ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ УЧЕТА, РЕГИСТРАЦИИ,
ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ О НАРУШЕНИИ
ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ И КОНТРОЛЯ ЗА ПРИНЯТЫМИ РЕШЕНИЯМИ
ПРИКАЗ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ РФ
5 марта 2001 г.
N 230
(Д)
В целях совершенствования деятельности таможенных органов
Российской Федерации по выявлению и пресечению таможенных
правонарушений, установления единого порядка учета и контроля
результатов проверок сообщений, заявлений и иной информации о
нарушениях таможенных правил приказываю:
1. Утвердить Положение о порядке учета, регистрации, хранения
материалов об отказе в заведении дел о нарушении таможенных правил и
контроля за принятыми решениями в таможенных органах Российской
Федерации (прилагается).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа осуществлять
заместителю председателя ГТК России Б.М. Гутину.
Председатель Комитета
генерал-полковник таможенной службы
М.В. ВАНИН
5 марта 2001 г.
N 230
Приложение
к Приказу ГТК России
от 5 марта 2001 года
N 230
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ УЧЕТА, РЕГИСТРАЦИИ, ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ
ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ
И КОНТРОЛЯ ЗА ПРИНЯТЫМИ РЕШЕНИЯМИ В ТАМОЖЕННЫХ
ОРГАНАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение определяет порядок учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении дел о нарушении таможенных
правил (далее - материалов) и контроля за принятыми решениями в
таможенных органах Российской Федерации в отношении физических и
должностных лиц, предприятий, учреждений или организаций, а также лиц,
занимающихся предпринимательской деятельностью без образования
юридического лица.
2. Основными принципами учета и регистрации являются:
обязательность учета всех материалов, однократность и единообразие.
3. Начальники таможенных органов, их заместители, курирующие
деятельность отделов таможенных расследований, несут персональную
ответственность за организацию работы по учету, регистрации и хранению
материалов.
Раздел II. ПОРЯДОК УЧЕТА И РЕГИСТРАЦИИ МАТЕРИАЛОВ
4. При установлении в процессе проведения проверки, в
соответствии со ст. 294 Таможенного кодекса Российской Федерации
(далее - Кодекса), сообщений, заявлений и иной информации о нарушении
таможенных правил (далее - НТП) обстоятельств, исключающих
производство по делу (ст. 291 Кодекса), должностное лицо, проводившее
проверку, в каждом случае принимает решение в виде вынесения
постановления об отказе в заведении дела о НТП. Основанием для
регистрации материалов является наличие утвержденного постановления об
отказе в заведении дела о НТП.
Образец бланка постановления приведен в приложении 1.
5. Постановление об отказе в заведении дела о НТП выносит
должностное лицо таможенного органа, проводящее проверку поступивших в
таможенный орган сообщений (заявлений, иной информации), согласовывает
с непосредственным начальником структурного подразделения и утверждает
у начальника таможенного органа или его заместителя, курирующего
данное структурное подразделение. В ГТК России постановления
утверждают начальники структурных подразделений или их заместители.
6. Постановления об отказе в заведении дела о НТП подлежат
регистрации в таможенных органах Российской Федерации не ниже таможни
в Журнале учета материалов об отказе в заведении дел о НТП (далее -
Журнал учета).
Форма Журнала учета приведена в приложении 2.
7. В таможенном органе Российской Федерации ведется один Журнал
учета, в котором регистрируются постановления об отказе в заведении
дел о НТП, вынесенные должностными лицами этого таможенного органа.
8. Постановления об отказе в заведении дел о НТП вместе с
материалами, вынесенные:
- в таможне - подлежат представлению для учета и регистрации в
отдел таможенных расследований данной таможни;
- в РТУ и в оперативной таможне - в отдел организации таможенных
расследований соответствующей оперативной таможни;
- в структурных подразделениях ГТК России - в отдел организации
таможенных расследований Управления таможенных расследований и
дознания (далее - УТРД).
9. Постановления об отказе в заведении дел о НТП регистрируют в
Журнале учета в порядке представления, но не позднее 5 дней после их
утверждения.
10. Регистрацию в Журнале учета постановлений об отказе в
заведении дел о НТП, внесение в него сведений осуществляет сотрудник
отдела таможенных расследований (отдела организации таможенных
расследований), на которого возложена обязанность непосредственного
ведения записей в указанном Журнале.
11. Постановления об отказе в заведении дел о НТП регистрируют в
Журнале учета путем занесения содержащихся в них данных в
соответствующие графы и проставления на постановлении порядкового
регистрационного номера.
