ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ЭМИССИИ И
ПРИЗНАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕСОСТОЯВШИМСЯ ИЛИ
НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
31 декабря 1997 г.
N 45
(ФР 98-5)
В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года
N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке приостановления
эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным.
2. Внести в Положение о регистрирующих органах, осуществляющих
государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утвержденное
постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
4 марта 1997 года N 11, следующие изменения:
изложить абзац 4 пункта 11 в следующей редакции: "осуществляет
ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных
бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена
или возобновлена;";
изложить абзац 8 пункта 11 в следующей редакции: "аннулирует
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания
выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг
недействительным.";
изложить абзац 4 пункта 12 в следующей редакции:
"приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных
бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными
законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами
Федеральной комиссии.";
изложить пункт 13 в следующей редакции: "Федеральная комиссия на
основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет
единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных
бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена
или возобновлена,";
изложить пункт 14 в следующей редакции: "Регистрирующий орган
обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии
раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках
ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена или возобновлена.".
3. Внести в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1996 года N 19, следующие изменения:
изложить пункт 83 в следующей редакции: "Основаниями для отказа в
регистрации отчета об итогах выпуска являются основания признания
выпуска несостоявшимся. В случае отказа в регистрации отчета об итогах
выпуска ценных бумаг его государственная регистрация аннулируется.
Уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска
ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации выпуска
осуществляется в порядке, установленном в Положении о порядке
приостановления эмиссии и признании выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным, утвержденном постановлением
Федеральной комиссии.";
изложить пункт 86 в следующей редакции."В случае нарушения
эмитентом требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг",
настоящих Стандартов и иных нормативных актов Федеральной комиссии
Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе приостановить
эмиссию ценных бумаг до устранения выявленных нарушений и (или)
признать выпуск несостоявшимся.
В случае обнаружения указанных нарушений после регистрации отчета
об итогах выпуска ценных бумаг Федеральная комиссия и иной
регистрирующий орган могут обратиться с иском о признании выпуска
ценных бумаг недействительным.";
исключить пункты 87 и 88;
пункт 89 изложить в следующей редакции: "Порядок признания
выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия
недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления
эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и
иными нормативными актами федеральной комиссии.";
пункт 90 изложить в следующий редакции: "В случае нарушения
положений пунктов 32, 36, 37, 64 и 69 настоящих Стандартов
профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федеральная комиссия
или иной уполномоченный ею лицензирующий орган (организация) вправе
приостановить действие или аннулировать лицензию на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.";
пункты 89, 90, 91 предыдущей редакции считать соответственно
пунктами 87, 88, 89.
4. Внести в Положение о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27, следующие изменения:
изложить абзацы 12 и 13 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 в следующей
редакции: "В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным регистратор:
обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об
аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг
приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц,
связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением
списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица
на эмиссионный счет эмитента;";
подпункт 7.4.3 пункта 7.4 после абзаца 14 дополнить абзацами 15 -
21 следующего содержания:
"в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об
аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг
составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с
включением в него следующих сведений:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование
государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и
дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного
лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором
учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг,
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг,
государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием
количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация
выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки
операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.";
абзац 15 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать
соответственно абзацем 22, изложив его в следующей редакции:
"в срок не позднее следующего дня после составления списка
владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных
бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием
ценных бумаг эмитента.";
абзацы 16, 17, 18, 19, 20 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей
редакции считать соответственно абзацами 23, 24, 25, 26, 27.
5. Внести в Стандарты эмиссии опционных свидетельств и их
проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 9 января 1997 года N 1, следующие изменения и
дополнения:
раздел VIII переименовать и изложить в следующей редакции: "VIII.
Приостановление эмиссии опционных свидетельств, признание выпуска
опционных свидетельств несостоявшимся или недействительным.
5.1. Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся,
недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг
устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением
о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением
Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной
комиссии.".
6. Предложить Центральному банку Российской Федерации привести
нормативные акты, регулирующие вопросы приостановления эмиссии ценных
бумаг, признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным в соответствие с актами федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг.
