ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
17 ноября 2000 г.
N 1007-р
(ВЦБ 00-11 0412)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября
1999 года N 6:
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую
деятельность;
2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 9.03.99
N 236-р "Об утверждении новой редакции Квалификационного минимума по
специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами",
распоряжение ФКЦБ России от 21.02.2000 N 123-р "О внесении изменений и
дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 9.03.99 N 236-р", распоряжение ФКЦБ
России от 7.06.99 N 534-р "Об утверждении новой редакции
Квалификационного минимума по специализированному экзамену для
специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" и
распоряжение ФКЦБ России от 21.02.2000 N 119-р "О внесении изменений и
дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену
для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7.06.99 N 534-р".
Председатель ФКЦБ России
И.В. Костиков
17 ноября 2000 г.
N 1007-р
УТВЕРЖДЕН
распоряжением ФКЦБ России
от 17 ноября 2000 года
N 1007-р
Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих
брокерскую и дилерскую деятельность
Раздел 1
Правовое регулирование брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
1.1. Правовые основы брокерской и дилерской деятельности.
Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры
Понятие сделки. Односторонние и многосторонние сделки. Сделки,
совершенные под условием. Сделка под отлагательным условием и сделка
под отменительным условием. Понятие договора. Представительство в
сделках. Понятие коммерческого представительства и права коммерческого
представителя.
Понятие исковой давности, общий срок исковой давности. Применение
и начало течения срока исковой давности.
Способы обеспечения обязательств. Понятие неустойки. Залог и его
отличие от неустойки. Особенности залога имущественного права,
удостоверенного ценной бумагой. Права залогодателя по отношению к
заложенному имуществу и их ограничения. Права залогодержателя.
Основания для обращения взыскания на заложенное имущество. Требования
по оформлению договора о залоге.
Договор поручительства: кредитор и поручитель, ответственность
поручителя и должника по договору поручительства перед кредитором.
Основания для прекращения договора поручительства.
Понятие и сущность банковской гарантии. Гарант, принципал и
бенефициар как стороны договора банковской гарантии. Сходство и
основные отличия банковской гарантии от поручительства. Понятие
задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения
обязательств.
Оферта, приглашение делать оферты. Определение публичной оферты.
Акцепт. Заключение договора на основании оферты. Момент и последствия
заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания
срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и
расторжение договоров.
Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры.
Договор купли-продажи: определение и основные положения. Момент и
основные условия заключения договора купли-продажи.
Понятие договора поручения. Доверитель и поверенный по договору
поручения. Обязанности сторон по договору поручения.
Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения.
Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по
договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер
вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения
комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.
Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны
агентского договора. Особенности заключения и действия агентского
договора.
1.2. Лицензирование брокерской и дилерской деятельности
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие
лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке
ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по
управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке
ценных бумаг.
Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам
при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.
Требования к размеру собственных средств профессиональных участников
рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к
руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских
организаций.
Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия
решения о выдаче (продлении) лицензии лицензирующим органом. Основания
для отказа в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и
выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия
лицензии. Основания и последствия приостановления действия и
аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и
требования законодательства по защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг
Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской
деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг.
Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в
деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую
деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными
актами ФКЦБ России. Определение служебной (инсайдерской) информации на
рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной
информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с
использованием инсайдерской информации в соответствии с
законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования
ценами в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России и
ответственность брокеров и дилеров, осуществляющих манипулирование
ценами при совершении сделок с ценными бумагами через организатора
торговли.
Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности
профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в
качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности,
установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения
дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг.
Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности
профессиональным участником, осуществляющим брокерскую и дилерскую
деятельность. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое
состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении
брокерской, дилерской деятельности.
Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их
клиентами регулирующих органов о приобретении ценных бумаг в
соответствии с законодательством Российской Федерации
Раздел 2
Теоретические и практические вопросы осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной
торговли
Типовая структура организации, осуществляющей предоставление
брокерских услуг (далее - брокерская компания). Определение
инвестиционного банка. Сходства и различия брокерской компании и
инвестиционного банка.
Последовательность действий брокера при заключении с клиентом
договора на брокерское обслуживание. Обязательные условия, которые
должен содержать договор на брокерское обслуживание клиента. Типы
клиентских счетов, открываемых брокерской компанией.
Сущность операции "продажи без покрытия" ("короткие продажи").
Особенности осуществления сделок с ценными бумагами при предоставлении
кредитов клиенту, в том числе под залог принадлежащих клиенту ценных
бумаг (маржинальная торговля). Риски при осуществлении маржинальной
торговли (рыночный риск, кредитный риск, валютный риск, риск
ликвидности и др.). Проблема определения требуемой величины
обеспечения (маржи) при осуществлении маржинальной торговли.