12. Регистрационный номер постановления об отказе в заведении
дела о НТП состоит из следующих цифровых обозначений:
- кода таможенного органа, в котором зарегистрировано
постановление (по классификатору таможенных органов);
- порядкового номера по Журналу учета, начиная с 1-го в каждом
году с добавлением букв - ОТК;
- двух последних цифр обозначения текущего года.
Например: "Постановление об отказе в заведении дела о НТП N
08500-115ОТК/01".
Раздел III. СВЕДЕНИЯ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ВНЕСЕНИЮ
В ГРАФЫ ЖУРНАЛА УЧЕТА
13. В графу 1 вносят порядковый регистрационный номер,
присвоенный постановлению об отказе в заведении дела о НТП, и дату его
утверждения.
14. В графе 2 указывают основания для проведения проверки,
краткие сведения о событии (факте), по которому проводилась проверка,
дату поступления в таможенный орган сообщения (заявления, материалов,
информации), сведения о лице.
15. В графе 3 указывают сведения о товарах, транспортных
средствах и иных предметах, являвшихся непосредственным объектом
проверки, их примерном количестве, ориентировочной стоимости и
местонахождении в ходе проверки.
16. В графе 4 указывают должность, фамилию и инициалы сотрудника
(сотрудников) таможенного органа, производившего проверку, и
сотрудника, вынесшего постановление об отказе в заведении дела о НТП.
17. В графе 5 указывают номер пункта ст. 291 Кодекса, на
основании которого вынесено постановление об отказе в заведении дела о
НТП.
18. В графе 6 указывают количество листов, содержащихся в
материалах.
19. В графе 7 "Примечание" указывают сведения о направлении
результатов проведенной проверки в иные правоохранительные и
контролирующие органы с указанием исходящего номера и даты (если
таковые направлялись), а также делают отметки об изъятии (выемке)
материалов.
Раздел IV. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ, ВЕДЕНИЮ И ХРАНЕНИЮ
ЖУРНАЛА УЧЕТА И К ХРАНЕНИЮ МАТЕРИАЛОВ
20. Журнал учета заводится с начала года и должен иметь на
лицевой стороне обложки специальное оформление по форме, приведенной в
приложении 3.
21. Листы Журнала учета должны быть пронумерованы по порядку и
прошнурованы. На узел шнуровки листов на последней странице делают
наклейку с оттиском печати таможенного органа, при этом сверху должна
быть сделана заверительная надпись по форме, приведенной в приложении
4.
22. Все записи в Журнале учета делают чернилами (пастой) синего,
фиолетового или черного цвета.
23. В Журнале учета не допускают подчисток, исправлений или
удалений сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.
В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркивают
одной чертой так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую
запись делают в этой же графе Журнала учета. В графе "Примечание"
должностное лицо, ответственное за ведение Журнала учета, делает
соответствующую запись, например: "Исправлено в гр. 3 и гр. 5
(подпись) (Ф.И.О.) 12.03.01".
24. Если для регистрации постановлений об отказе в заведении дел
о НТП в течение календарного года одного Журнала учета окажется
недостаточно, заводят новый Журнал учета, который является
продолжением первого. При этом на обложке журналов проставляют номера
томов (том 1, том 2 и т.д.).
По окончании года начальник отдела таможенных расследований
(отдела организации таможенных расследований) в Журнале учета делает
запись об общем количестве зарегистрированных постановлений об отказе
в заведении дел о НТП. Последний порядковый номер записывает на
лицевую сторону обложки Журнала учета.
25. Журналы учета и материалы хранят в отделах, перечисленных в
п. 8, в течение трех лет, следующих за годом их регистрации, после
чего уничтожают по акту.
26. Условия хранения Журнала учета и материалов должны
обеспечивать их сохранность. Ознакомление должностных лиц таможенного
органа, за исключением указанных в п. 3 настоящего Положения, с
Журналом учета и материалами должно производиться в присутствии лиц,
ответственных за ведение Журнала учета и хранение материалов.
27. Журналы учета и материалы являются документами внутреннего
пользования и не могут передаваться или выдаваться организациям,
физическим или должностным лицам, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
28. Ответственность за хранение материалов, своевременность,
полноту и достоверность вносимых в Журналы учета сведений возлагается
на начальников отделов таможенных расследований (в оперативных
таможнях и УТРД - начальников отделов организации таможенных
расследований).