7. Положение абзаца 4 пункта 4.1 Положения о порядке
приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным не распространяется на выпуски
ценных бумаг, зарегистрированные до вступления в силу Федерального
закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг Д.В.Васильев
Утверждено
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
Положение о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска
ценных бумаг несостоявшимся или недействительным
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке приостановления эмиссии и
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным
(далее - Положение), разработанное в соответствии с Федеральным
законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг",
определяет порядок, условия и последствия приостановления эмиссии и
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
1.2. Действие настоящего Положения не распространяется на ценные
бумаги, змитированные органами власти субъектов Российской Федерации и
муниципальных образований, ценные бумаги паевых инвестиционных фондов,
ценные бумаги кредитных организаций, государственная регистрация
выпусков которых осуществляется Центральным банком Российской
Федерации, если иное не установлено актами Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг.
Особенности приостановления эмиссий и признания несостоявшимися
или недействительными выпусков ценных бумаг отдельных видов, выпусков
ценных бумаг кредитных организаций могут быть установлены иными
нормативными актами по согласованию с Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг.
1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг;
регистрирующий орган - орган, включенный в Перечень
регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию
выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации;
регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и
имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или
эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации;
приостановление эмиссии ценных бумаг - установление Федеральной
комиссией или иным регистрирующим органом временного запрета на
осуществление действий, связанных с эмиссией ценных бумаг;
аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг -
внесение регистрирующим органом соответствующей записи в реестр
зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также
выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или
возобновлена;
аннулирование ценных бумаг - внесение регистратором
соответствующей записи в реестр владельцев именных ценных бумаг в
случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным, а также осуществление иных операций по уменьшению
количества ценных бумаг, предусмотренных законодательством Российской
Федерации.
1.4. Приостановление эмиссии и признание выпуска ценных бумаг
несостоявшимся осуществляется Федеральной комиссией и иными
регистрирующими органами в соответствии с Федеральным законом "О рынке
ценных бумаг", иными законами и правовыми актами Российской Федерации,
нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.
1.5. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск
ценных бумаг признан несостоявшимся на любом этапе процедуры эмиссии
ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных
бумаг.
1.6. До принятия решения о признании выпуска ценных бумаг
несостоявшимся в целях проведения проверки эмитента или защиты прав
владельцев ценных бумаг должно быть осуществлено приостановление
эмиссии ценных бумаг за исключением случаев, предусмотренных настоящим
Положением.
1.7. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
решению суда после регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных
бумаг.
1.8. Регистрирующие органы вправе осуществлять приостановление
эмиссии и признание выпусков ценных бумаг несостоявшимися, а также
производить аннулирование выпусков ценных бумаг эмитентов,
государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена
Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную
регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации,
к полномочиям этих регистрирующих органов, если иное не установлено
федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации,
нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.
1.9. Федеральная комиссия вправе приостанавливать эмиссию и
признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся, государственная
регистрация выпуска которых осуществлена иным регистрирующим органом с
уведомлением этого регистрирующего органа.
1.10. Решение Федеральной комиссии и иного регистрирующего органа
о приостановлении эмиссии ценных бумаг или признании выпуска ценных
бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в суд в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации.
2. Порядок приостановления эмиссии ценных бумаг
2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена Федеральной
комиссией или иным регистрирующим органом в следующих случаях:
нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации (в том числе нераскрытие
эмитентом информации в соответствии с требованиями федеральных законов
и правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Федеральной
комиссии; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг;
нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных в решении о
выпуске и (или) проспекте эмиссии; признание в судебном порядке
недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении
или выпуске ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом владельцев
именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушения);
обнаружения в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
наличия нарушений порядка ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или
аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
2.2. 8 случае обнаружения признаков нарушений, указанных в пункте
2.1 настоящего Положения, Федеральная комиссия, иной регистрирующий
орган могут принять решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг.
Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган уведомляют о
приостановлении эмиссии ценных бумаг:
эмитента;
андеррайтера ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
организаторов торговли.
