О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНА. Постановление. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 23.05.98 20

       О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ
      КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ
      ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
           НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ
     ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ
       УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ
               ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 2 ОКТЯБРЯ 1997 ГОДА N 28

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                            23 мая 1998 г.
                                 N 20

                              (ЭЖ 98-26)


     Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
     1. Внести   следующие  изменения  и  дополнения  в  постановление
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 28
"О   внесении   изменений   и   дополнений   в   Положение  о  системе
квалификационных   требований   к   руководителям    и    специалистам
организаций,  осуществляющих  профессиональную  деятельность  на рынке
ценных  бумаг,   а   также   к   индивидуальным   предпринимателям   -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг".
     1.1. Изложить пункт 2 в следующей редакции:
     "2. Установить,   что   указанное   в   пункте   1  Положения  не
распространяется  на  кредитные  организации.  Порядок  аттестации   и
квалификационные  требования  к руководителям и специалистам кредитных
организаций,  осуществляющих профессиональную  деятельность  на  рынке
ценных  бумаг,  определяются  в  соответствии  с  нормативными  актами
Центрального банка Российской Федерации,  принимаемыми по согласованию
с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.".
     1.2. Дополнить пунктом 3 следующего содержания:
     "Считать утратившим  силу  Положение  о  системе квалификационных
требований к руководителям и специалистам организаций,  осуществляющих
профессиональную  деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  а  также  к
индивидуальным предпринимателям -  профессиональным  участникам  рынка
ценных  бумаг,  утвержденное  постановлением  Федеральной  комиссии по
рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 года N 7.".
     2. Внести   изменения   и   дополнения   в  Положение  о  системе
квалификационных   требований   к   руководителям    и    специалистам
организаций,  осуществляющих  профессиональную  деятельность  на рынке
ценных  бумаг,   а   также   к   индивидуальным   предпринимателям   -
профессиональным   участникам   рынка   ценных   бумаг,   утвержденное
постановлением   Федеральной   комиссии   по   рынку   ценных бумаг от
2 октября 1997 года N 28, в соответствии с приложением.

Председатель                                   Д. Васильев


                  Изменения и дополнения в Положение
        о системе квалификационных требований к руководителям
и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
           на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным
  предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг,
           утвержденное постановлением Федеральной комиссии
           по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 2

     1. Дополнить пункт 3.1. абзацем следующего содержания:
     "Решения Аттестационной   комиссии   оформляются   протоколом   и
утверждаются  распоряжением  Федеральной  комиссии  по  рынку   ценных
бумаг.".
     2. В пункте 3.5 слова "Аттестационной комиссией" заменить словами
"Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг".
     3. Дополнить пункт 3.6 абзацем следующего содержания:
     "Соискатели имеют  право на апелляционное обжалование результатов
квалификационных экзаменов.  Для проведения апелляционного обжалования
результатов  квалификационных  экзаменов Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.
     Состав Апелляционной    комиссии    и    порядок   апелляционного
обжалования  результатов   квалификационных   экзаменов   утверждаются
председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".
     4. В абзаце первом пункта  3.9  слова  "Аттестационную  комиссию"
заменить словами "Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг".
     5. Изложить последний абзац пункта 3.9 в следующей редакции:
     "Соискатель имеет   право   обжалования   отказа   уполномоченной
организации   в   представлении   на   присвоение    квалификации    в
Аттестационной комиссии и решения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг об  утверждении  отказа  Аттестационной  комиссии  в  присвоении
квалификации в суд.".
     6. Изложить абзац второй пункта 4.3 в следующей редакции:
     "Основаниями для     отказа    уполномоченной    организации    в
представлении на продление срока действия квалификационного  аттестата
и   (или)   Аттестационной   комиссии   в   продлении  срока  действия
квалификационного аттестата являются:".
     7. Изложить  последнее предложение последнего абзаца пункта 4.3 в
следующей редакции:
     "Владелец аттестата  имеет  право обжаловать отказ уполномоченной
организации   в   представлении   на    продление    срока    действия
квалификационного   аттестата  в  Аттестационной  комиссии  и  решения
Федеральной комиссии по  рынку  ценных  бумаг  об  утверждении  отказа
Аттестационной  комиссии  в продлении срока действия квалификационного
аттестата в суд.".
     8. Изложить пункт 4.5 в следующей редакции:
     "Лица, лишенные   квалификационных   аттестатов,   имеют    право
обжаловать решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в суд.".
     9. В первом абзаце пункта  5.5  слова  "Аттестационную  комиссию"
заменить словами "Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг".