ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО
www.businesspravo.ru
    
                  О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
          В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
          ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА
        И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,
         ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
             ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
              ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
                         ОТ 09.03.99 N 236-Р

                             РАСПОРЯЖЕНИЕ

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                          21 февраля 2000 г.
                               N 123-р

                                (НЦПИ)


     В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к    руководителям    и   специалистам   организаций,   осуществляющих
профессиональную  деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  а  также  к
индивидуальным  предпринимателям  -  профессиональным участникам рынка
ценных бумаг,  утвержденным постановлением ФКЦБ России от  2  сентября
1999   года   N   6   внести   следующие   изменения  и  дополнения  в
Квалификационный   минимум   по   специализированному   экзамену   для
руководителей  высшего,  среднего  звена  и  контролеров  организаций,
осуществляющих брокерскую,  дилерскую деятельность и  деятельность  по
управлению  ценными  бумагами,  утвержденный распоряжением Федеральной
комиссии  по  рынку  ценных  бумаг  от  09.03.99  N  236-р  (далее   -
Квалификационный минимум):
     1. Исключить абзац  четвертый  подраздела  1.1  Квалификационного
минимума.
     2. Дополнить подраздел 1.1  Квалификационного  минимума  абзацами
четвертым и пятым следующего содержания:
     "Требования к   порядку   осуществления   брокерской,   дилерской
деятельности   и   деятельности   по   управлению   ценными  бумагами,
установленные законодательством Российской Федерации по защите прав  и
законных   интересов   инвесторов   на  рынке  ценных  бумаг.  Порядок
рассмотрения дел и наложения  штрафов  за  нарушение  законодательства
Российской  Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг.
     Правила осуществления   брокерской   деятельности,  установленные
нормативными актами ФКЦБ России".
     3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.
     4. Дополнить       Квалификационный       минимум        Перечнем
нормативно-правовых   актов,  знание  которых  обязательно  при  сдаче
специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего звена
и   контролеров   организаций,  осуществляющих  брокерскую,  дилерскую
деятельность  и  деятельность  по  доверительному  управлению  ценными
бумагами (приложение 1).
     5. Дополнить  Квалификационный  минимум   Стандартом   теста   по
специализированному экзамену 1.0 (приложение 2).

Председатель
                                                         И.В. Костиков
21 февраля 2000 г.
N 123-р


                                                          Приложение 1

                                            к распоряжению ФКЦБ России
                                         от 21 февраля 2000 г. N 123-р
                                    "О внесении изменений и дополнений
                                            в Квалификационный минимум
                                       по специализированному экзамену
                             для руководителей высшего, среднего звена
                             и контролеров организаций, осуществляющих
                                    брокерскую, дилерскую деятельность
                                  и деятельность по управлению ценными
                                  бумагами, утвержденный распоряжением
                            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                                                  от 9 марта 1999 года
                                                              N 236-р"

          Перечень нормативно-правовых актов, знание которых
          обязательно при сдаче специализированного экзамена
       для руководителей высшего, среднего звена и контролеров
          организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
            деятельность и деятельность по доверительному
                     управлению ценными бумагами

