ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ УСЛОВИЯХ ДОГОВОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
С УПРАВЛЯЮЩИМ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
26 мая 1998 г.
N 15
(ВЦБ 98-3)
В соответствии с пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации
"О дальнейшем совершенствовании деятельности инвестиционных фондов" от
23 февраля 1998 года N 193 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Договор инвестиционного фонда (далее - фонд) с управляющим
инвестиционного фонда (далее - управляющий) должен содержать условия,
предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим
постановлением, а также может содержать иные не противоречащие им
условия.
Условия, предусмотренные настоящим постановлением, могут быть по
согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее -
Федеральная комиссия) сформулированы в договоре иначе, чем в настоящем
постановлении, если при этом их смысл не меняется.
2. Договор фонда с управляющим (далее - договор) должен содержать
следующие обязательные условия.
"1. Предмет договора
Фонд поручает, а управляющий принимает на себя обязанность
осуществлять управление Фондом в соответствии с законодательством и
правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной
комиссии и уставом фонда.
2. Права и обязанности управляющего
2.1. Управляющий вправе совершать все действия, которые в
соответствии с законодательством Российской Федерации вправе совершать
единоличный исполнительный орган акционерного общества.".
3. Договор должен содержать следующие положения:
"Управляющий обязуется осуществлять управление фондом в
соответствии с законодательством Российской Федерации, иными правовыми
актами, нормативными актами Федеральной комиссии, уставом фонда и
настоящим договором, в том числе:
представлять совету директоров фонда перед собранием акционеров
отчетность о деятельности фонда со всеми необходимыми материалами, а
также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;
организовать предоставление и раскрытие информации о деятельности
фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
организовать исполнение обязанностей фонда, предусмотренных
актами Федеральной комиссии и договором фонда со специализированным
депозитарием фонда, в отношении хранения и учета прав на имущество
фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом. Представлять
специализированному депозитарию фонда все документы и информацию,
необходимые для осуществления им хранения и учета прав на имущество
фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом;
организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда, при
этом ежеквартально, не позднее ----------------- следующего после
окончания отчетного квартала, представлять совету директоров фонда
документы, установленные нормативными актами Федеральной комиссии;
организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать
правильность его ведения;
обеспечивать правильность и полноту выплаты дивидендов акционерам
фонда.".
4. Договор должен предусматривать обязанность фонда выплачивать
управляющему вознаграждение и его размер. Предусмотренное договором
годовое вознаграждение Управляющего не должно превышать 5 процентов от
средней годовой стоимости активов за вычетом пассивов фонда,
рассчитанной как сумма стоимости активов за вычетом пассивов фонда на
конец каждого квартала в течение финансового года, разделенная на
четыре.
5. Договор должен предусматривать, что начисление вознаграждения
управляющему осуществляется в соответствии с порядком, установленным
актами Федеральной комиссии. Договор не должен предусматривать
возмещения каких-либо расходов управляющего.
6. Договор должен содержать также следующие положения:
"Управляющий от имени фонда не вправе:
приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации
фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования
актов Федеральной комиссии, включая требования к составу и структуре
активов инвестиционных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество фонда;
принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в
момент принятия такой обязанности не принадлежит Фонду;
привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности
фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10
процентов балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату.
Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и
кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать 3
месяцев;
предоставлять займы и кредиты;
использовать имущество фонда для обеспечения исполнения
собственных обязательств и обязательств третьих лиц;
выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими
лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств фонда
имущество, составляющее более 10 процентов балансовой стоимости
активов фонда;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда,
у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов;
приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными
лицами, специализированным депозитарием, акции инвестиционных фондов,
управляемых его аффилированными лицами, а также инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в
доверительном управлении его аффилированных лиц;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии;
Управляющий не вправе:
выпускать иные ценные бумаги, кроме акций, инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов;
отчуждать собственное имущество Фонду за исключением случаев,
предусмотренных актами Федеральной комиссии;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной
комиссии.".
7. Договор не может ограничивать ответственность управляющего
перед фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей,
предусмотренных договором в соответствии с настоящим постановлением, а
также освобождать от такой ответственности.
Договор должен устанавливать право фонда расторгнуть его в
одностороннем порядке с уведомлением не более чем за 60 дней и без
выплаты какой-либо компенсации сверх начисленного вознаграждения.
Председатель Д.В. Васильев
26 мая 1998 г.
N 15 |