Страницы: 1 2
аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного
депозитария Фонда;
несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,
установленным настоящими Правилами.
4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев (16)
4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных паев
Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в инвестиционные
паи ----------------------------------------- (17).
Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда предъявляется
в форме заявки на конвертацию. (приложение -, являющееся неотъемлемой
частью настоящих Правил).
Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят безотзывный
характер.
4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не принимаются. По
окончании первичного размещения заявки на конвертацию инвестиционных
паев Фонда принимаются в сроки приема заявок, указанные в Правилах
Фонда, при условии, что период между датой приема заявки на
конвертацию и датой определения цены размещения и выкупа
инвестиционного пая ближайшего срока приема заявок на приобретение и
выкуп инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда,
в инвестиционные паи которого конвертируются инвестиционные паи Фонда,
составляет не более ----- дней (18).
4.2.3. -------------------------------- (19). Иные требования к
порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда
определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок.
4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию
инвестиционных паев Фонда являются:
решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,
размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,
размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения,
размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;
распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения,
размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
заявка на конвертацию в инвестиционные паи которого подана;
решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об
аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного
депозитария Фонда;
несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,
установленным настоящими Правилами, а также требованиям, установленным
правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в
инвестиционные паи которого подана.
4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда
4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается
через --------------------- (20) со дня регистрации Проспекта эмиссии
инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного
размещения инвестиционных паев Фонда составляет
---------------------------------------------- (21). По согласованию с
Федеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на один
месяц. В случае достижения минимального размера стоимости чистых
активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное
размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий день
после наступления этого события, но не позднее последнего дня срока
первичного размещения.
Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении оплачиваются
только денежными средствами.
При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда
осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда,
включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере
---------- и надбавку.
---------------------------------------------------------------- (22).
4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев
Фонда стоимость его чистых активов должна составлять --------- (23). В
случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных
паев стоимость чистых активов Фонда составит менее указанного размера,
Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и
актами Федеральной комиссии.
4.3.3. ---------------------------------------------------- (24).
До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме
приходных записей, не производятся.
С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать
об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария
Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных
паев прекращается.
4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного
размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного прекращения
первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом
обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых
активов Фонда (включая все необходимые приложения к ней в соответствии
с требованиями актов Федеральной комиссии).
Не позднее 5 дней после достижения минимального размера стоимости
чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил,
Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.
4.3.5. В случае, если по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее
размера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий
Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных
паев и предпринять в соответствии с настоящими Правилами действия по
ликвидации Фонда.
4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их
первичного размещения
4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются
только денежными средствами.
4.4.2. ---------------------------------------------------- (25).
4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом
счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев
инвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы,
полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного
инвестиционного пая.
Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость
одного инвестиционного пая, рассчитанная на день --------------- (26),
увеличенная на надбавку.
4.4.4. ---------------------------------------------------- (27).
4.4.5. Приходные записи по лицевым счетам владельцев
инвестиционных паев Фонда -------------------------------------------
---------------------------------------------------------------- (28).
С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать
об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария
Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных
паев прекращается.
4.4.6. ---------------------------------------------------- (29).
4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда
4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе
которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается.
Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в
пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете
владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.
4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как
стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день -----------
---------------------------------- (30), уменьшенная на размер скидки.
------------------------------------------------------------ (31).
4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет
денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных
средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан
продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества,
составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа
инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за
счет имущества, составляющего Фонд.
Цена выкупа инвестиционных паев должна быть выплачена в течение
------------- (32) со дня принятия заявок. Обязанность по выплате цены
выкупа считается исполненной с момента -------------------------------
---------------------------------------------------------------- (33).
---------------------------------------------------------------- (34).
4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев
инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев
Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в
течение ----------- (35) со дня принятия заявки на выкуп.
4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда (36)
4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о
конвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не
ограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев
Фонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев,
учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев Фонда,
подавшего заявку на их конвертацию.
4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев
инвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных
паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в
течение ----------- (37) со дня принятия заявки на конвертацию.
4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого
инвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного
инвестиционного пая, рассчитанная на день ----------------------------
---------------------------------------------------------------- (38).
При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда
надбавка и скидка не взимаются.
4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев
вносятся в течение --------------- (39) со дня подачи заявки на
конвертацию. Количество инвестиционных паев, зачисляемое при
конвертации, на лицевой счет владельца, определяется в порядке,
предусмотренном правилами паевого инвестиционного фонда, в паи
которого производится конвертация, для внесения приходных записей при
приобретении инвестиционных паев по окончании первичного размещения.
С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать
об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария
Фонда, внесение приходных записей при конвертации инвестиционных паев
Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.
4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев
4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение
инвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть
приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с
приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об
одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев
Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях,
когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, на срок
наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а
также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.
4.7.2. В случае принятия решения об одновременном приостановлении
размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в
тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины
приостановления.
Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном
приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение
противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.
4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп
инвестиционных паев Фонда:
в случае, если по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет
менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих
Правил;
с момента принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего
Фондом или Специализированного депозитария Фонда;
с момента, когда он узнал или должен был узнать о приостановлении
действия или об аннулировании лицензии у него или у
Специализированного депозитария Фонда;
с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и
Специализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения не
заключен новый договор;
с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о
приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом
инвестиционных паев Фонда;
в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств
опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения,
размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о
приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа
инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого
приостановления.
5. Вознаграждения и расходы
5.1. Вознаграждение Управляющего Фондом
5.1.1. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета
установленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче заявки
на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой Управляющим
Фондом при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда)
составляет ------- (40) средней стоимости чистых активов Фонда в
течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами
Федеральной комиссии.
Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за счет
имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,
установленным актами Федеральной комиссии. Вознаграждение Управляющему
Фондом выплачивается ------- (41).
5.1.2. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения,
предусмотренного пунктом 5.1.1, являются также предусмотренные
настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые Управляющим Фондом.
5.2. Расходы за счет имущества, составляющего Фонд
5.2.1. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет
составляющего Фонд имущества выплачиваются также:
вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;
вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;
вознаграждение Аудитора Фонда;
вознаграждение Независимого оценщика Фонда;
--------------------------------------------------------------- (42).
Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежемесячно за
счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,
установленным актами Федеральной комиссии.
5.2.2. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы,
выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве
цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных
средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные Управляющим
Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами
Федеральной комиссии.
5.2.3. Определенные в пункте 5.2.1 настоящих Правил расходы не
должны превышать -------------- (43) средней стоимости чистых активов
Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке,
установленном актами Федеральной комиссии.
5.2.4. Иные, чем предусмотренные пунктом 5.2.1 настоящих Правил,
расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом
5.2.3 настоящих Правил, несет Управляющий Фондом.
6. Иные положения
6.1. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости
одного инвестиционного пая
6.1.1. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости
одного инвестиционного пая Фонда производятся -----------------------
---------------------------------------------------------------- (44).
Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного
инвестиционного пая Фонда осуществляются в соответствии с Положением
Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о
стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов.
6.1.2. Оценка стоимости имущества, стоимость которого в
соответствии с актами Федеральной комиссии должна оцениваться
Независимым оценщиком Фонда, должна быть проведена не ранее чем за 14
дней и не позднее 1 дня до дня определения цены размещения и выкупа
инвестиционных паев.
6.2. Информация о Фонде
6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на
приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица
обязаны предоставлять следующие документы:
Тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев
Фонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а
также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных
Федеральной комиссией;
сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;
сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день - до
окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения
о достижении минимального размера стоимости чистых активов,
предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;
сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев
Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых активов
Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;
справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие
приложения к ней, составленные на дату окончания первичного размещения
инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера
стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих
Правил, а после окончания первичного размещения - составленные на
последний день отчетного квартала; а также такие справку и
соответствующие приложения к ней, составленные на дату, предшествующую
началу очередного срока приема заявок, если такая дата не совпадает с
последним днем отчетного квартала; и дату, следующую за окончанием
очередного срока приема заявок, если такая дата не совпадает с
последним днем отчетного квартала;
заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда;
заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс
Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего
Фондом;
заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и отчет о
финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в
случае, если Специализированным депозитарием Фонда является кредитная
организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об
использовании прибыли;
справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего
полугодия;
сообщение о приостановлении и возобновлении размещения,
размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин
приостановления;
список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов
Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных
паев Фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты
внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест
приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда с
указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема
заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация
не включена в текст правил Фонда);
список органов печати, информационных агентств, а также адрес
страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для
раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным
управлением имуществом, составляющим Фонд;
иные документы, содержащие информацию, которая должна
раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов
Федеральной комиссии.
В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в
порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о
ликвидации Фонда.
Информация о начале и окончании срока приема заявок после
прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда, времени
приема заявок, приостановлении и возобновлении размещения, размещения
и выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда, месте нахождения пунктов приема заявок
Фонда, о стоимости чистых активов на текущий день до окончания срока
первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении
минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного
пунктом 4.3.2 настоящих Правил, о надбавках и скидках, о методе
определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном
размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться
Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны
в публикациях.
6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать информацию,
содержащуюся в документах, указанных в пункте 6.2.1 настоящих Правил,
за исключением сообщения о стоимости чистых активов Фонда на текущий
день и документов Специализированного депозитария Фонда.
До окончания срока первичного размещения или дня опубликования
сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов,
предусмотренного настоящими Правилами, сообщение о стоимости чистых
активов Фонда на текущий день раскрывается Управляющим Фондом в сети
Интернет.
Указанное сообщение может также раскрываться через информационные
агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4 настоящих Правил.
6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с
требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном
наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на приобретение
и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия
и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению
и выкупу инвестиционных паев Фонда.
6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением
имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с
требованиями актов Федеральной комиссии.
Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом,
составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими Правилами и
актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом,
публикуется в -------------------------------------------------- (45).
6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного
депозитария и Специализированного регистратора Фонда Управляющий
Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб,
причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его
виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу
при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев
инвестиционных паев Фонда.
Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность
собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных
паев Фонда в результате его виновных действий. Управляющий Фондом и
Специализированный депозитарий Фонда несут собственным имуществом
солидарную ответственность за ущерб, причиненный владельцам
инвестиционных паев Фонда в результате их совместных виновных
действий.
Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с
Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных
паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями
Специализированного регистратора Фонда при ведении реестра владельцев
инвестиционных паев Фонда.
6.4. Ликвидация Фонда
6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего
Фондом, если это предусмотрено настоящими Правилами.
6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован:
в случае, если по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет
менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих
Правил;
в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в
течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не
вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и
обязанностей новому Управляющему Фондом;
в случае, если принято решение о добровольной ликвидации
Управляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия
решения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения Правил,
связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему
Фондом;
в случае, если аннулирована лицензия Специализированного
депозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия решения
об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с
передачей его прав и обязанностей новому Специализированному
депозитарию Фонда;
в случае, если принято решение о добровольной ликвидации
Специализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с
момента принятия этого решения не вступили в силу изменения Правил,
связанные с передачей его прав и обязанностей новому
Специализированному депозитарию Фонда;
в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и
Специализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с истечением
срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили в
силу изменения Правил, связанные с передачей прав и обязанностей
новому Специализированному депозитарию Фонда;
в случае, если истек срок, на который был создан Фонд.
6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о
добровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный
депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей
компании, которой передаются права и обязанности Управляющего Фондом.
Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны быть
представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах печати,
предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со
дня принятия решения об аннулировании или о добровольной ликвидации.
6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе обязанности
по реализации имущества, составляющего Фонд, и распределению
полученных от реализации денежных средств, возлагаются на Управляющего
Фондом. В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на
осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом
паевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте обязанности
по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный депозитарий
Фонда.
6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не
допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и
оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления
расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.
Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе
вознаграждение Специализированному депозитарию Фонда,
Специализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое
возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5
процентов от стоимости реализованного имущества Фонда.
6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации
Фонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для ликвидации
Фонда публикует в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4
настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда.
Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие сведения:
наименование Фонда;
основание ликвидации Фонда;
наименование лица, на которое возлагаются обязанности по
ликвидации Фонда;
срок предъявления требований кредиторов, требования которых
должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, который
не может быть менее двух месяцев.
6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации
Фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых
должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и
получению дебиторской задолженности.
6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых
должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, лицо, на
которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет и
направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а также справку о
составе имущества Фонда, о предъявленных требованиях кредиторов,
которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,
и о результатах их рассмотрения.
Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным
депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий
Фондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с
абзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил.
6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации
Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить
расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение
трех месяцев с даты публикации сообщения о ликвидации Фонда, если
Правилами не предусмотрен иной срок.
При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока первичного
размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов
составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2
настоящих Правил, лицо, на которое возлагаются обязанности по
ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и
осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в
течение месяца с даты окончания срока первичного размещения
инвестиционных паев.
6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества,
составляющего Фонд, распределяются в следующем порядке:
в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования
которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,
а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки которых на
приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в
реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и владельцам
инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которых были
приняты до момента наступления основания для ликвидации Фонда;
во вторую очередь осуществляется возмещение лицу, осуществлявшему
ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая,
когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании
срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых
активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного
пунктом 4.3.2 настоящих Правил);
в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом,
Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному
регистратору Фонда, Аудитору Фонда и Независимому оценщику Фонда
вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации
Фонда (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в
связи с тем, что по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее
минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих
Правил);
в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам
инвестиционных паев Фонда.
6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от реализации
имущества, составляющего Фонд, между владельцами инвестиционных паев
осуществляется пропорционально имеющемуся у них количеству
инвестиционных паев.
Распределение имущества между кредиторами каждой очереди
осуществляется только после полного удовлетворения требований
кредиторов предыдущей очереди.
6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10
настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности по
ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и представляет
его в Федеральную комиссию.
Отчет о ликвидации Фонда должен содержать:
наименование ликвидируемого Фонда;
наименование лица, на которое возлагаются обязанности по
ликвидации Фонда;
сведения о размере денежных средств, полученных от реализации
имущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации;
сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии с
пунктом 6.4.10 настоящих Правил.
Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со
Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда
осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая аннулирования
лицензии или ликвидации Специализированного депозитария Фонда.
Федеральная комиссия вправе потребовать представления документов,
подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о ликвидации Фонда.
6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации Фонда
и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых
инвестиционных фондов.
Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из
реестра паевых инвестиционных фондов.
6.5. Изменение настоящих Правил
6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и
дополнения в настоящие Правила.
В период приостановления размещения, размещения и выкупа
инвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в настоящие
Правила осуществляется по согласованию с Федеральной комиссией.
6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения
вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией и
опубликования Управляющим Фондом сообщения об этом и полного текста
зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.5.3. Изменения и дополнения настоящих Правил, связанные с
изменениями инвестиционной декларации Фонда, введением или увеличением
скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда, уменьшением периодичности
приема заявок, увеличением срока выплаты цены выкупа инвестиционных
паев Фонда, увеличением сроков внесения записей и выдачи выписок из
реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, уменьшением частоты
проведения оценки независимым оценщиком Фонда, вступают в силу по
окончании ближайшего после их опубликования срока приема заявок и не
ранее 6 месяцев со дня опубликования. В случае, если шестимесячный
срок со дня опубликования оканчивается до окончания очередного срока
приема заявок, то указанные изменения и дополнения вступают в силу по
окончании этого срока приема заявок.
Остальные изменения и дополнения настоящих Правил, если иное не
предусмотрено настоящими Правилами, вступают в силу по окончании
ближайшего после их опубликования срока приема заявок и не ранее 30
дней со дня опубликования. В случае, если тридцатидневный срок со дня
опубликования оканчивается до окончания очередного срока приема
заявок, то указанные изменения и дополнения вступают в силу по
окончании этого срока приема заявок.
6.5.4. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением
наименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария
Фонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а также
агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их
организационно-правовой формы, реквизитов их лицензий и места их
нахождения, вступают в силу с момента опубликования сообщения об их
регистрации и полного текста зарегистрированных изменений в
"Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.5.5. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в
настоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения, расходов
за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу при условии их
регистрации Федеральной комиссией в трехдневный срок с момента
опубликования сообщения об их регистрации и полного текста
зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.5.6. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений,
связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом
или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения
связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным
депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или
аннулированием у одного из них лицензии, допускается внесение только
изменений, связанных с уменьшением вознаграждения Управляющего Фондом,
расходов, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд,
а также надбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при
выкупе инвестиционных паев Фонда.
Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и
обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному
депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием
Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о
своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них
лицензии, а также иные, предусмотренные настоящим пунктом изменения
вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации, а
также полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к
Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
Управляющий Фондом ------------- --------------
(подпись) И. О. Фамилия
М. П.
Специализированный депозитарий Фонда ------------- --------------
(подпись) И. О. Фамилия
М. П.
Приложение
к Типовым правилам интервального
паевого инвестиционного фонда
Обязательные сведения, включаемые в форму заявки на приобретение,
выкуп инвестиционных паев Фонда
1. Полное наименование Фонда.
2. Дата и время принятия заявки.
3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или
наименование юридического лица (для юридических лиц).
4. Документ, удостоверяющий личность заявителя, -- серия, номер,
дата выдачи и орган, его выдавший (для физических лиц), или документ,
являющийся основанием подачи заявки от имени юридического лица, а
также документ, удостоверяющий личность лица, действующего от имени
юридического лица, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший
(для юридических лиц).
5. Способ получения выписки со счета владельцев инвестиционных
паев в реестре Фонда.
6. Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев
инвестиционных паев Фонда (если заявитель уже является владельцем
инвестиционных паев Фонда).
7. Просьба продать инвестиционные паи (для заявки на приобретение
инвестиционных паев) (1) или просьба выкупить принадлежащие заявителю
инвестиционные паи Фонда (для заявки на выкуп инвестиционных паев),
или просьбу конвертировать принадлежащие заявителю инвестиционные паи
Фонда в инвестиционные паи иного паевого инвестиционного фонда с
указанием его наименования (для заявки на конвертацию инвестиционных
паев).
8. Указание на то, что заявка носит безотзывный характер.
9. В первой заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда
должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должны
быть перечислены причитающиеся суммы в случае ликвидации Фонда.
10. В заявке на выкуп инвестиционных паев Фонда, Правила которого
предусматривают выплату цены выкупа путем перечисления ее на
банковский счет, должны быть указаны реквизиты банковского счета, на
который должна быть перечислена цена выкупа инвестиционных паев Фонда.
11. В заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должно
содержаться положение о том, что положения Правил и Проспекта эмиссии
инвестиционных паев Фонда являются условиями договора о доверительном
управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом,
приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом,
составляющим Фонд (для заявки на приобретение инвестиционных паев).
12. Подпись заявителя (для физического лица), подпись лица,
подающего заявку от имени юридического лица, а также в необходимых
случаях - печать юридического лица (для юридического лица).
----------------------------------------------------------------------
Правила интервальных паевых инвестиционных фондов разрабатываются
в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Редакция положений
правил интервальных паевых инвестиционных фондов может отличаться от
редакции настоящих Типовых правил, если она соответствует смыслу
положений настоящих Типовых правил. Наличие, отсутствие разделов,
наличие, отсутствие или редакция положений правил интервальных паевых
инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах
цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В
случае изменения нумерации пунктов правил интервальных паевых
инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых
правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах,
изменяются в правилах интервальных паевых инвестиционных фондов на
ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.
1. Положение "Фонд создается на срок до ------" или "Фонд
создается на неограниченный срок".
2. Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор
на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда
заключен Управляющим Фондом со Специализированным регистратором. В
случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного
регистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается.
3. Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если в состав
объектов инвестирования имущества, составляющего Фонд, входит
имущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии
подлежит оценке Независимым оценщиком Фонда. В случае отсутствия
такого имущества упоминание Независимого оценщика Фонда в текст Правил
Фонда не включается.
4. В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом
вправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты
инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее
какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные
в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация Фонда должна
соответствовать Положению о составе и структуре активов паевых
инвестиционных фондов, утвержденному постановлением Федеральной
комиссии от 22 мая 1998 года N 13.
5. В случае, если Управляющий Фондом является обществом с
ограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не
включается.
6. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев --
юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми
Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым выдал
доверенности на осуществление от его имени размещения и выкупа
инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к
агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку
оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев
устанавливаются актами Федеральной комиссии.
7. Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от
стоимости пая. 8 Указывается способ возврата средств: выплата данной
суммы за счет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой
счет владельца инвестиционных паев Фонда соответствующего
дополнительного числа паев в порядке, установленном актами Федеральной
комиссии.
9. Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от
стоимости пая.
10. Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от
стоимости пая.
11. Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев
Фонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в
приложении к настоящим Типовым правилам, и прилагаться к Правилам
Фонда.
12. В случае, если Правила Фонда предусматривают возможность
подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев,
включается текст следующего содержания:
"В случае подачи заявки на многократное приобретение
инвестиционных паев размещение инвестиционных паев осуществляется без
подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев".
13. Определяется, кому подаются заявки на приобретение и выкуп
инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни в период
установленного Правилами срока приема заявок (не менее 5 дней в
неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных
законодательством Российской Федерации).
14. Пункт может не включаться в текст Правил либо в нем может
быть установлено:
"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается
Управляющим Фондом только при условии поступления в оплату
инвестиционных паев денежных средств в кассу Управляющего Фондом" и
(или)
"перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств
непосредственно на счет Фонда".
Кроме того, может быть установлено:
"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по
размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии
перечисления в оплату инвестиционных паев Фонда денежных средств
непосредственно на счет Фонда".
15. Указываются сроки приема заявок. При этом прием заявок на
приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется не реже
одного раза в год. Каждый срок приема заявок на приобретение и выкуп
инвестиционных паев должен составлять 14 дней. Срок между окончанием
срока приема заявок и началом следующего срока приема заявок должен
быть не менее 3 месяцев.
16. Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают
возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи
других однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под
управлением Управляющего Фондом.
17. Указываются наименования других паевых инвестиционных фондов,
находящихся под управлением Управляющего Фондом, в инвестиционные паи
которых могут быть конвертированы инвестиционные паи Фонда.
18. Указывается количество дней, но не более 32 дней.
19. Определяется, кому подаются заявки на конвертацию
инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 дней
в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных
законодательством Российской Федерации) приема заявок.
20. Указывается количество дней, но не более 180 дней.
21. Указывается срок, но не более 3 месяцев.
22. Указываются условия определения размера надбавки при
первичном размещении инвестиционных паев Фонда.
Размер надбавки при первичном размещении инвестиционных паев
устанавливается в процентном отношении к стоимости одного
инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости
одного инвестиционного пая.
Размер надбавки может различаться в зависимости от того,
принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты
инвестиционных паев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не
может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица -
пола, возраста и т. п.; для юридического лица -
организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.).
Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не
установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.
23. Указывается минимальная сумма, но не менее 5 млн. рублей.
24. Указывается срок внесения приходных записей в реестр
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда. Такой
срок не должен превышать 3 дней:
со дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату
инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до
поступления денежных средств, при условии поступления денежных средств
в оплату инвестиционных паев на счет Фонда до окончания срока
первичного размещения;
со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда
в случае, если денежные средства на счет Фонда в оплату инвестиционных
паев поступили до принятия заявки.
В случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная
предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего
Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев
инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки
на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если Правилами
Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных
паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев
непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной
организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату
инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную
в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня принятия заявки на
приобретение инвестиционных паев Фонда.
Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении
которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда
аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату
инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может
быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной
предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего
Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату
инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого
в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления
в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в
указанную в Правилах кредитную организацию.
25. Может быть установлена минимальная сумма оплаты приобретаемых
инвестиционных паев Фонда.
26. По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается
порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при
определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться
стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день
срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов
Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала
очередного срока приема заявок (историческая оценка).
27. Указываются условия определения размера надбавки при
размещении инвестиционных паев Фонда.
