О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1 июня 1998 г.
N 501-р
(ФР 98-23)
В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года
N 89-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о саморегулируемых
организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и
Положением о лицензировании саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденными
постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 года N 24, а также во
исполнение Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и
акционеров, утвержденной указом Президента Российской Федерации от
21 марта 1996 года N 408, и Концепции развития рынка ценных бумаг в
Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской
Федерации от 1 июля 1996 года N 1008:
1. Саморегулируемым организациям "Национальная ассоциация
участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) и "Профессиональная
ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев" (далее -
ПАРТАД) в месячный срок осуществить мероприятия по подготовке к
участию в осуществлении лицензирования деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг, в частности, привести численность
сотрудников соответствующих подразделений саморегулируемых организаций
в соответствие с указанными задачами, решить вопросы технического и
организационного характера, а также вопросы финансового обеспечения
участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Саморегулируемым организациям НАУФОР и ПАРТАД в недельный срок
разработать и внести необходимые изменения во внутренние документы,
устанавливающие правила членства и порядок выдачи ходатайств на
получение лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, с
учетом участия саморегулируемых организаций в лицензировании
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
представить данные документы в ФКЦБ России на согласование.
3. Саморегулируемой организации НАУФОР в двухнедельный срок
разработать и представить в ФКЦБ России на согласование внутренний
документ НАУФОР, содержащий описание структуры внутренних
подразделений НАУФОР, а также определяющий компетенцию, права и
обязанности сотрудников внутренних подразделений НАУФОР и должностных
лиц, ответственных за осуществление внутренними подразделениями НАУФОР
их полномочий.
Саморегулируемой организации НАУФОР в двухмесячный срок
разработать и принять внутренние документы, определяющие порядок
осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг ее членами, а также соответствующие стандарты деловой этики.
4. Саморегулируемой организации НАУФОР к 1 сентября 1998 года
внести изменения в свои внутренние документы о том, что формирование
состава дисциплинарного комитета НАУФОР осуществляется не менее чем
наполовину из числа лиц, не являющихся представителями членов НАУФОР,
и привести состав дисциплинарного комитета НАУФОР в соответствии с
указанными требованиями.
5. Установить, что кандидатуры руководителей исполнительных
органов, а также руководителей и ответственных должностных лиц
внутренних подразделений саморегулируемых организаций, в том числе
дисциплинарных комитетов, подлежат обязательному предварительному
согласованию с ФКЦБ России. Вопросы увольнения согласованных с ФКЦБ
России сотрудников также должны решаться только после предварительного
согласования с ФКЦВ России.
6. Установить, что итоговые документы по результатам всех
проведенных проверок, осуществляемых внутренними подразделениями
саморегулируемых организаций, непосредственно после их проведения в
обязательном порядке должны направляться в ФКЦБ России для
осуществления контроля.
7. Установить, что в соответствии со статьей 44 Федерального
закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ФКЦБ
России назначает инспекторов для осуществления контроля за
деятельностью саморегулируемых организаций и их отдельных
подразделений в части реализации ими полномочий по участию в
лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществления мер контроля и принуждения, а также по вопросам
осуществления ими нормотворческой деятельности.
Установить, что инспектор ФКЦБ России имеет право доступа ко всем
материалам, связанным с деятельностью инспектируемых подразделений, а
также право участия на заседаниях инспектируемых подразделений.
Саморегулируемые организации должны оказывать содействие в реализации
инспектором ФКЦБ России вышеуказанных полномочий.
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг Д.В. Васильев |