, используемым регистратором
В деятельности регистратора используются следующие специальные
помещения:
операционный зал;
архив;
хранилище сертификатов.
Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится
архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин,
которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация
реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу.
Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование,
должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в
должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с
установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.
Регистратор должен иметь специально оборудованное помещение для
хранения сертификатов (хранилище).
Программное обеспечение, используемое регистратором для ведения
реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в
качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с
требованиями, зарегистрированными в Федеральной комиссии.
5.4. Ответственность регистратора
Регистратор несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в
том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и
предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр
может быть обжалован в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам
клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального
держателя, доверительного управляющего.
6. Обязанности зарегистрированных лиц и змитента
6.1. Обязанности зарегистрированных лиц
Зарегистрированные лица обязаны:
предоставлять регистратору полные и достоверные данные,
необходимые для открытия лицевого счета;
предоставлять регистратору информацию об изменении данных,
предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящего Положения;
предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг
обязательствами; предоставлять регистратору документы, предусмотренные
настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут
нарушены ограничения, установленные законодательством Российской
Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу
решением суда;
Осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его
прейскурантом.
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации
об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4
настоящего Положения, или предоставления ими неполной или
недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не
несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
6.2. Обязанности эмитента
Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти
календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если
иное не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии:
подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или
заверенные регистрирующим органом;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную
нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о
назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета
директоров (наблюдательного совета);
копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных
бумаг;
копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные
нотариально или заверенные регистрирующим органом;
заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые
бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления
за последние 3 года.
Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения
и дополнения своих учредительных документов, а также список
должностных лиц, которые имеют право на получение информации из
реестра.
7. Операции регистратора
7.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед
зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо
одновременно с предоставлением передаточного (залогового)
распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое)
распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для
открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.
Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета
заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
Открытие лицевого счета физического лица в реестре может
производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может
производиться только уполномоченным представителем этого юридического
лица.
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет
следующие документы:
анкету зарегистрированного лица;
документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного
лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или
засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет
следующие документы:
анкету зарегистрированного лица;
копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или
заверенную регистрирующим органом;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную
нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного
управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную
регистрирующим органом;
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих
право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор обязан определить по уставу юридического лица
компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени
юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного
лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но
имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть
предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
7.2. Внесение изменений в информацию
лицевого счета о зарегистрированном лице
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее
должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету
зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного
наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить
подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа,
подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном
наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг
регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий
принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании)
зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность
изменяемой информации, а также возможность идентификации
зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней
информации.
В случае изменения имени (полного наименования)
зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата
ценной бумаги (при документарной форме выпуска).
7.3. Внесение в реестр записей о переходе
прав собственности на ценные бумаги
Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного
распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или
лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги,
или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных
документов, предусмотренных настоящим Положением.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица
предоставления иных документов, за исключением предусмотренных
настоящим Положением.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой
собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано
всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких
подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками
общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени
передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими
малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет),
распоряжение должно быть подписано их законными представителями -
родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть
предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на
совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста
распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В
случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,
должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей
несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на
совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства
на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг обремененных обязательствами,
осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было
осуществлено такое обременение.
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности
на ценные бумаги, если:
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с
настоящим Положением;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии
с настоящим Положением информацию;
количество ценных бумаг указанных в передаточном распоряжении или
ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр,
не превышает количества ценных бумаг учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим
Положением;
лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или
предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом
последнего;
не осуществлено блокирование операций по лицевому счету
зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением
случаев, предусмотренных настоящим Положением. 8 случае отказа от
внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты
предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет
обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения
записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо
предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в
реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях,
предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения
подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом
подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное
лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность
своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить
подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица
эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет
эмитент.
7.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о
переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности
на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих
документов:
передаточное распоряжение (передается регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа,
подтверждающего права уполномоченного представителя (передается
регистратору);
письменное согласие участников долевой собственности, в случае
долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при
документарной форме выпуска (передаются регистратору).
7.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о
переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
наследования.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности
на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих
документов:
подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о
праве на наследство (передается регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа,
подтверждающего права уполномоченного представителя (передается
регистратору);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при
документарной форме выпуска (передаются регистратору).
7.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о
переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности
на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих
документов:
копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная
судом, и исполнительный лист (передается регистратору);
сертификаты ценных бумаг принадлежащие прежнему владельцу, при
документарной форме выпуска (передаются регистратору).
7.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о
переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации
зарегистрированного лица.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности
на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по
предоставлению следующих документов:
выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь
возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг
юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо
(при присоединении);
выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному
или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и
выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического
лица, предусмотренные настоящим Положением.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны
Страницы: 1 2 |