Размер надбавки при размещении инвестиционных паев
устанавливается в процентном отношении к стоимости одного
инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости
одного инвестиционного пая.
Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для
физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица -
организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.).
Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена,
ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.
28. Указывается срок внесения приходных записей в реестр
владельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке
не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок при
условии поступления на счет Фонда денежных средств в оплату
инвестиционных паев до окончания срока приема заявок, а при
исторической оценке -- 3 дней со дня поступления денежных средств в
оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до
поступления денежных средств, при условии поступления на счет Фонда
денежных средств в оплату инвестиционных паев до окончания срока
приема заявок, и 3 дней со дня принятия заявки на приобретение
инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства в оплату
инвестиционных паев поступили на счет Фонда до ее принятия.
В случае, если при исторической оценке Правилами Фонда
предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев
в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр
владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня
принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае,
если при исторической оценке Правилами Фонда предусмотрена
обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем
перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев
непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной
организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату
инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную
в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня принятия заявки на
приобретение инвестиционных паев Фонда.
Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении
которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда
аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату
инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может
быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной
предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего
Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату
инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого
в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления
в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в
указанную в Правилах кредитную организацию.
29. Устанавливается порядок предоставления выписок из реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда могут быть
установлены следующие варианты выдачи выписок из реестра владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда: направление выписки
владельцу инвестиционных паев по почте не позднее дня, следующего за
днем внесения приходной записи;
получение выписки владельцем инвестиционных паев у Регистратора
Фонда или в пункте приема заявок.
30. По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается
порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при
определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться
стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день
срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов
Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала
очередного срока приема заявок (историческая оценка).
31. Указываются условия определения размера скидки при выкупе
инвестиционных паев Фонда.
Размер скидки при выкупе инвестиционных паев устанавливается в
процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может
превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
Размер скидки может различаться в зависимости от того, принимает
ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и
выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы цены выкупа, от срока
участия владельца инвестиционных паев в Фонде, а также от иных
обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик
инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для
юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного
капитала и т. п.).
Если скидка при выкупе инвестиционных паев не установлена, ее
упоминание в текст Правил Фонда не включается.
32. Указывается количество дней, но не более 15 дней.
33. Указывается момент, с которого обязанность по выплате цены
выкупа считается исполненной (день списания соответствующей суммы
денежных средств со счета Фонда, день зачисления ее на банковский
счет, указанный в заявке, и т. п.). При этом в случае, если цена
выкупа выплачивается наличными денежными средствами, моментом
исполнения обязанности по выплате цены выкупа должен быть день выплаты
ее наличными денежными средствами.
34. Указывается порядок выплаты цены выкупа (перечисление на
банковский счет, указанный в заявке на выкуп, и (или) выплата
наличными денежными средствами).
35. Указывается срок внесения расходных записей в реестр
владельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных паев
Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней
после окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3
дней со дня принятия заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда.
36. Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают
возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи
однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением
Управляющего Фондом. Если Правила Фонда не предусматривают возможность
конвертации его инвестиционных паев, ее упоминание в текст Правил
Фонда не включается.
37. Указывается срок внесения расходных записей в реестр
владельцев инвестиционных паев Фонда при конвертации инвестиционных
паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3
дней после окончания срока приема заявок, а при исторической оценке -
- 3 дней со дня принятия заявки на конвертацию инвестиционных паев
Фонда.
38. По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается
порядок определения суммы, перечисляемой в счет конвертации
инвестиционных паев Фонда. При этом при определении стоимости одного
инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов
Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок
(форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке,
проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема
заявок (историческая оценка).
39. Указывается количество дней, но не более 35 дней.
40. Указывается размер вознаграждения Управляющего Фондом, но не
более 5 процентов без учета налога на добавленную стоимость.
41. Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.
42. Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с
доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие
возмещению за счет этого имущества.
43. Указывается размер расходов, но не более 5 процентов с учетом
налога на добавленную стоимость.
44. Указываются: "в последний день срока приема заявок"
(форвардная оценка) или "в день, предшествующий дню начала очередного
срока приема заявок" (историческая оценка.
Кроме того указываются иные дни или периодичность проведения
оценки стоимости чистых активов Фонда в соответствии с требованиями
актов Федеральной комиссии.
45. Указывается печатное издание (печатные издания), в котором
публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно
соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной
комиссии.
Приложение 3
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года
N 40
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ
ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
(указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)
Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии, не
несет ответственности за достоверность представленной в нем
информации.
1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде
1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее -
Фонд) ----------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
Сокращенное наименование Фонда -------------------------------.
1.2. Тип Фонда --------------------------------------------- (1).
1.3. ------------------------------------------------------- (2).
2. Основные сведения об управляющей компании
2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -
Управляющий Фондом) ----- -------------------------------------------.
2.2. Организационно-правовая форма -----------------------------.
2.3. Дата государственной регистрации --------------------------.
2.4. Свидетельство о государственной регистрации N -------------.
2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее -
Федеральная комиссия) на осуществление деятельности N ----- выдана
"--" -------- 19-- года.
2.6. Место нахождения и банковские реквизиты --------------------
---------------------------------------------------------------------.
2.7. Размер уставного капитала Управляющего Фондом --------------
---------------------------------------------------------------------.
2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего
Фондом --------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
2.9. Должностные лица Управляющего Фондом ---------------------
---------------------------------------------------------------- (3).
2.10. Аффилированные лица Управляющего Фондом -----------------
----------------------------------------------------------------- (4).
2.11. Паевые инвестиционные фонды, имущество которых находится в
доверительном управлении, негосударственные пенсионные фонды, активы
которых находятся в управлении, а также инвестиционные фонды, которые
находятся в управлении Управляющего Фондом ---------------------------
--------------------------------------------------------------------.
2.12. Дополнительная информация об Управляющем Фондом может быть
получена по адресу, телефону: -------------------------------------
--------------------------------------------------------------------.
3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда
3.1. Фирменное наименование специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов (далее -- Специализированный депозитарий
Фонда) --------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
3.2. Организационно-правовая форма -----------------------------.
Дата государственной регистрации --------------------------------.
