ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРИМЕРНОГО ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
4 августа 1998 г.
N 30
(ФГ(Р) 98-36)
На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 года
No 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг постановляет:
утвердить прилагаемое Примерное положение о региональном
отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
Д.В. ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 4 августа 1998 года N 30
ПРИМЕРНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
о региональном отделении Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
1. Общие положения
1.1. Региональное отделение (указывается наименование)
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - региональное
отделение ФКЦБ России) является межрегиональным территориальным
органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
1.2. Региональное отделение ФКЦБ России образуется на основании
статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных
законодательством Российской Федерации норм, правил и условий
функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов,
практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.3. Региональное отделение ФКЦБ России осуществляет свою
деятельность на территории (указывается перечень субъектов Российской
Федерации).
1.4. Региональное отделение ФКЦБ России руководствуется в своей
деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами,
указами и распоряжениями Президента Российской Федерации,
постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации,
актами ФКЦБ России, настоящим Положением.
1.5. Региональное отделение ФКЦБ России осуществляет свою
деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной
власти и органами исполнительной власти субъектов Российской
Федерации.
1.6. Региональное отделение ФКЦБ России подотчетно в своей
деятельности ФКЦБ России.
1.7. Контроль за деятельностью регионального отделения ФКЦБ
России осуществляет ФКЦБ России.
1.8. Реорганизация и ликвидация регионального отделения ФКЦБ
России, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение
производятся по решению ФКЦБ России.
1.9. Региональное отделение ФКЦБ России является юридическим
лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской
Федерации и собственным наименованием, счет в банке, а также
необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.
1.10. Полное наименование регионального отделения ФКЦБ России -
(наименование) региональное отделение Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, сокращенное наименование регионального отделения -
(наименование) РО ФКЦБ России.
1.11. Место нахождения регионального отделения ФКЦБ России:
(адрес регионального отделения).
2. Функции регионального отделения ФКЦБ России
Региональное отделение ФКЦБ России осуществляет следующие
функции:
2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг и региональными
филиалами и (или) представительствами саморегулируемых организаций
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
нормативных актов ФКЦБ России.
2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа
государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.
2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг.
2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур
раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных
законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ
России.
2.6. Организует проведение квалификационных экзаменов для
руководителей и специалистов организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с
требованиями ФКЦБ России.
2.7. Организует ведение и хранение учетной документации,
связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное
представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета
аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России
относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных
участников рынка ценных бумаг и региональных филиалов и (или)
представительств саморегулируемых организаций.
2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических
лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг, эмитентов,
инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их
саморегулируемых организаций.
2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на
территории субъектов Российской Федерации.
2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов
развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
2.12. Анализирует поступающую в региональное отделение ФКЦБ
России информацию о состоянии рынка ценных бумаг в регионе.
Обрабатывает, систематизирует и хранит информацию, представляет ее в
ФКЦБ России.
2.13. Проводит семинары, конференции, совещания,
научно-исследовательские и проектные работы по вопросам развития рынка
ценных бумаг.
2.14. Изучает и обобщает практику применения действующего
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, вносит в ФКЦБ
России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие
нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов
нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для
разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов
ФКЦБ России.
2.15. Публикует в печати, средствах массовой информации,
собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к
компетенции регионального отделения ФКЦБ России.
2.16. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на
государственное хранение документов в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации.
2.17. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ
России.
3. Права регионального отделения ФКЦБ России
Региональное отделение ФКЦБ России имеет право:
3.1. Проводить самостоятельно, а также во взаимодействии с
территориальными органами федеральных органов исполнительной власти,
органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и
органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, региональных филиалов
и (или) представительств саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ
России.
3.2. Запрашивать у территориальных органов федеральных органов
исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов
Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и
правоохранительных органов, организаций, учреждений информацию по
вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения ФКЦБ
России.
3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг обязательные для исполнения предписания.
3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и их саморегулируемых организаций представления
документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции
регионального отделения ФКЦБ России.
3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по
вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения ФКЦБ
России.
3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками и заявлениями,
участвовать, в том числе в качестве истца, при рассмотрении дел,
связанных с нарушением законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, а также по другим вопросам, отнесенным к компетенции
регионального отделения ФКЦБ России.
3.7. Обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации
юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах.
3.8. До принятия соответствующих федеральных законов осуществлять
полномочия, предоставленные законодательством субъектов Российской
Федерации по делам об административных правонарушениях на рынке ценных
бумаг, в том числе составлять протокол об административных
правонарушениях на рынке ценных бумаг.
3.9. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и
возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски ценных бумаг
несостоявшимися, а также аннулировать выпуски ценных бумаг эмитентов,
государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена
Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную
регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации,
к полномочиям этого регистрирующего органа.
3.10. Отказывать в государственной регистрации выпусков
эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным
законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ
России.
3.11. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей
информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных
бумаг.
3.12. Осуществлять прием информации, представляемой эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг в региональное
отделение в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на
рынке ценных бумаг.