     1. Гражданский кодекс Российской Федерации
     Часть первая от 30 ноября  1994  года  N  51-ФЗ  (с  последующими
изменениями)
     Часть вторая от 26 января  1996  года  N  14-ФЗ  (с  последующими
изменениями)
     2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (с последующими изменениями)
     3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1  "О
налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями)
     4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О
налоге   на   прибыль   предприятий  и  организаций"  (с  последующими
изменениями)
     5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О
дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями)
     6. Постановление  ФКЦБ  России  от  26  ноября  1996 г.  N 21 "Об
утверждении Временного положения об  учетных  регистрах  и  внутренней
отчетности   профессиональных   участников   рынка  ценных  бумаг"  (с
последующими изменениями)
     7. Постановление  ФКЦБ  России  от  2  октября  1997 г.  N 27 "Об
утверждении Положения о  ведении  реестра  владельцев  именных  ценных
бумаг" (с последующими изменениями)
     8. Постановление ФКЦБ России от 16  октября  1997  г.  N  36  "Об
утверждении   Положения   о  депозитарной  деятельности  в  Российской
Федерации,  установлении порядка введения его  в  действие  и  области
применения"
     9. Постановление ФКЦБ России от 17  октября  1997  г.  N  37  "Об
утверждении  Положения  о  доверительном управлении ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги"
     10. Постановление  ФКЦБ  России  от  27 ноября 1997 года N 40 "Об
утверждении  правил  отражения  профессиональными  участниками   рынка
ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных
операций с ценными бумагами"
     11. Постановление  ФКЦБ  России  от  20 октября 1997 г.  N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов  денежных  средств  клиентов  и
учете операций по доверительному управлению брокерами"
     12. Постановление ФКЦБ России  от  15  июня  1998  г.  N  23  "Об
утверждении     Временного    положения    о    внутреннем    контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг"
     13. Постановление  ФКЦБ  России  от  23  ноября 1998 г.  N 50 "Об
утверждении    Положения    о    лицензировании    различных     видов
профессиональной   деятельности   на  рынке  ценных  бумаг  Российской
Федерации"
     14. Постановление  ФКЦБ  России  от  07  июня  1999  г.  N  3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и  наложения  штрафов
за  нарушение  законодательства  Российской  Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
     15. Постановление  ФКЦБ  России  от  11  октября 1999 г.  N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и  дилерской  деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
     16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30  "О
порядке исчисления и уплаты налогов,  поступающих в дорожные фонды" (с
последующими изменениями).

                                                          Приложение 2

                                            к распоряжению ФКЦБ России
                                         от 21 февраля 2000 г. N 123-р
                                    "О внесении изменений и дополнений
                                            в Квалификационный минимум
                                       по специализированному экзамену
                             для руководителей высшего, среднего звена
                             и контролеров организаций, осуществляющих
                                    брокерскую, дилерскую деятельность
                                  и деятельность по управлению ценными
                                  бумагами, утвержденный распоряжением
                            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                                                  от 9 марта 1999 года
                                                              N 236-р"

          Стандарт теста по специализированному экзамену 1.0

     Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту

Раздел 1 Правовое регулирование профессиональной деятельности  50%
         на рынке ценных бумаг
-----------------------------------------------------------------------
| 1.1.   | Лицензирование и порядок осуществления   брокерской,  12%  |
|        | дилерской деятельности и управления ценными бумагами       |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 1.2    | Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и  20%  |
|        | управления ценными бумагами                                |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 1.3.   | Учет и оформление перехода прав собственности         10%  |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 1.4    | Требования  к  ведению  внутренних регистров учета и   8%  |
|        | отчетности                                                 |
-----------------------------------------------------------------------

Раздел 2 Теоретические и практические вопросы деятельности     30%

-----------------------------------------------------------------------
| 2.1    | Элементы технического и фундаментального анализа      10%  |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.2    | Принципы управления портфелем ценных бумаг             8%  |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.3    | Производные - основы методов хеджирования              8%  |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.4    | Принципы  работы  Российской Торговой Системы (РТС),   2%  |
|        | правила торговли и требования к членам РТС                 |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 2.5    | Правила добросовестной деятельности                    2%  |
-----------------------------------------------------------------------

Раздел 3 Бухгалтерский   учет, налогообложение и  финансовые   20%
         вычисления

-----------------------------------------------------------------------
| 3.1    | Налогообложение брокерской и дилерской деятельности,   8%  |
|        | налогообложение доходов по ценным бумагам                  |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 3.2    | Правила  отражения профессиональными участниками в     2%  |
|        | бухгалтерском учете операций с ценными бумагами            |
|--------|------------------------------------------------------------|
| 3.3    | Финансовые вычисления по ценным бумагам               10%  |
-----------------------------------------------------------------------
    

Печать
2003 - 2019 © НДП "Альянс Медиа"
Рейтинг@Mail.ru