О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 ГОДА N 22
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1 июня 1998 г.
N 21
(ФР 98-23)
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная
комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести дополнения во Временное положение о порядке осуществления
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее -
Временное положение) от 19 декабря 1996 года N 22.
1. Дополнить пункт 3.2 Временного положения абзацем пятым
следующего содержания:
"Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, не
вправе заключать сделки с ценными бумагами с использованием услуг
организаций, непосредственно способствующих заключению
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, в случае, если
указанные организации не имеют соответствующей лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или
лицензии фондовой биржи, выданных в порядке, установленном
нормативными актами федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".
2. Дополнить раздел 3 Временного положения пунктом 3.5 следующего
содержания:
"Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, с 15
июня 1998 года не вправе заключать срочные сделки, базисным активом
которых являются акции, за исключением случаев совершения срочных
сделок на фондовых биржах и у организаторов торговли на рынке ценных
бумаг, зарегистрировавших правила совершения таких сделок в
федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг Д.В. Васильев |