Использование методологии "Стоимостной меры риска" (Value-At-Risk,
VAR) для вычисления депозитной маржи.
Сделки РЕПО с ценными бумагами. Понятие и риски, связанные со
сделками РЕПО.
Типы приказов о совершении сделки, передаваемых клиентом брокеру:
рыночный, лимитный приказы, "стоп"-приказ, "стоп-лимит"-приказ,
"исполни или отмени", "все или ничего". Особенности исполнения
брокером различных типов клиентских приказов. Общие принципы
определения равновесной рыночной цены. Процедуры уведомления брокером
клиента об исполнении его приказа и сверки параметров исполненной
сделки с параметрами сделки, заключенной в системе торговли.
Составление торгового контракта по результатам исполнения приказа
клиента о совершении сделки с ценными бумагами.
2.2. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация
бэк-офиса
Цели ведения внутреннего учета, составления и предоставления
отчетности профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее профессиональные
участники). Определение и основные функции подразделений по
внутреннему учету сделок с ценными бумагами. Требования, предъявляемые
к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего
учета. Обязательные условия ведения внутреннего учета. Ответственность
профессиональных участников за соблюдение требований по ведению
внутреннего учета и ответственность руководителя профессионального
участника за организацию внутреннего учета.
Основные регистры внутреннего учета, которые обязаны вести
профессиональные участники: назначение, требования к ведению и
оформлению. Документы, используемые в ходе внутреннего учета. Перечень
первичных документов внутреннего учета, являющихся основанием для
записей в регистрах внутреннего учета. Обязательная информация,
содержащаяся в поручении клиента, и порядок его составления.
Распорядительная записка и порядок ее составления. Информация,
содержащаяся в распорядительной записке.
Понятие и виды регистров внутреннего учета. Назначение регистров
учета расчетов и информация, содержащаяся в них. Форма ведения и
классификация регистров учета ценных бумаг. Назначение регистров
лицевого учета и оборотов и информация, содержащаяся в них. Регистры
учета сделок клиентов: назначение и информация, содержащаяся в них.
Содержание и периодичность предоставления профессиональными
участниками информации, документов и отчетов клиентам. Обязанность
профессиональных участников по проведению сверки наличия ценных бумаг
с записями регистров по учету ценных бумаг.
2.3. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг
Основные постулаты и допущения технического анализа.
Репрезентативность исходных данных, линии тренда, уровни сопротивления
и поддержки, классические фигуры смены и продолжения тенденций. Виды
индикаторов, используемых в техническом анализе (трендоследящие,
осцилляторы и пр.).
Исходные положения и задачи фундаментального анализа. Модели и
методы оценки стоимости акций (оценка текущей стоимости потока будущих
платежей, оценка акций с постоянным и равномерно возрастающим
дивидендом). Показатели, используемые в фундаментальном анализе для
отбора акций: коэффициент бета (b), доход на одну акцию (EPS),
отношение цены акции к доходу (P/E), годовой размер дивиденда и
дивидендная доходность. Значение показателей рыночной капитализации,
количества акций в обращении и дневного объема сделок с акциями.
Показатели рентабельности и финансовой устойчивости. Роль анализа
темпов роста компании для оценки ее стоимости.
Анализ доходов и показателей доходности облигаций (текущая
доходность, доходность к погашению). Дюрация облигации и понятие
иммунизации. Кривая доходности и временная структура процентных
ставок.
2.4. Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования
Организация торговли фьючерсами, понятия начальной и вариационной
маржи. Хеджирование фьючерсными контрактами, понятия короткого и
длинного хеджа. Коэффициент хеджирования. Хеджирование портфеля акций
с помощью коэффициента бета.
Принципы ценообразования опционов: верхние и нижние границы
премии опционов колл и пут. Синтетические опционы колл и пут.
Хеджирование с помощью опционов.
Свопы: валютные и процентные, принципы ценообразования.
2.5. Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль
за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг
Понятие и принципы добросовестной деятельности. Роль внутреннего
контроля за соблюдением законодательства, норм деловой этики,
внутреннего и внешнего аудита при осуществлении добросовестной
деятельности.
Принципы добросовестных отношений брокера с клиентами. Требование
раскрытия информации о конфликте интересов. Значение принципа
"китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в
предотвращении конфликта интересов.
Этические нормы при осуществлении рекламы брокерских услуг.
