О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
17 сентября 1998 г.
N 982-р
(ВЦБ 98-7)
В соответствии с Положением о порядке проведения проверок
юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг
регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденным
постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 19, и распоряжением
ФКЦБ России от 1 июня 1998 года N 501-р "О повышении эффективности
деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников
рынка ценных бумаг" с целью повышения эффективности взаимодействия
ФКЦБ России и саморегулируемых организаций при проведении проверок
профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также во исполнение
пункта 7 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных
участников рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ
России от 1 июля 1997 года N 24, установить:
1. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации) по результатам
мониторинга деятельности и анализа отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг - участников саморегулируемых
организаций (далее - участники), составляют квартальные планы проверок
участников и не позднее 15-го числа последнего месяца каждого квартала
направляют их в ФКЦБ России по средствам электронной связи (с
последующим письменным подтверждением) по форме согласно приложению 1.
2. С целью координации действий контролирующих органов в
отношении участников по решению Председателя (первого заместителя
Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых
организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения. Указанные
решения Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России
доводятся по средствам электронной связи, телефону или телефаксу с
последующим письменным подтверждением не позднее 25-го числа
последнего месяца квартала, предшествующего плановому.
3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности
участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и
согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок.
4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки
саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня
сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам
электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием
оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель
Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене
(приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ
России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу
или по средствам электронной связи.
5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа
следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в
ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным
подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно приложению 2.
К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных
актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями
по предупреждению таких нарушений.
6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России
представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок
участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и
заявлений и принятых мерах.
7. В случае выявления фактов (получения документов или
информации), являющихся основаниями для приостановления
(возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ
России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего
дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с
использованием средств электронной связи (с последующим письменным
подтверждением) представления по форме согласно приложениям 3, 4, 5.
К представлению в том числе прилагаются:
копия акта проверки;
справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том
числе о ранее проведенных проверках и их результатах.
К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается
отчет об исполнении предписания с приложением документов,
подтверждающих его исполнение.
К представлению о приостановлении действия или аннулировании
лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения,
допущенные участниками.
8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о
приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии
сообщает по телефону, а также в 3- дневный срок направляет копию
соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.
При принятии решения о применении иных мер воздействия к
проверенной организации ФКЦБ России в 3- дневный срок с даты принятия
решения направляет письменное уведомление о таком решении в
саморегулируемую организацию.
9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя
Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока
его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация
обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении)
участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также
вправе:
при необходимости назначить в установленном порядке внеплановую
проверку организации;
для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной
ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые
документы, установленные пунктом 8 настоящего распоряжения в ФКЦБ
России;
для принятия решения об аннулировании лицензии направить
необходимые документы (представление, акт проверки, справку в
отношении участника) в ФКЦБ России.
При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится
в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.
10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные
планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты
проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные
сведения ограниченного распространения.
Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок
подготовить приказы об организации учета и хранения документов,
содержащих служебные сведения ограниченного распространения.
11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми
организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление
контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.
И. о. Председателя Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг И.И. Бажан
17 сентября 1998 г.
N 982-р
Приложение 1
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1998 года
N 982-р
Для служебного пользования
экз. N -------------------
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
от --- -------- N ----
ПЛАН
проведения проверок профессиональных участников рынка
ценных бумаг, являющихся участниками
----------------------------------------------------------------------
(название саморегулируемой организации)
на ---- квартал 199-- года
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Место | Фактическое | Номер | Цель | Срок |
| юридического | нахождения | место | лицензии | проверки | проверки |
| (ФИО физического) | согласно | нахождения, | | | (указывается |
| лица (номер и дата | уставу | почтовый | | | дата начала и |
| доверенности | | адрес | | | окончания |
| уполномоченного | | | | | проверки) |
| представителя | | | | | |
|---------------------|------------|--------------|----------|----------|---------------|
| | | | | | |
|---------------------|------------|--------------|----------|----------|---------------|
| | | | | | |
|---------------------|------------|--------------|----------|----------|---------------|
| | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Наименование должности руководителя
---------------------------------- подпись И.О.Фамилия
Приложение 2
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1998 года
N 982-р
Для служебного пользования
экз. N -------------------
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ОТЧЕТ
---------------------------------------- по проведенным проверкам
(название саморегулируемой организации)
за ----- квартал 199-- года
Наименование должности руководителя
----------------------------------- подпись И.О.Фамилия
Приложение 3
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1998 года
N 982-р
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
об аннулировании лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг
В связи с проведенной с ----- --------- по ----- ------- плановой
(внеплановой) проверкой соответствия деятельности --------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг, а также иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе
которой были выявлены следующие нарушения:
1 -------------------------------------------------------------------
2. -------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(основания для аннулирования лицензии)
предлагаю аннулировать лицензию --------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(вид лицензии)
N ------ от ---- ------- ---------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
на осуществление -----------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указать вид деятельности)
Приложение: на -- л. в -- экз. (в соответствии с п. 7 настоящего
распоряжения).
Наименование должности руководителя
----------------------------------- подпись И.О.Фамилия
Приложение 4
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1998 года
N 982-р
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
о приостановлении действия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг
В связи с проведенной с ------ -------- по ---- ------ плановой
(внеплановой) проверкой соответствия деятельности --------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации) требованиям законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований,
утвержденных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих
деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе которой были выявлены
следующие нарушения:
1 -------------------------------------------------------------------
2. -------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(основания для приостановления лицензии)
предлагаю приостановить действие лицензии ----------------------------
----------------------------------------------------------------------
(вид лицензии)
N ------ от ---- ------- ---------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
на осуществление -----------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указать вид деятельности)
Приложение: на --- л. в --- экз. (в соответствии с п. 7
настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя
----------------------------------- подпись И.О.Фамилия
Приложение 5
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1998 года
N 982-р
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
о возобновлении действия лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
По результатам рассмотрения отчета об устранении нарушений,
представленного ------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
в соответствии с предписанием N ---- от -- ------- ---- г., предлагаю
возобновить действие лицензии ----------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(вид лицензии)
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование организации)
на осуществление -----------------------------------------------------
(указать виды деятельности)
Приложение: на --- л. в --- экз. (в соответствии с п. 7
настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя
----------------------------------- подпись И.О.Фамилия |