О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ
РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ
ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 07.06.99 N 534-Р
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
21 февраля 2000 г.
N 119-р
(Д)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября
1999 года N 6, внести следующие изменения и дополнения в
Квалификационный минимум по специализированному экзамену для
специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 07.06.99 N 534-р (далее - Квалификационный минимум):
1. Исключить из абзаца третьего подраздела 1.3 Квалификационного
минимума после слов "Условия прекращения действия лицензии" текст
"Основания и порядок приостановления действия лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Порядок направления лицензирующим органом предписаний
профессиональному участнику. Последствия приостановления действия
лицензии. Порядок возобновления действия лицензии. Основания, порядок
и последствия аннулирования лицензии профессионального участника".
2. Включить в абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного
минимума после слов "с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах" слова "и о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг".
3. Дополнить абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного
минимума словами "Правила осуществления брокерской деятельности,
установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения
дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг".
4. Дополнить абзац восьмой подраздела 2.1 Квалификационного
минимума словами "Порядок предоставления информации об аффилированных
лицах акционерных обществ".
5. Дополнить пункт 6 Перечня нормативно-правовых актов, знание
которых обязательно для успешного прохождения специализированного
экзамена для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
(далее - Перечень) (приложение 1 к Квалификационному минимуму) словами
"(с последующими изменениями)".
6. Исключить из Перечня пункт 25.
7. Пункт 26 Перечня считать пунктом 25, пункт 27 - пунктом 26,
пункт 28 - пунктом 27.
8. Дополнить Перечень пунктами 28, 29 и 30 следующего содержания:
"28. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов
за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
29. Постановление ФКЦБ России от 30 сентября 1999 года N 7 "О
порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об
аффилированных лицах акционерных обществ".
30. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об
утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации". |