2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг
осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия
решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, телефаксу,
с использованием иных средств электронной связи (предварительное
уведомление), с обязательным направлением письменного подтверждения в
срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее
уведомление).
Иной регистрирующий орган обязан не позднее 3 дней после даты
принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг направить
копию уведомления об этом в Федеральную комиссию.
В случае принятия Федеральной комиссией решения о приостановлении
эмиссии ценных бумаг Федеральная комиссия обязана направить копию
уведомления об этом в иной регистрирующий орган не позднее 3 дней
после даты принятия такого решения.
2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно
содержать следующие сведения:
наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии
ценных бумаг;
дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
полное наименование эмитента ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный
регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
основания приостановления эмиссии ценных бумаг;
ограничения, предусмотренные пунктами 2.6 и 2.7 настоящего
Положения.
2.5. Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган в срок не
позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии
ценных бумаг раскрывает информацию о факте приостановления эмиссии
ценных бумаг в средствах массовой информации.
Такое сообщение должно содержать сведения, предусмотренные
пунктом 2.4 настоящего Положения.
2.6. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров,
организаторов торговли о приостановлении эмиссии ценных бумаг
запрещается совершение сделок по размещению этих ценных бумаг,
осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных
бумаг, эмиссия которых приостановлена, возлагается на эмитента.
2.7. С момента предварительного уведомления регистратор не вправе
принимать передаточные распоряжения в отношении сделок по размещению
ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также осуществлять
иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными
законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами
Федеральной комиссии.
2.8. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии ценных
бумаг орган, принявший такое решение, после установления фактов
нарушения направляет эмитенту предписание об устранении нарушений
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Предписание
должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего
Положения, а также указание о необходимых мерах и сроках устранения
нарушений.
Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе для
выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных
бумаг, проводить проверки и запрашивать у эмитента необходимые
документы и информацию.
2.9. Эмитент, эмиссия ценных бумаг которого приостановлена,
обязан в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске
ценных-бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить
нарушения и направить в орган, принявший решение о приостановлении
эмиссии, а также в Федеральную комиссию отчет об устранении выявленных
нарушений.
2.10. Если нарушения невозможно устранить в течение срока
размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо в
течение срока, установленного в предписании, орган, принявший решение
о приостановлении эмиссии, может разрешить возобновление эмиссии при
наличии обязательства со стороны эмитента устранить нарушение после
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае
эмитент обязан представить протокол об устранении нарушений,
содержащий сроки и обязанности эмитента по устранению нарушений.
В случае неисполнения эмитентом обязанности по устранению
нарушений, изложенных в протоколе, Федеральная комиссия или иной
регистрирующий орган могут обратиться в суд о признании выпуска
недействительным.
3. Порядок возобновления эмиссии ценных бумаг
3.1. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по
результатам рассмотрения отчета эмитента об устранении нарушений,
повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет
рассматривается в срок не позднее 10 дней с даты его получения.
Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному
разрешению Федеральной комиссии или по письменному разрешению иного
регистрирующего органа.
3.2. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг
направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты
принятия такого решения лицам, указанным в пункте 2.2 настоящего
Положения.
Иной регистрирующий орган обязан в срок не позднее 3 дней после
принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг направить копию
уведомления об этом в Федеральную комиссию.
В случае принятия Федеральной комиссией решения о возобновлении
эмиссии ценных бумаг Федеральная комиссия обязана направить копию
уведомления об этом в иной регистрирующий орган в срок не позднее 3
дней после принятия такого решения.
3.3. Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии
ценных бумаг должно содержать:
наименование органа, принявшего решение о возобновлении эмиссии
ценных бумаг;
дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;
полное наименование эмитента ценных бумаг, эмиссия которых
возобновлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный
регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;
указание на прекращение действия ограничений, предусмотренных
пунктами 2.6 и 2.7 настоящего Положения.
3.4. Орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных
бумаг, в срок не позднее 5 дней с даты принятия такого решения
раскрывает информацию о факте возобновления эмиссии ценных бумаг в
средствах массовой информации.