3.13. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче
лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3.14. Приостанавливать действие лицензий профессиональных
участников рынка ценных бумаг в случаях и порядке, установленных ФКЦБ
России.
3.15. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении
действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг.
3.16. В качестве уполномоченной организации проводить
квалификационные экзамены в соответствии с требованиями,
установленными ФКЦБ России, оформлять представления о присвоении
квалификации.
3.17. В качестве уполномоченной организации отказывать соискателю
в выдаче представления на присвоение квалификации или продлении срока
действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в
Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных
аттестатов.
3.18. Осуществлять полномочия ФКЦБ России, предоставленные
законодательством Российской Федерации, в случае обнаружения фактов
недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
3.19. Привлекать специалистов и экспертов для проведения
независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере
рынка ценных бумаг.
4. Руководство региональным отделением ФКЦБ России
4.1. Региональное отделение ФКЦБ России возглавляет председатель
регионального отделения ФКЦБ России, утверждаемый распоряжением ФКЦБ
России на основании представления главы исполнительной власти субъекта
Российской Федерации.
4.2. Председатель регионального отделения ФКЦБ России
осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством
Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ
России.
4.3. Председатель регионального отделения ФКЦБ России:
4.3.1. Планирует и организует деятельность регионального
отделения ФКЦБ России.
4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ
России порядке.
4.3.3. Без доверенности действует от имени регионального
отделения ФКЦБ России, представляет его интересы в органах
исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах,
учреждениях и организациях.
4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя
регионального отделения ФКЦБ России, утверждает положения о
структурных подразделениях регионального отделения ФКЦБ России.
4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную
структуру и штатное расписание регионального отделения ФКЦБ России.
4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов
на содержание регионального отделения ФКЦБ России в пределах
ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за
расходование бюджетных средств.
4.3.7. Открывает счет в банке, распоряжается в установленном
законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ
России порядке финансовыми средствами и имуществом регионального
отделения ФКЦБ России.
4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени регионального
отделения ФКЦБ России.
4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников
регионального отделения ФКЦБ России, организует проведение аттестации
сотрудников, присваивает им квалификационные разряды, принимает
решения о поощрении работников, применении дисциплинарных взысканий.
4.4. Решения регионального отделения ФКЦБ России по вопросам
регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, инвесторов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, региональных филиалов
и (или) представительств саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в
форме распоряжений.
4.5. Распоряжения регионального отделения ФКЦБ России по
вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения
эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных
бумаг и региональными филиалами и (или) представительствами
саморегулируемых организаций.
4.6. Решения регионального отделения ФКЦБ России по вопросам
организации деятельности регионального отделения ФКЦБ России
принимаются в форме приказов.
4.7. Распоряжения и приказы подписываются председателем
регионального отделения ФКЦБ России, а в его отсутствие - заместителем
председателя регионального отделения ФКЦБ России, замещающим его в
установленном ФКЦБ России порядке.
4.8. Председатель регионального отделения ФКЦБ России несет
персональную ответственность за выполнение функций, возложенных на
региональное отделение ФКЦБ России решениями ФКЦБ России, а также за
соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности
регионального отделения ФКЦБ России.
4.9. Председатель регионального отделения ФКЦБ России
освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по
согласованию с главой исполнительной власти субъекта Российской
Федерации.
4.10. Премирование председателя регионального отделения ФКЦБ
России осуществляется по решению председателя ФКЦБ России.
5. Организация деятельности регионального отделения
ФКЦБ России
5.1. Финансирование регионального отделения ФКЦБ России
осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников,
предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ
развития рынка ценных бумаг.
5.2. Назначение на должность и освобождение от должности
заместителей председателя регионального отделения ФКЦБ России и
главного бухгалтера регионального отделения ФКЦБ России оформляется
приказом председателя регионального отделения ФКЦБ России по
согласованию с ФКЦБ России.
5.3. Сотрудники регионального отделения ФКЦБ России являются
федеральными государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5.4. Имущество, переданное региональному отделению ФКЦБ России,
закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5.5. Региональное отделение ФКЦБ России не вправе передавать свои
права и полномочия иным лицам, за исключением случаев, установленных
решениями ФКЦБ России.
5.6. Региональное отделение ФКЦБ России не вправе выступать
учредителем юридических лиц, за исключением случаев, установленных
решениями ФКЦБ России.
6. Представительства регионального отделения
ФКЦБ России
6.1. Региональное отделение ФКЦБ России может иметь свои
представительства на территории (указать перечень субъектов Российской
Федерации).
6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяются
решениями ФКЦБ России.
6.3. Представительства регионального отделения ФКЦБ России
осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых
председателем регионального отделения ФКЦБ России по согласованию с
ФКЦБ России.
6.4. Работники представительства являются федеральными
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
6.5. Руководитель представительства назначается на должность
председателем регионального отделения ФКЦБ России по согласованию с
ФКЦБ России.
6.6. Руководитель представительства действует на основании
доверенности.
6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности
региональному отделению и ФКЦБ России.
6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет
средств, предусмотренных для финансирования регионального отделения
ФКЦБ России, и иных источников, предусмотренных для финансирования
региональных программ развития рынка ценных бумаг. |