ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
17 ноября 2000 г.
N 1006-р
(ВЦБ 00-11 0412)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а
также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам
рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2
сентября 1999 года N 6:
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг.
Председатель ФКЦБ России
И.В. Костиков
17 ноября 2000 г.
N 1006-р
УТВЕРЖДЕН
распоряжением ФКЦБ России
от 17 ноября 2000 года
N 1006-р
Квалификационный минимум
Квалификационный минимум по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
Раздел 1
Регулирование деятельности регистраторов
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор
(реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его
деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников
учетной системы. Регламентация деятельности и обязанностей
регистратора в Законе "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ
России. Действия регистратора при утрате существенной информации
системы ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по
предоставлению информации в реестр.
Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся
уполномоченными представителями. Доверенность как письменное
уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия
доверенности.
Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора. Права, обязанности и
ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение
реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение
реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об
эмитенте, о выпусках ценных бумагах).
Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность
эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение
реестра, установленная законодательством Российской Федерации.
Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых
для организации ведения реестра.
1.2. Нормативные требования к совершению операций в реестре
Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых
счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента,
лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды
зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный
управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица:
необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета
"ценные бумаги неустановленных лиц". Понятие передаточного
распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности
залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее
содержание. Требования к журналу учета входящих документов,
регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных
сертификатов.
Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и
необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в
информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и
условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные
бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на
ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица
на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения
записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче
ценных бумаг на основании договора купли-продажи, мены, дарения,
займа, договора об учреждении юридического лица. Особенности перехода
прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными
бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными
бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами,
принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности.
Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав
собственности при наследовании, по решению суда, а также при
реорганизации зарегистрированного лица.
Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом
акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных
бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об
аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания
выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения,
включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия
регистратора в случае погашения ценных бумаг.
Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право
на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по
составлению списка акционеров, имеющих право на участие в общем
собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка
владельцев ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому
счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения
этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении
ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в
реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в
связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для
этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании
ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с
сертификатами ценных бумаг.
Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра.
Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным
органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании
ценных бумаг и содержащаяся в нем информация.
Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки
об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения
операций в реестре.
Требования к документообороту регистратора, правила приема и
сроки хранения документов, на основании которых вносятся данные в
реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам
ведения реестра. Правилам внутреннего документооборота и контроля.
1.3. Трансфер-агентские отношения
Понятие, функции трансфер-агента и требования к их осуществлению.
Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента.
Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации
заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между
регистратором и трансфер-агентом.
Особенности использования документарного,
документарно-электронного и электронного способов информационного
обмена. Условия проведения операций в реестре вне места нахождения
регистратора его обособленным подразделением.
1.4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
Определение и условия осуществления деятельности по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - ведение реестра) и
возможность ее совмещения с другими видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг. Минимальные требования к размеру
собственных средств регистратора. Требования к руководителям и
специалистам регистратора.
Условия и порядок получения (продления, переоформления) лицензии
на право ведения реестра регистратором. Требования к документам,
предоставляемым заявителем для получения (продления) лицензии на право
осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг.
1.5. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в
целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов.
Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в
случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав
инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих
инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае
выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником
прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки
уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за
нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных
участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных
интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов.
Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников,
совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание
СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 2
Вопросы практической деятельности по ведению реестров
владельцев ценных бумаг
2.1. Характеристика рисков в деятельности регистраторов
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности
убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и
зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска,
присущего учетной системе на рынке ценных бумаг.
Факторы, приводящие к возникновению операционного риска.
Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов
как способ снижения операционных рисков.
2.2. Страхование деятельности регистраторов
Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их
ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база
страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке
ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании
регистратора. Договор страхования ответственности регистратора,
страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы
сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры
страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих
услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование
рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная
ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее -
ПАРТАД).
2.3. Гарантия подписи
Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования
подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования
подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения
правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению.
Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила
оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии
подписи. Понятие и условия установления предела ответственности
Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.
Приложение 1
к Квалификационному минимуму по
специализированному экзамену для
руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность
по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг
Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно
для успешного прохождения специализированного экзамена
для руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30
ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями).
2. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах" (с последующими изменениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов".
5. Постановление ФКЦБ России от 24 июня 1997 года N 21 "Об
утверждении Положения о порядке передачи информации и документов,
составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг".
6. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24 "Об
утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37 "О
мерах, направленных на минимизацию негативных последствий финансового
кризиса на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и интересов
инвесторов, и внесении изменений и дополнений в постановление ФКЦБ
России от 3 июня 1998 года N 22 и постановление ФКЦБ России от 19 июня
1998 года N 24".
9. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об
утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов
за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг"
11. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О
размере собственных средств соискателей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные
лицензии".
12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Приложение 2
к Квалификационному минимуму по
специализированному экзамену для
руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность
по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг
Стандарт теста
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел I Регулирование деятельности регистраторов 80 %
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 20 %
1.2. Нормативные требования к совершению операций в реестре 30 %
1.3. Трансфер-агентские отношения 6 %
1.4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг 10 %
1.5. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг 14 %
Раздел II Вопросы практической деятельности по ведению реестров
владельцев ценных бумаг 20 %
2.1. Характеристика рисков в деятельности регистраторов 4 %
2.2. Страхование деятельности регистраторов 8 %
2.3. Гарантия подписи 8 % |