Такая информация должна содержать сведения, предусмотренные
пунктом 3.3 настоящего Положения.
3.5. С даты получения уведомления о разрешении возобновления
эмиссии ценных бумаг прекращается действие ограничений,
предусмотренных пунктами 2.6 и 2.7 настоящего Положения.
3.6. В целях контроля за исполнением предписания и проверки
отчета эмитента об устранении нарушений Федеральная комиссия или иной
регистрирующий орган вправе проводить проверки эмитента и запрашивать
у эмитента необходимые документы и информацию.
4. Порядок признания выпуска ценных
бумаг несостоявшимся
4.1. Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся
Федеральной комиссией или иным регистрирующим органом в следующих
случаях:
нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации (в том числе нераскрытие
эмитентом информации в соответствии с требованиями федеральных законов
и правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Федеральной
комиссии; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг,
нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных в решении о
выпуске и (или) проспекте эмиссии; признание в судебном порядке
недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении
или выпуске ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом владельцев
именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушения);
обнаружения в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
наличия нарушений порядка ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или
аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;
непредставления эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах
выпуска ценных бумаг после истечения срока размещения ценных бумаг;
отказа регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах
выпуска ценных бумаг;
неразмещения предусмотренной решением о выпуске ценных бумаг
доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;
неразмещения хотя бы одной ценной бумаги выпуска;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
4.2. Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся
Федеральной комиссией или иным регистрирующим органом также в случае,
если эмитентом в указанный в предписании срок не устранены нарушения,
которые явились основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг (и
которые должны были быть устранены в пределах срока размещения,
установленного в решении о выпуске ценных бумаг), в соответствии с
пунктом 2.1 настоящего Положения.
4.3. В случае принятия Федеральной комиссией решения о признании
выпуска ценных бумаг несостоявшимся Федеральная комиссия обязана
уведомить об этом иной регистрирующий орган.
Уведомление о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся
Федеральной комиссией осуществляется на следующий день после принятия
такого решения по телефону, телефаксу, с использованием иных средств
электронной связи, с обязательным направлением письменного
подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.
4.4. Федеральная комиссия и иной регистрирующий орган в случае,
если это необходимо в целях защиты прав владельцев ценных бумаг,
вправе признать выпуск ценных бумаг несостоявшимся по основаниям,
предусмотренным пунктом 4.1 настоящего Положения, без применения
процедуры приостановления эмиссии ценных бумаг.
5. Порядок признания выпуска ценных
бумаг недействительным
5.1. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
решению суда в следующих случаях:
нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации;
обнаружения в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
5.2. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
иску Федеральной комиссии, иного регистрирующего органа, органа
государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных
государственных органов и заинтересованных лиц в случаях и в порядке,
установленных законодательством Российской Федерации.
5.3. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
иску Федеральной комиссии в случаях, если:
эмиссия ценных бумаг повлекла за собой введение в заблуждение
владельцев этих ценных бумаг, имеющее существенное значение;
цели эмиссии ценных бумаг противоречат основам правопорядка и
нравственности;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
5.4. Регистрирующие органы вправе обратиться в суд с требованием
о признании недействительными выпусков ценных бумаг эмитентов,
государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена
Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную
регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации,
к полномочиям этих регистрирующих органов, если иное не установлено
федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации,
нормативными актами Федеральной комиссии настоящим Положением.
5.5. Федеральная комиссия вправе обратиться в суд с требованием о
признании недействительным выпуска ценных бумаг, государственная
регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом.
5.6. В случае вступления в силу решения суда о признании выпуска
ценных бумаг недействительным эмитент ценных бумаг такого выпуска
обязан уведомить об этом Федеральную комиссию и иной регистрирующий
орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация
выпусков ценных бумаг данного эмитента, а также направить в указанные
органы копию решения суда.
Уведомление о признании выпуска ценных бумаг недействительным
осуществляется в срок не позднее следующего дня после вступления в
силу такого решения суда по телефону, телефаксу, с использованием иных
средств электронной связи (предварительное уведомление), с
обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее
3 дней с даты вступления этого решения в силу (последующее
уведомление).