Раздел V. КОНТРОЛЬ ЗА ЗАКОННОСТЬЮ И ОБОСНОВАННОСТЬЮ
ВЫНЕСЕННЫХ ПОСТАНОВЛЕНИЙ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛА О НТП
29. Первый заместитель начальника таможни по правоохранительной
работе осуществляет контроль за законностью и обоснованностью
вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о НТП,
утвержденных заместителями начальника данной таможни.
30. Первый заместитель начальника РТУ - начальник оперативной
таможни осуществляет выборочный контроль за законностью и
обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о
НТП, утвержденных заместителями начальника РТУ, начальниками и
заместителями начальников таможен региона.
Начальник оперативной таможни - заместитель начальника РТУ
осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью
вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о НТП,
утвержденных начальниками и заместителями начальников таможен региона.
31. Начальник УТРД осуществляет выборочный контроль за
законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в
заведении дела о НТП, утвержденных всеми должностными лицами,
перечисленными в п. 5.
32. Должностные лица, перечисленные в п. п. 29 - 31, в случае
обнаружения в порядке контроля в материалах признаков НТП отменяют, в
соответствии со ст. 419 Кодекса, решение нижестоящего должностного
лица и принимают решение о заведении дела о НТП и месте ведения
производства.
33. Начальник УТРД в случае обнаружения признаков НТП в
материалах, постановление об отказе в заведении дела о НТП по которым
утверждено начальником или заместителем начальника структурного
подразделения ГТК России, готовит предложения об отмене данного
решения заместителю председателя ГТК России, курирующему УТРД.
Приложение 1
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
---------------------------------------------------------
(наименование таможенного органа)
УТВЕРЖДАЮ
-----------------------------
(должность, таможенный орган,
-----------------------------
специальное звание, инициалы,
-----------------------------
фамилия и подпись лица,
-----------------------------
утверждающего постановление)
"--" --------------- 200- года
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ
"--" ---------- 200- г. -----------------------------------
(место вынесения постановления)
----------------------------------------------------------------------
(должность, таможенный орган, специальное звание, фамилия,
---------------------------------------------------------------------,
имя, отчество должностного лица, вынесшего постановление)
проведя в соответствии со ст. 294 Таможенного кодекса Российской
Федерации проверку информации о возможном совершении нарушения
таможенных правил, поступившую из ------------------------------------
(указать источник, дату
----------------------------------------------------------------------
получения информации, краткое ее содержание)
----------------------------------------------------------------------
в отношении ----------------------------------------------------------
(указать сведения о лице, в отношении которого
----------------------------------------------------------------------
проводилась проверка, если оно установлено)
принимая во внимание, что производство по делу о НТП не может быть
начато ---------------------------------------------------------------
(указать обстоятельства, исключающие возможность
----------------------------------------------------------------------
заведения дела о НТП)
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
на основании п. --------------- ст. 291 Таможенного кодекса Российской
Федерации
ПОСТАНОВИЛ:
Отказать в заведении дела о нарушении таможенных правил в отношении
----------------------------------------------------------------------
(указать сведения о лице, привлекаемом
----------------------------------------------------------------------
к ответственности, если оно установлено)
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(должность, таможенный орган и специальное
------------------------- -------------- -----------------------------
звание должностного лица, (подпись) (инициалы, фамилия)
вынесшего постановление)
СОГЛАСОВАНО
-------------------------
(должность, таможенный
-------------------------
орган и специальное
-------------------------
звание должностного лица,
----------------------------- ----------- --------------------------
согласовавшего постановление) (подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 2
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
ФОРМА ЖУРНАЛА
УЧЕТА МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ
О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Регистрационный | Основания для | Сведения | Должность, | N пункта | Количество | Примечание |
| номер | проведения | о товарах, их | инициалы, | ст. 291 | листов в | |
| постановления, | проверки, краткие | количестве | фамилия | Кодекса | материалах | |
| дата его | сведения о лице, | и стоимости | сотрудника(ов) | | | |
| утверждения | дата поступления | | таможенного | | | |
| | материалов, | | органа, | | | |
| | сообщения, | | осуществляющего | | | |
| | заявления, | | проверку | | | |
| | информации | | | | | |
|------------------|--------------------|----------------|-----------------|----------|--------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
-----------------------------------
(наименование таможенного органа)
ЖУРНАЛ УЧЕТА
МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ
О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ ЗА 200- ГОД
с N -------- по N --------
начат "--" -------- 200- г.
окончен "--" -------- 200- г.
Приложение 4
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
"В настоящем Журнале пронумеровано, прошнуровано
и скреплено печатью ------------- листов"
начальник отдела таможенных расследований
----------- ------------------------
(подпись) (инициалы, фамилия)
"--" ----------- 200- г. |