3.4. Свидетельство о государственной регистрации N -------------.
3.5. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление деятельности
N ---- выдана "---" ------- 19-- года.
3.6. Место нахождения и банковские реквизиты --------------------
--------------------------------------------------------------------.
3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария
Фонда ---------------------------------------------------------------.
3.8. Аффилированные лица Специализированного депозитария Фонда
---------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------- (5).
3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном
капитале Управляющего Фондом ----------------------------------------.
3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих
компаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Специализированным
депозитарием Фонда заключен договор о предоставлении депозитарных
услуг ----------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда (6)
4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора
(далее - Специализированный регистратор Фонда) -----------------------
---------------------------------------------------------------------.
4.2. Организационно-правовая форма -----------------------------.
4.3. Дата государственной регистрации --------------------------.
4.4. Свидетельство о государственной регистрации N -------------.
4.5. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг N
------------ выдана "---" --------- 19-- года.
4.6. Место нахождения и банковские реквизиты -------------------.
4.7. Размер уставного капитала Специализированного регистратора
Фонда --------------------------------------------------------------..
4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора Фонда
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------- (7).
4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном
капитале Управляющего Фондом -----------------------------------------
--------------------------------------------------------------------.
4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов,
с которыми Специализированным регистратором Фонда заключен договор о
предоставлении услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев
---------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------.
5. Сведения об Аудиторе Фонда
5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда) ----
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
5.2. Организационно-правовая форма -----------------------------.
5.3. Дата государственной регистрации --------------------------.
5.4. Свидетельство о государственной регистрации N -------------.
5.5. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в области
аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов ---------
----------------------------------------------------------------------
(наименование органа, выдавшего лицензию)
N ------ выдана "--" -------- 19-- года.
5.6. Место нахождения и банковские реквизиты -------------------.
5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда -------------------------
----------------------------------------------------------------- (8).
5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом
--------------------------------------------------------------------.
5.9. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих компаний
паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда заключен
договор о предоставлении аудиторских услуг ---------------------------
--------------------------------------------------------------------.
6. Сведения о Независимом оценщике Фонда (9)
6.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее -
Независимый оценщик Фонда) -----------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
6.2. Организационно-правовая форма -----------------------------.
6.3. Дата государственной регистрации --------------------------.
6.4. Свидетельство о государственной регистрации N -------------.
6.5. Лицензия на осуществление деятельности по оценке имущества
N --------- выдана "--"--------- 19-- года.
6.6. Место нахождения и банковские реквизиты -------------------.
6.7. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда ------------
---------------------------------------------------------------------.
6.8. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале
Управляющего Фондом -----------------------------------------------.
6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов,
с которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об оценке
имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и наименования
паевых инвестиционных фондов, оценка стоимости имущества которых
осуществляется в соответствии с этими договорами ---------------------
--------------------------------------------------------------------.
7. Инвестиционная декларация Фонда
7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является
его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом,
составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а
относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.
7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для
инвестирования в ----------------------------------------------- (10).
Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока
первичного размещения инвестиционных паев Фонда.
7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда его могут составлять только денежные средства.
8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда
8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.
8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.
8.3. Форма выпуска инвестиционных паев -------------------- (11).
---------------------------------------------------------------- (12).
8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается
через ----- со дня регистрации настоящего Проспекта.
8.5. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда
составляет -----------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------.
В случае достижения минимального размера стоимости чистых
активов, предусмотренного Правилами Фонда, первичное размещение
инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения
об этом в соответствии с Правилами Фонда.
8.6. ------------------------------------------------------ (13).
Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только
денежными средствами.
8.7. Размер вознаграждения Управляющего Фондом составляет -----
средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года,
определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.
8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также
установленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые
Управляющим Фондом.
8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет имущества,
составляющего Фонд, выплачиваются также:
вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;
вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;
вознаграждение Аудитора Фонда;
вознаграждение Независимого оценщика Фонда;
---------------------------------------------------------------- (14).
8.10. Определенные в пункте 8.9 настоящего Проспекта расходы не
должны превышать ------------ средней стоимости чистых активов Фонда в
течение финансового года.
9. Сведения об инвестиционных паях Фонда
9.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,
удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом
выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с
настоящими Правилами.
Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются
и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай предоставляет его
владельцу одинаковый объем прав.
Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в
реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение
которого осуществляется Специализированным депозитарием
(Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями
актов Федеральной комиссии.
9.2. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их
стоимости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении в
будущем стоимости инвестиционных паев Фонда не являются
обязательствами Управляющего Фондом и могут расцениваться не иначе как
предположения. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться,
так и уменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев
Фонда не означает, что такой рост продолжится в будущем.
10. Раскрытие информации о деятельности Фонда -------------------
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------- (15).
11. Изменение настоящего Проспекта
Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фондом. При
этом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также и в
правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу изменений
в Правилах Фонда и при условии их регистрации Федеральной комиссией.
Изменение иных положений настоящего Проспекта осуществляется в
порядке, предусмотренном актами, утверждаемыми Федеральной комиссией.
Управляющий Фондом --------------- --------------
подпись И.О. Фамилия
М. П.
-------------------------------------------------------
Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых
инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим
Типовым проспектом. Редакция положений проспектов эмиссии
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может отличаться от
редакции настоящего Типового проспекта, если она соответствует смыслу
положений настоящего Типового проспекта. Наличие, отсутствие разделов,
наличие, отсутствие или редакция положений, отмеченных в настоящем
Типовом проспекте цифрами, определяется в соответствии с
нижеследующими положениями.
В случае изменения нумерации пунктов проспектов эмиссии
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по сравнению с
нумерацией настоящего Типового проспекта ссылки на пункты,
содержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изменяются в проспектах
эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на ссылки на
пункты, содержащие соответствующие положения.
Положения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов должны соответствовать положениям правил этих
фондов.
1. Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или
"интервальный паевой инвестиционный фонд".
2. Указывается: "Фонд создан на срок до ------" или "Фонд создан
на неограниченный срок". В проспекте эмиссии инвестиционных паев
интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при
преобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные
средства физических и юридических лиц, указывается: "Фонд образован
при преобразовании ------------".
3. Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного
исполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального
исполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его совета
директоров.
4. Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности
инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
5. Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности
инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
6. Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев
Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев
инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом со
Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора
упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Проспекта
эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.
7. Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности
инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
8. Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности
инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
9. Раздел 6 включается только в проспект эмиссии инвестиционных
паев интервального паевого инвестиционного фонда и только в случае,
если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего этот
фонд, входит имущество, которое в соответствии с актами Федеральной
комиссии подлежит оценке независимыми оценщиками. В иных случаях
упоминание независимого оценщика паевого инвестиционного фонда в текст
проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не
включается.
10. В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в
Правилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не более и
(или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны
составлять указанные в нем объекты инвестирования.
11. Указывается: "документарная" или "бездокументарная".
12. Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых
инвестиционных паев, если соответствующее положение включено в Правила
Фонда.
13. Указываются сроки приема заявок на приобретение
инвестиционных паев.
14. Указываются иные расходы, которые в соответствии с Правилами
Фонда могут выплачиваться за счет имущества, составляющего Фонд.
15. Указывается перечень печатных органов, информационных
агентств, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при
посредстве которых информация раскрывается Управляющим Фондом, с
указанием сроков такого раскрытия.
Приложение 4
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года
N 40
Изменения и дополнения во Временное положение о составе и структуре
активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением
Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 года N 12
1. Пункт 2.3 дополнить абзацем пятым следующего содержания:
"денежные средства размещенные во вкладах в одном банке, не могут
составлять более 25 процентов стоимости активов открытого паевого
инвестиционного фонда.".
2. Пункт 3.2 дополнить абзацами восьмым и девятым следующего
содержания:
"голосующие акции закрытого акционерного общества должны
составлять не менее 75 процентов таких акций плюс одна голосующая
акция этого общества;
денежные средства размещенные во вкладах в одном банке, не могут
составлять более 25 процентов стоимости активов интервального паевого
инвестиционного фонда.".
3. В пункте 3.3 исключить слова "акции закрытых акционерных
обществ".
Приложение 5
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года
N 40
Изменения и дополнения в Положение о порядке оценки
и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых
инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве
Российской Федерации от 27 октября 1995 года N 19
1. Пункт 1.1 дополнить абзацами девятнадцатым, двадцатым,
двадцать первым следующего содержания:
"Средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной
ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема
спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество
ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных первичными
участниками торгов и находящихся в торговой системе во время расчета.
Расчет производится за час до закрытия торгового дня.
Средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной
ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема
спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество
ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных участниками
торгов и находящихся в торговой системе во время расчета. Расчет
производится за час до закрытия торгового дня.
Среднеарифметическая цена на покупку облигаций внутреннего
валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа -
цена одной ценной бумаги, определяемая на ежедневной основе по
состоянию на 17 час. 30 мин. по московскому времени как результат от
деления суммы цен на покупку ценной бумаги, объявленных дилерами, на
количество предложений на покупку этой ценной бумаги, распространяемая
средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке
раскрытия такой информации с Федеральной комиссией".
2. Абзац девятнадцатый пункта 1.1 считать соответственно абзацем
двадцать вторым, изложив в следующей редакции:
"признаваемая котировка - средневзвешенная цена (курс) ценной
бумаги, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку
ценной бумаги при условии, что предложения на покупку поступили не
менее чем от четырех участников торговли и суммарная величина спроса
составляет на время расчета не менее суммы, эквивалентной 60 000
долларов США, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на
покупку ценной бумаги, определяемая по заявкам на покупку,
выставленным первичными участниками торгов, а в случае ее отсутствия -
средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, определяемая по
заявкам на покупку, выставленным участниками торгов.
Признаваемой котировкой облигаций внутреннего валютного займа и
облигаций государственного сберегательного займа является
среднеарифметическая цена на покупку, распространяемая средствами
массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой
информации с Федеральной комиссией.".
3. Абзацы с девятнадцатого по двадцать третий считать
соответственно абзацами двадцать вторым - двадцать шестым.
4. Пункт 3.2 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"При определении оценочной стоимости облигаций внутреннего
валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа
используется признаваемая котировка, рассчитываемая в соответствии с
требованиями настоящего Положения и распространяемая средствами
массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой
информации с Федеральной комиссией.".
5. Пункт 3.3.1 изложить в следующей редакции:
"В случае отсутствия признаваемой котировки оценочная стоимость
ценных бумаг определяется по последней признаваемой котировке.
Стоимость государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным
доходом, составляющих имущество фонда, включается в расчет стоимости
чистых активов фонда по последней оценочной стоимости этих ценных
бумаг, определенной по результатам дисконтирования.".
Приложение 6
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года
N 40
Изменения и дополнения в Положение о порядке оценки и составления
отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых
инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве
Российской Федерации от 2 ноября 1995 года N 21
1. Пункт 1.2 дополнить абзацем двадцать первым следующего
содержания:
"средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной
ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема
спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество
ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных первичными
участниками торгов и находящихся в торговой системе во время расчета.
Расчет производится за час до закрытия торгового дня;".
2. Пункт 1.2 дополнить абзацем двадцать вторым следующего
содержания:
"средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной
ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема
спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество
ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных участниками
торгов и находящихся в торговой системе во время расчета. Расчет
производится за час до закрытия торгового дня;".
3. Пункт 1.2 дополнить абзацем двадцать третьим следующего
содержания:
"среднеарифметическая цена на покупку облигаций внутреннего
валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа -
цена одной ценной бумаги, определенная на ежедневной основе по
состоянию на 17 час. 30 мин. по московскому времени как результат от
деления суммы цен на покупку ценной бумаги, объявленных дилерами, на
количество предложений на покупку этой ценной бумаги, выставленных
дилерами, распространяемая средствами массовой информации,
заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с
Федеральной комиссией;".
4. Абзац двадцать первый считать соответственно абзацем двадцать
четвертым, изложив в следующей редакции:
"признаваемая котировка - средневзвешенная цена (курс) ценной
бумаги, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку
ценной бумаги при условии, что предложения на покупку поступили не
менее чем от четырех участников торговли и суммарная величина спроса
составляет на время расчета не менее суммы, эквивалентной 60 000
долларов США, а в случае ее отсутствия -- средневзвешенная цена на
покупку ценной бумаги, определяемая по заявкам на покупку,
выставленным первичными участниками торгов, а в случае ее отсутствия -
средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, определяемая по
заявкам на покупку, выставленным участниками торгов.