Предоставление информации клиенту о компании, лицензии на право
осуществления деятельности и лицензирующем органе. Установление
ограничений при осуществлении прямого маркетинга финансовых услуг без
предварительного согласия клиентов. Значение принципа "знай своего
клиента" при заключении договора с клиентом на брокерское обслуживание
(далее - договор). Требования к оформлению договора с клиентом:
условия соблюдения письменной формы, обязательные условия и условия,
включение которых в договор запрещено.
Требования к процедуре подачи клиентом заявки, период, в течение
которого клиент вправе изменить или аннулировать поданную заявку.
Информирование клиента о рисках, связанных с вложениями в финансовые
инструменты. Понятие приемлемости сделки для клиента. Принцип
"наилучшего исполнения" приказов клиента по осуществлению сделок с
ценными бумагами. Злоупотребления, связанные с увеличением
комиссионного вознаграждения за счет неоправданного числа сделок с
ценными бумагами и опережением торговли по собственному счету
брокерской компании по сравнению со счетом клиента ("забегание
вперед").
Требования к процедуре исполнения сделок. Обеспечение безопасного
хранения денежных средств и активов клиента. Требования обособленного
ведения счетов клиентов. Ограничения на использование активов клиента.
Обязательная отчетность, предоставляемая клиенту: содержание и
периодичность. Аналитическая и оценочная информация о ценных бумагах,
предоставляемая клиенту. Организация внутренних процедур по
рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль компенсационных
фондов в снижении рисков клиентов, связанных с возможностями
злоупотреблений на финансовых рынках.
Правила добросовестной деятельности в соответствии с требованиями
саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников
фондового рынка" (далее - НАУФОР). Дисциплинарный кодекс НАУФОР и
компетенция НАУФОР по применению мер дисциплинарного воздействия к
организациям - членам НАУФОР.
Раздел 3
Выпуск и обращение ценных бумаг
3.1. Регулирование эмиссии ценных бумаг
Понятие и виды эмиссионных ценных бумаг. Акция и облигация как
эмиссионные ценные бумаги. Определения эмиссии и выпуска ценных бумаг.
Решение о выпуске ценных бумаг и его отличие от решения о размещении
ценных бумаг. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы.
Понятие размещения эмиссионных ценных бумаг. Способы размещения
ценных бумаг. Эмиссия акций акционерного общества при его учреждении.
Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, распределяемых
среди акционеров. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества,
размещаемых путем подписки. Понятия размещения ценных бумаг путем
открытой и закрытой подписки. Эмиссия облигаций, размещаемых путем
подписки. Способы конвертации ценных бумаг.
Порядок принятия решения о выпуске ценных бумаг. Государственная
регистрация выпуска ценных бумаг, условия, порядок ее осуществления.
Основания для отказа в государственной регистрации выпуска ценных
бумаг. Условия, при которых государственная регистрация выпуска ценных
бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии.
Дополнительные этапы процедуры эмиссии при регистрации проспекта
эмиссии. Требования, предъявляемые к проспекту эмиссии. Способы
определения цены размещения в проспекте эмиссии. Порядок и сроки
осуществления размещения ценных бумаг.
Понятие и сущность андеррайтинга. Формы андеррайтинга,
предусмотренные законодательством Российской Федерации, и их отличия
от форм андеррайтинга в практике западных стран.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и его регистрация. Сроки
представления отчетов об итогах выпуска ценных бумаг. Порядок и срок
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Основания для
отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Основания и порядок приостановления эмиссии ценных бумаг.
Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).
Основания и последствия аннулирования государственной регистрации
выпуска ценных бумаг. Действия эмитента в случае признания выпуска
ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).
Способы размещения ценных бумаг при реорганизации коммерческих
организаций. Конвертация и обмен: сходства и различия способов
размещения. Приобретение как способ размещения ценных бумаг при
реорганизации коммерческих организаций путем выделения.
Приобретение ценных бумаг при преобразовании государственных
(муниципальных) предприятий.
Порядок раскрытия информации открытыми акционерными обществами,
осуществившими размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в
акции, путем подписки. Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных
ценных бумаг (далее - эмитента): условия, порядок и сроки его
предоставления. Порядок раскрытия информации о существенных фактах
(событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента (далее - существенные факты). Состав сообщений о
существенных фактах.
3.2. Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные
ценные бумаги
Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр
владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр) как часть системы
ведения реестра. Понятие и виды зарегистрированных лиц. Лицевой счет
как элемент системы ведения реестра. Типы лицевых счетов. Данные,
обязательные для внесения в реестр. Информация, содержащаяся в системе
ведения реестра. Обязанности регистратора по предоставлению
информации, содержащейся в реестре.
Понятие номинального держателя. Обязанности номинального
держателя в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он
является в интересах другого лица.
Виды операций, проводимые регистратором. Порядок открытия
лицевого счета. Перечень документов, представляемых юридическим и
физическим лицом для открытия лицевого счета. Внесение регистратором в
реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Основания для отказа во внесении записи в реестр о переходе прав
собственности на ценные бумаги. Обязанности регистратора по внесению
записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Подготовка списка зарегистрированных лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам. Подготовка списка акционеров,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и данные,
содержащиеся в нем.
Порядок внесения в реестр записей о блокировании операций по
лицевому счету и прекращении блокирования. Внесение в реестр записей
об обременении ценных бумаг. Документы, необходимые для внесения в
реестр записи о передаче ценных бумаг в залог и записи о прекращении
залога.
Формы выпуска эмиссионных ценных бумаг и момент перехода прав
собственности при различных формах выпуска ценных бумаг. Порядок
перерегистрации прав собственности на именные ценные бумаги. Сроки и
порядок внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг и выдачи
выписок из реестра. Передаточное распоряжение как документ о переходе
прав на ценные бумаги.
Удостоверение прав на ценные бумаги с помощью записи по счету
депо, открытом в депозитарии. Основания совершения записей по счету
депо клиента (депонента). Депозитарный договор как основание
возникновения правоотношений между депонентом и депозитарием; права и
обязанности депонента и депозитария, понятие попечителя счета.
3.3. Выпуск и обращение векселей
Определение векселя. История возникновения вексельного обращения.
Определение простого и переводного векселя. Три основные функции
векселя и его черты, обеспечивающие выполнение этих функций.
Документарность и формальность векселя. Безусловность обязательства по
векселю. Понятие акцепта. Особенность механизма передачи векселя.
Понятие бланкового индоссамента и способы его использования. Сущность
протеста и правила оформления протеста по векселю. Оформление запрета
индоссирования векселя.
Условия передачи прав по векселю посредством цессии. Понятие
учета и переучета векселей и учетной ставки. Аваль как гарантия
векселя третьим лицом. Ответственность обязанных по векселю лиц.
Обязательные реквизиты простого и переводного векселей. Трактовка
вексельной суммы и возможных сроков платежа в российском вексельном
законодательстве. Защита прав кредитора (векселедержателя) в
соответствии с законодательством Российской Федерации. Возмещение
ущерба при наступлении срока платежа по векселю. Последствия истечения
сроков, установленных для предъявления векселя к акцепту, платежу, и
совершения протеста по векселю.
Приложение 1
к Квалификационному минимуму по
специализированному экзамену для
руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих
брокерскую и дилерскую деятельность
Перечень
нормативно-правовых актов, знание которых обязательно
при сдаче специализированного экзамена для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих
брокерскую и дилерскую деятельность
1. Гражданский кодекс Российской Федерации Часть первая от 30
ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями). Часть вторая от
26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями).
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями).
3. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном
и простом векселе".
4. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
5. Постановление ЦИК и СНКСССРот7 августа 1937 годаN 104/1341 "О
введении в действие положения о переводном и простом векселе".
6. Постановление ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. N 19 "Об
утверждении Стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии" (с
последующими изменениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 "Об
утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней
отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об
утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов
эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении
изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения".
11. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и
учете операций по доверительному управлению брокерами".
12. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об
утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации
открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг,
конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и
дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года
N 19".
13. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об
утверждении Временного положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг".
14. Постановление ФКЦБ России от II августа 1998 г. N 31 "Об
утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных
ценных бумаг"
15. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. N 32 "Об
утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных
фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг".
16. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О
предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг".
17. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. N 45 "Об
утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
18. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации".
19. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов
за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
20. Постановление ФКЦБ России от II октября 1999 г. N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
21. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
22. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О
размере собственных средств соискателей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные
лицензии".
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Приложение 2
к Квалификационному минимуму по
специализированному экзамену для
руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих
брокерскую и дилерскую деятельность
Стандарт теста
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел I Правовое регулирование брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг 36 %
1.1. Правовые основы брокерской и дилерской деятельности.
Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры 20 %
1.2. Лицензирование брокерской и дилерской деятельности 6 %
1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и
требования законодательства по защите прав и законных интересов
инвесторов 10 %
Раздел II Теоретические и практические вопросы осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 40 %
2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной
торговли 10 %
2.2. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация
бэк-офиса 10 %
2.3. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг
10 %
2.4. Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования 4 %
2.5. Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль
за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг 6 %
Раздел III Выпуск и обращение ценных бумаг 24 %
3.1. Регулирование эмиссии ценных бумаг 10 %
3.2. Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные
ценные бумаги 10 %
3.3. Выпуск и обращение векселей 4 % |