ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1 декабря 2000 г.
N 1037-р
(ВЦБ 00-12 2912)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а
также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам
рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2
сентября 1999 года N 6:
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность;
2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 25 мая
1999 г. N 476-р "Об утверждении Квалификационного минимума по
специализированному экзамену для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих деятель-ность по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую
деятельность" и распоряжение от 21 февраля 2000 г. N 120 "О внесении
изменений и дополнений в Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность,
утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 25.05.99 N 476-р".
Председатель ФКЦБ России
И.В. Костиков
1 декабря 2000 г.
N 1037-р
УТВЕРЖДЕН
распоряжением ФКЦБ России
от 1 декабря 2000 года
N 1037-р
Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих
депозитарную деятельность
Раздел 1
Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке
ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания
возникновения прав и обязанностей участников учетной системы.
Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности.
Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными
представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к
оформлению доверенности. Срок действия доверенности.
Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и
договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по
организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче
информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту,
обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право
депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в
системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень
сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий.
Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность
депонента.
Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и
ответственность попечителя счета.
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым
депозитариями Общие требования к депозитарному учету. Материалы
депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг.
Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие
в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо.
Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету
депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений. Содержание
операционного журнала депозитария. Отчеты о выполнении операций:
правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов.
Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и
маркированный.
Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и
комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Виды,
особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с
хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных
бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа
в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и
бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении
хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и
правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды
операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления
операций перемещения.
Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо.
Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности
открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам).
Основания для открытия счета депо места хранения.
Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных.
Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация,
отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия
блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо.
Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной
операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг.
Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных
бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных
бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности
депозитария при исполнении этой операции.
Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая
часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые
обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего
контроля депозитария, назначение операцион-ного контроля, процедуры
сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.
Раздел 2
Лицензирование деятельности депозитариев и защита
прав инвесторов на рынке ценных бумаг
2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования
депозитарной деятельности
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления
которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие требования,
предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и
в течение всего срока действия лицензии профессионального участника.
Порядок расчета собственных средств профессиональных участников.
Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций -
профессиональных участников. Требования к организации внутреннего
контроля профессионального участника.
Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего
контроля). Функции контролера.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока
действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом.
Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии профессионального
участника и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в
выдаче (продлении) лицензии профессионального участника. Условия и
порядок замены лицензии профессионального участника и выдачи дубликата
бланка лицензии профессионального участника. Условия прекращения
действия лицензии профессионального участника.
Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности.
Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельно-сти на рынке ценных бумаг. Требования к
минимальному размеру собственных средств профессиональных участников,
осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее
совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в
целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов.
Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в
случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав
инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих
инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае
выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником
прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки
уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за
нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных
участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных
интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов.
Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников,
совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание
СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 3
Практические вопросы депозитарной деятельности
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной
системы на рынке ценных бумаг
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности
убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и
их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего
учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к
возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и
аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных
рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении
депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.
3.2. Страхование деятельности депозитариев
Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их
ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база
страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке
ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании
депозитария. Договор страхования ответственности депозитария,
страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы
сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование
рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная
ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее -
ПАРТАД).
Приложение 1
к Квалификационному минимуму по
специализированному экзамену для
руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих
депозитарную деятельность
Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно
для успешного прохождения специализированного экзамена для
руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную деятельность
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30
ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями).
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями).
3. Федеральный закон от 11 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов".
4. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения".
5. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 года N 3 "Об
утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации
Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу,
депозитарному и расчетному обслуживанию".
6. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 года N 23 "Об
утверждении Временного положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг".
7. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37 "О
мерах, направленных на минимизацию негативных последствий финансового
кризиса на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и интересов
инвесторов, и внесении изменений и дополнений в постановление ФКЦБ
России от 3 июня 1998 года N 22 и постановление ФКЦБ России от 19 июня
1998 года N 24".
8. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации".
9. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов
за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
11. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О
размере собственных средств соискателей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные
лицензии".
12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Приложение 2
к Квалификационному минимуму по
специализированному экзамену для
руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих
депозитарную деятельность
Стандарт теста
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1. Нормативные требования к осуществлению деятельности
депозитариев 56 %
1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы
осуществле-ния депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 36 %
1.2 Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым
депозитариями 20 %
Раздел II Лицензирование деятельности депозитариев и защита прав
инвесторов на рынке ценных бумаг 34 %
2.1 Порядок лицензирования различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования
депозитарной деятельности 24 %
2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг 10 %
Раздел III Практические вопросы депозитарной деятельности 10 %
3.1 Характеристика рисков в деятельности институтов устной
системы на рынке ценных бумаг 4 %
3.2 Страхование деятельности депозитариев 6 % |