5.7. Уведомление о признании выпуска ценных бумаг
недействительным должно содержать следующие сведения:
полное наименование эмитента ценных бумаг, выпуск ценных бумаг
которого признан недействительным;
наименование суда, дату принятия судебного акта о признании
выпуска ценных бумаг недействительным;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный
регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного недействительным;
основания признания выпуска ценных бумаг недействительным.
5.8. Эмитент в срок не позднее 5 дней с даты признания выпуска
ценных бумаг недействительным раскрывает информацию об этом в
средствах массовой информации.
Такая информация должна содержать сведения, предусмотренные
пунктом 5.7 настоящего Положения.
5.9. С даты вступления в законную силу решения суда о признании
выпуска ценных бумаг недействительным запрещается совершение эмитентом
сделок с этими ценными бумагами.
Обязанность по уведомлению регистратора, андеррайтеров,
организаторов торговли, распространителей рекламы ценных бумаг, выпуск
которых признан недействительным, возлагается на эмитента этих ценных
бумаг.
Ответственность за убытки, причиненные неуведомлением эмитентом
регистратора, андеррайтеров, организаторов торговли о признании
выпуска ценных бумаг недействительным, возлагается на эмитента этих
ценных бумаг.
5.10. С даты получения предварительного уведомления о признании
выпуска ценных бумаг недействительным регистратор не вправе принимать
передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также
осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации,
нормативными актами Федеральной комиссии.
6. Последствия признания выпуска
ценных бумаг несостоявшимся
6.1. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным влечет аннулирование государственной регистрации
выпуска ценных бумаг.
6.2. Аннулирование государственной регистрации выпуска ценных
бумаг осуществляется регистрирующим органом путем внесения
соответствующей записи в реестр зарегистрированных и аннулированных
выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена или возобновлена.
6.3. Аннулирование государственной регистрации выпуска ценных
бумаг, признанного несостоявшимся, должно быть произведено в срок не
позднее следующего дня с даты принятия решения о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся (в случае если такое решение было принято
иным регистрирующим органом) либо с даты получения уведомления о
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (в случае если такое
решение было принято Федеральной комиссией).
6.4. В случае признания выпуска ценных бумаг недействительным
аннулирование его государственной регистрации производится на
основании вступившего в законную силу решения суда в срок не позднее
следующего дня с даты получения уведомления эмитента о признании
выпуска ценных бумаг недействительным либо с даты получения
вступившего в законную силу решения суда.
6.5. Регистрирующий орган уведомляет об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг следующих лиц:
эмитента;
андеррайтера ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся
или недействительным;
регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или
недействительным;
организаторов торговли.
6.6. Уведомление об аннулировании государственной регистрации
выпуска ценных бумаг осуществляется на следующий день после даты
принятия такого решения по телефону, телефаксу, с использованием иных
средств электронной связи (предварительное уведомление), с
обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее
3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).
6.7. Уведомление об аннулировании государственной регистрации
ценных бумаг должно содержать следующие сведения:
наименование органа, принявшего решение о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся (в случае аннулирования государственной
регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска
несостоявшимся);
наименование суда, дату принятия судебного акта о признании
выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска недействительным);
дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных
бумаг;
полное наименование эмитента ценных бумаг, государственная
регистрация выпуска которых аннулирована;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный
регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, государственная регистрация которого
аннулирована;
основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным;
ограничения, предусмотренные пунктами 6.9 и 6.10 настоящего
Положения.
6.8. Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с момента
аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг
раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
Такая информация должна содержать сведения, предусмотренные
пунктом 5.7 настоящего Положения.
6.9. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров,
организаторов торговли об аннулировании государственной регистрации
выпуска ценных бумаг запрещается совершение сделок с этими ценными
бумагами, реклама ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен
их покупки и (или) предложения.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных
бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована,
возлагается на эмитента этих ценных бумаг.
6.10. Регистратор с даты предварительного уведомления об
аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг не
вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных
бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев,
предусмотренных федеральными законами и правовыми актами Российской
Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.
6.11. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного
выпуска и возвращение владельцам таких ценных бумаг денежных средств
(другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
Порядок изъятия из обращения ценных бумаг и возвращения
владельцам этих ценных бумаг денежных средств (другого имущества)
устанавливается нормативными актами Федеральной комиссии.
6.12. Действия регистратора после получения уведомления об
аннулировании государственной регистрации выпуска именных ценных бумаг
регулируются федеральными законами, правовыми актами Российской
Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
6.13. В случае аннулирования государственной регистрации выпуска
документарных ценных бумаг эмитент обязан осуществить погашение
сертификатов ценных бумаг.
Порядок погашения сертификатов ценных бумаг устанавливается
законодательством Российской Федерации и нормативными актами
Федеральной комиссии.
Эмитент обязан осуществлять хранение погашенных сертификатов
ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, в течение 3 лет с даты аннулирования, после чего они
подлежат уничтожению.
6.14. Уничтожение сертификатов осуществляется комиссией,
состоящей из представителей эмитента и (или) регистратора. По
требованию Федеральной комиссии или иного регистрирующего органа в
состав комиссии по уничтожению сертификатов ценных бумаг должен быть
включен представитель указанных органов.
Полномочия представителей должны быть оформлены в соответствии с
требованиями гражданского законодательства Российской Федерации.
Результаты уничтожения сертификатов оформляются актом, который
составляется в 3 экземплярах и должен быть подписан членами комиссии.
Акт утверждается исполнительным органом эмитента и скрепляется печатью
эмитента.
6.15. Акт, предусмотренный пунктом 6.14 настоящего Положения,
должен содержать следующие сведения:
состав членов комиссии по уничтожению сертификатов ценных бумаг с
указанием занимаемых ими должностей;
полное наименование эмитента, сертификаты ценных бумаг которого
подлежат уничтожению;
наименование органа, принявшего решение о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся (в случае аннулирования государственной
регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания его
несостоявшимся);
наименование суда, дату вступления в силу судебного акта о
признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае
аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в
результате признания выпуска недействительным);
дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных
бумаг, сертификаты которых подлежат уничтожению;
дату уничтожения сертификатов ценных бумаг;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный
регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, сертификаты которых подлежат
уничтожению;
общее количество уничтоженных сертификатов ценных бумаг.
6.16. Один экземпляр акта об уничтожении сертификатов ценных
бумаг должен быть направлен в регистрирующий орган, осуществивший
аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
По одному экземпляру акта об уничтожении сертификатов ценных
бумаг и списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация
выпуска которых аннулирована, остается на хранении у эмитента (в
случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
осуществляется эмитентом самостоятельно - 2 экземпляра) и
регистратора.
6.17. Федеральная комиссия, ее региональное отделение может в
установленном законодательством Российской Федерации порядке
обратиться в суд для возврата денежных средств (другого имущества),
полученного эмитентом в счет оплаты ценных бумаг в случае признания их
выпуска несостоявшимся или недействительным.
6.18. Убытки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным и возвратом средств владельцам,
возмещаются эмитентом в порядке, предусмотренном гражданским
законодательством Российской Федерации.
7. Заключительные положения
7.1. Запись о приостановлении или возобновлении эмиссии, а также
об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг
вносится регистрирующим органом в реестр зарегистрированных и
аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг,
эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
7.2. В целях защиты прав инвесторов Федеральная комиссия, иные
регистрирующие органы направляют материалы проверок по фактам
нарушений законодательства Российской Федерации, допущенных эмитентом
при осуществлении процедуры эмиссии, в органы прокуратуры при наличии
в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления.
7.3. В случае нарушения положений пунктов 2.6, 2.7, 6.9 и 6.10
настоящего Положения профессиональными участниками рынка ценных бумаг
Федеральная комиссия или иной уполномоченный ею лицензирующий орган
(организация) вправе приостановить действие или аннулировать лицензию
на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. |