О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА
И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,
ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 09.03.99 N 236-Р
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
21 февраля 2000 г.
N 123-р
(НЦПИ)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября
1999 года N 6 внести следующие изменения и дополнения в
Квалификационный минимум по специализированному экзамену для
руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р (далее -
Квалификационный минимум):
1. Исключить абзац четвертый подраздела 1.1 Квалификационного
минимума.
2. Дополнить подраздел 1.1 Квалификационного минимума абзацами
четвертым и пятым следующего содержания:
"Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок
рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг.
Правила осуществления брокерской деятельности, установленные
нормативными актами ФКЦБ России".
3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.
4. Дополнить Квалификационный минимум Перечнем
нормативно-правовых актов, знание которых обязательно при сдаче
специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными
бумагами (приложение 1).
5. Дополнить Квалификационный минимум Стандартом теста по
специализированному экзамену 1.0 (приложение 2).
Председатель
И.В. Костиков
21 февраля 2000 г.
N 123-р
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 9 марта 1999 года
N 236-р"
Перечень нормативно-правовых актов, знание которых
обязательно при сдаче специализированного экзамена
для руководителей высшего, среднего звена и контролеров
организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по доверительному
управлению ценными бумагами
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими
изменениями)
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими
изменениями)
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (с последующими изменениями)
3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1 "О
налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями)
4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О
налоге на прибыль предприятий и организаций" (с последующими
изменениями)
5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О
дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями)
6. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об
утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней
отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями)
7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями)
8. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения"
9. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об
утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги"
10. Постановление ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года N 40 "Об
утверждении правил отражения профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных
операций с ценными бумагами"
11. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и
учете операций по доверительному управлению брокерами"
12. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об
утверждении Временного положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг"
13. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации"
14. Постановление ФКЦБ России от 07 июня 1999 г. N 3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов
за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
15. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30 "О
порядке исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные фонды" (с
последующими изменениями).
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 9 марта 1999 года
N 236-р"
Стандарт теста по специализированному экзамену 1.0
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1 Правовое регулирование профессиональной деятельности 50%
на рынке ценных бумаг
-----------------------------------------------------------------------
| 1.1. | Лицензирование и порядок осуществления брокерской, 12% |
| | дилерской деятельности и управления ценными бумагами |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 1.2 | Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и 20% |
| | управления ценными бумагами |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 1.3. | Учет и оформление перехода прав собственности 10% |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 1.4 | Требования к ведению внутренних регистров учета и 8% |
| | отчетности |
-----------------------------------------------------------------------
Раздел 2 Теоретические и практические вопросы деятельности 30%
-----------------------------------------------------------------------
| 2.1 | Элементы технического и фундаментального анализа 10% |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.2 | Принципы управления портфелем ценных бумаг 8% |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.3 | Производные - основы методов хеджирования 8% |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.4 | Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), 2% |
| | правила торговли и требования к членам РТС |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.5 | Правила добросовестной деятельности 2% |
-----------------------------------------------------------------------
Раздел 3 Бухгалтерский учет, налогообложение и финансовые 20%
вычисления
-----------------------------------------------------------------------
| 3.1 | Налогообложение брокерской и дилерской деятельности, 8% |
| | налогообложение доходов по ценным бумагам |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 3.2 | Правила отражения профессиональными участниками в 2% |
| | бухгалтерском учете операций с ценными бумагами |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 3.3 | Финансовые вычисления по ценным бумагам 10% |
----------------------------------------------------------------------- |