Признаваемой котировкой облигаций внутреннего валютного займа и
облигаций государственного сберегательного займа является
среднеарифметическая цена на покупку, распространяемая средствами
массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой
информации с Федеральной комиссией;".
5. Абзацы с двадцать второго по двадцать пятый считать абзацами
двадцать пятым - двадцать восьмым соответственно.
6. Абзац первый пункта 2.3 изложить в следующей редакции:
"Стоимость чистых активов фонда определяется управляющей
компанией в соответствии с требованиями правил фонда (в день,
предшествующий дню начала очередного срока приема заявок, или в день,
предшествующий дню окончания очередного срока приема заявок), в иных
случаях, предусмотренных правилами фонда и настоящим Положением на
момент времени, указанный в пояснительной записке к отчетности фонда,
как время окончательного расчета стоимости чистых активов.".
7. Пункт 3.4 дополнить вторым абзацем следующего содержания:
"При определении оценочной стоимости облигаций внутреннего
валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа
используется признаваемая котировка, рассчитываемая в соответствии с
требованиями настоящего Положения и распространяемая средствами
массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой
информации с Федеральной комиссией.".
8. Пункт 3.6 изложить в следующей редакции:
"При определении цены размещения, выкупа инвестиционных паев
фонда стоимость государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным
доходом включается в расчет стоимости чистых активов фонда по
последней оценочной стоимости этих ценных бумаг, определенной по
результатам дисконтирования; оценка стоимости иных ценных бумаг,
составляющих имущество фонда и не имеющих признаваемых котировок,
осуществляется независимым оценщиком фонда.".
9. Абзац первый пункта 3.7 исключить.
10. Пункт 3.7 дополнить пунктом 3.7.4 следующего содержания:
"Стоимость государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным
доходом включается в расчет стоимости чистых активов фонда по
последней оценочной стоимости этих ценных бумаг, определенной по
результатам дисконтирования.".
11. Абзац второй пункта 3.8 изложить в следующей редакции:
"Оценка стоимости недвижимости, определяется по результатам
оценки независимым оценщиком фонда, принимается и отражается в справке
о стоимости чистых активов фонда по оценочной стоимости. Оценочная
стоимость недвижимости, приобретенной в промежутках между проведением
оценки независимым оценщиком, производится по ее остаточной
стоимости.".
12. Пункт 2.4.1 дополнить словами: "Отчет об инвестиционных
вложениях и справку к отчету об инвестиционных вложениях, составленные
на следующий день после окончания срока приема заявок, - не позднее 3
дней после окончания срока приема заявок.".
13. Пункт 2.4.5 дополнить словами: "Отчет об инвестиционных
вложениях, составленный на следующий день после окончания срока приема
заявок, - не позднее 3 дней после окончания срока приема заявок.".
Приложение 7
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года
N 40
Изменение во Временное положение о предоставлении и опубликовании
управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о
деятельности, связанной с управлением имуществом паевого
инвестиционного фонда, утвержденное постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве
Российской Федерации от 27 июня 1996 года N 13
В абзаце пятом пункта 3.1 слова "3-х дней" заменить словами "5
дней".
Приложение 8
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года
N 40
Изменения и дополнения во Временное положение о ведении реестра
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации
от 12 января 1996 года N 3
1. Исключить из пункта 2 определение понятия "выплата цены выкупа
инвестиционных паев фонда".
2. Абзац седьмой пункта 3 изложить в следующей редакции:
"проверять соответствие данных об инвесторе, номере его лицевого
счета (в случае его наличия), количестве инвестиционных паев или суммы
денежных средств, указанных в заявке на приобретение инвестиционных
паев фонда, с данными, указанными в представленных регистратору
документах о поступлении денежных средств, а также содержащимися в
реестре владельцев инвестиционных паев фонда;".
3. Абзац первый пункта 10 после слов "владельцы инвестиционных
паев" дополнить словами "и лица, подавшие заявку на приобретение
инвестиционных паев".
4. Абзац второй пункта 18 изложить в следующей редакции:
"Основанием для внесения регистратором фонда расходных записей в
реестр владельцев инвестиционных паев фонда является заявка на выкуп
или конвертацию инвестиционных паев фонда.".
5. Первое предложение абзаца третьего пункта 18 изложить в
следующей редакции:
"При наличии документов, являющихся основанием для внесения
приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда,
регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего
дня после получения им последнего из этих документов вносит в реестр
владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца
инвестиционных паев запись о количестве приобретенных инвестиционных
паев фонда (приходную запись).".
6. Абзац четвертый пункта 18 изложить в следующей редакции:
"При наличии документов, являющихся основанием для внесения
расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда,
регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего
дня после получения этих документов вносит в реестр владельцев
инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев
запись об уменьшении количества инвестиционных паев на лицевом счете
(расходную запись).".
8. Пункт 18 дополнить абзацами четвертым и пятым следующего
содержания:
"Внесение приходных и расходных записей в реестр может
осуществляться при получении от Управляющей компании и (или) агентов
по размещению и выкупу инвестиционных паев всей информации,
содержащейся в принятых ими заявках, в представляемых при подаче
заявки документах и иных документах, являющихся основанием для
внесения приходных и расходных записей в реестр, подтвержденной
электронно-цифровой подписью. Внесение приходных и расходных записей в
реестр на основании такой информации возможно только при условии
использования средств криптографической защиты, сертифицированных
Федеральным агентством правительственной связи и информации (ФАПСИ), и
заключения соответствующего соглашения между сторонами, участвующими в
обмене такой информацией. Таким соглашением должна быть предусмотрена
процедура передачи информации, подтвержденной электронно-цифровой
подписью, и подтверждения ее получения, включая случаи нарушения
связи. На Управляющую компанию и иные лица, участвующие в обмене
информацией, подтвержденной электронно-цифровой подписью,
распространяются все требования, связанные с использованием оригиналов
(копий) документов.".Страницы: 1 2 |