ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ
ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
18 марта 1999 г.
N 270-р
(ВЦБ 99-3)
В соответствии с пунктом 15 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг":
утвердить Методические рекомендации по представлению отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами.
Председатель Комиссии
18 марта 1999 г.
N 270-р
УТВЕРЖДЕНЫ
распоряжением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 18 марта 1999 года
N 270-р
Методические рекомендации по представлению отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами
В целях разъяснения порядка представления отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно Временному
положению о представлении отчетности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденному
постановлением ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 (далее -
Временное положение), ФКЦБ России рекомендует:
1. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами (далее - профессиональные участники) непосредственно
в Москве, представлять отчетность, предусмотренную Временным
положением, в центральный офис саморегулируемой организации
"Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР)
по адресу: 103030 Москва, Институтский пер., д. 16, стр. 1.
2. Иным профессиональным участникам представлять указанную
отчетность в центральный офис или филиалы НАУФОР в соответствии с
местом государственной регистрации профессионального участника
согласно списку филиалов НАУФОР (прилагается).
3. Профессиональным участникам направлять отчетность в НАУФОР с
сопроводительным письмом, в котором должны быть перечислены
представляемые документы с указанием количества экземпляров и листов.
4. НАУФОР регистрировать представляемую отчетность (присваивать
входящий номер). В случае представления профессиональным участником
отчетности в составе, не соответствующем требованиям Временного
положения, направлять профессиональному участнику уведомление о
представлении неполного комплекта отчетности с указанием
непредставленных документов или иных нарушений требований Временного
положения и нормативных правовых актов ФКЦБ России об отчетности.
Приложение
к Методическим рекомендациям
по представлению отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению
ценными бумагами
Список филиалов саморегулируемой организации "Национальная
ассоциация участников фондового рынка"
----------------------------------------------------------------------
| N | Наименование филиала | Субъекты Российской Федерации |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 1 | Центральный офис | Москва, |
| | Москва | Московская область, |
| | | Калужская область, |
| | | Рязанская область, |
| | | Смоленская область, |
| | | Тверская область, |
| | | Тульская область, |
| | | Ярославская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 2 | Северо-Западный | Санкт-Петербург, |
| | Санкт-Петербург | Республика Карелия, |
| | | Республика Коми, |
| | | Ненецкий автономный округ, |
| | | Архангельская область, |
| | | Вологодская область, |
| | | Калининградская область, |
| | | Ленинградская область, |
| | | Мурманская область, |
| | | Новгородская область, |
| | | Псковская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 3 | Уральский | Республика Башкортостан, |
| | г. Екатеринбург | Удмуртская Республика, |
| | | Пермская область, |
| | | Свердловская область, |
| | | Коми-Пермяцкий автономный округ |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 4 | Челябинский | Челябинская область, |
| | г. Челябинск | Курганская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 5 | Омский | Тюменская область, |
| | г. Омск | Омская область, |
| | | Ханты-Мансийский автономный округ,|
| | | Ямало-Ненецкий автономный округ |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 6 | Новосибирский | Новосибирская область, |
| | г. Новосибирск | Томская область, |
| | | Кемеровская область, |
| | | Республика Алтай, |
| | | Алтайский край |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 7 | Иркутский | Иркутская область, |
| | г. Иркутск | Читинская область, |
| | | Республика Бурятия, |
| | | Республика Саха (Якутия), |
| | | Агинский Бурятский |
| | | автономный округ, |
| | | Усть-Ордынский Бурятский |
| | | автономный округ |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 8 | Самарский | Оренбургская область, |
| | г. Самара | Пензенская область, |
| | | Самарская область, |
| | | Ульяновская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 9 | Нижегородский | Нижегородская область, |
| | г. Нижний Новгород | Владимирская область, |
| | | Ивановская область, |
| | | Кировская область, |
| | | Костромская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 10 | Ростовский | Кабардино-Балкарская Республика, |
| | г. Ростов-на-Дону | Карачаево-Черкесская Республика, |
| | | Республика Адыгея (Адыгея), |
| | | Республика Дагестан, |
| | | Республика Ингушетия, |
| | | Республика Калмыкия |
| | | (Хальмг тангч), |
| | | Республика Северная |
| | | Осетия - Алания, |
| | | Чеченская Республика, |
| | | Краснодарский край, |
| | | Ставропольский край, |
| | | Ростовская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 11 | Приморский | Приморский край, |
| | г. Владивосток | Хабаровский край, |
| | | Амурская область, |
| | | Магаданская область, |
| | | Камчатская область, |
| | | Сахалинская область, |
| | | Еврейская автономная область, |
| | | Чукотский автономный округ, |
| | | Корякский автономный округ |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 12 | Казанский | Республика Марий Эл, |
| | г. Казань | Республика Мардовия, |
| | | Республика Татарстан (Татарстан), |
| | | Чувашская Республика - |
| | | Чаваш республики |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 13 | Саратовский | Астраханская область, |
| | г. Саратов | Волгоградская область, |
| | | Саратовская область, |
| | | Тамбовская область |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 14 | Красноярский | Республика Тыва, |
| | г. Красноярск | Республика Хакасия, |
| | | Красноярский край, |
| | | Таймырский (Долгано-Ненецкий) |
| | | автономный округ, |
| | | Эвенкийский автономный округ |
|----|---------------------------|-----------------------------------|
| 15 | Орловский | Белгородская область, |
| | г. Орел | Брянская область, |
| | | Воронежская область, |
| | | Курская область, |
| | | Липецкая область, |
| | | Орловская область |
---------------------------------------------------------------------- |