ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
22 сентября 2000 г.
N 18
(Д)
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года N 17,
ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом
от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в
статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30
ноября 1998 года N 48, ст.5857), Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской
деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств
клиентов.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2001 года.
Председатель Комиссии
И.В. Костиков
22 сентября 2000 г.
N 18
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
7 декабря 2000 г.
N 2482
УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 2000 года
N 18
ПРАВИЛА
осуществления брокерской деятельности на рынке
ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов
1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг брокер обязан открыть в кредитной организации отдельный
банковский счет (далее - специальный брокерский счет) для учета на нем
денежных средств клиента, поступивших брокеру во исполнение
заключенного с клиентом в соответствии с законодательством договора.
Осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с
использованием денежных средств клиентов без открытия и использования
специальных брокерских счетов не допускается.
При наличии у брокера нескольких клиентов, с которыми заключены
договоры, брокер вправе для учета денежных средств этих клиентов
открыть один или несколько специальных брокерских счетов, в том числе
специальные брокерские счета для обособленного учета денежных средств
каждого клиента.
Брокер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг в интересах
клиентов с последующим проведением расчетов по результатам клиринга
указанных сделок через кредитную организацию, заключившую договор с
клиринговой организацией, с которой брокером заключен договор на
клиринговое обслуживание, обязан открыть специальный брокерский счет в
указанной кредитной организации.
2. Брокер не вправе объединять принадлежащие ему и учитываемые на
его банковском счете денежные средства с денежными средствами
клиентов, учитываемыми на специальных брокерских счетах.
3. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые на
специальном брокерском счете и принадлежащие клиенту денежные средства
за исключением случая, когда договором комиссии, заключенным между
клиентом и брокером, последнему предоставлено право использования
денежных средств клиента до момента их возврата в соответствии с
условиями договора.
4. Денежные средства клиентов и (или) указанных клиентами третьих
лиц, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также
денежные средства покупателей ценных бумаг клиентов во исполнение
договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных брокером в интересах
клиентов, должны поступать на специальный брокерский счет (счета).
5. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых
на специальном брокерском счете, брокер, если иное не предусмотрено
договором, вправе самостоятельно удержать причитающиеся ему в
соответствии с договором вознаграждение, а также возместить понесенные
в связи с исполнением договора расходы.
Брокер вправе самостоятельно удержать причитающуюся ему в
соответствии с договором сумму неустойки (штрафа, пени) за
неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по
договору лишь в случае, если это предусмотрено договором.
Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых на
специальном брокерском счете, брокер вправе производить расчеты с
продавцами ценных бумаг во исполнение договоров купли-продажи ценных
бумаг, заключенных брокером в интересах клиента.
6. Передача (возврат) брокером клиенту всех или части находящихся
на специальном брокерском счете денежных средств осуществляется в
течение срока действия договора по письменному требованию клиента на
условиях, установленных законодательством Российской Федерации, а в
случае, если такие условия не установлены - на условиях, указанных в
договоре.
Исполнение письменного требования клиента должно быть
осуществлено брокером в срок не превышающий 3 дня, если иное не
предусмотрено законодательством или договором с клиентом.
7. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии
брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом,
брокер обязан передать клиенту принадлежащие ему и находящиеся
(поступившие) на специальный брокерский счет денежные средства, за
исключением денежных средств, подлежащих перечислению продавцам ценных
бумаг по договорам купли-продажи, заключенным брокером в интересах
клиента до наступления любого из указанных в настоящем пункте
обстоятельств, а также иных денежных средств, которые брокер вправе
удержать из средств клиента в соответствии с законодательством
Российской Федерации и не противоречащими ему условиями договора с
клиентом.
8. Задолженность брокера перед клиентом по возврату клиенту
принадлежащих ему и учитываемых на специальном брокерском счете
денежных средств подлежит погашению брокером за счет его собственных
средств в порядке и в сроки, предусмотренные законодательством
Российской Федерации и договором с клиентом.
9. В случае наложения ареста на денежные средства клиента,
учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них
взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных
законодательством Российской Федерации случаях, брокер обязан
предоставить информацию о наличии и сумме денежных средств клиента на
специальном брокерском счете уполномоченному государственному органу
или должностному лицу по его запросу. |